Common use of 发行人基本情况 Clause in Contracts

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册名称：北京首创城市发展集团有限公司法定代表人：李松平 注册资本：人民币 405,000 2,988,196.016 万元 实缴资本：人民币 405,000 2,988,196.016 万元 设立日期：2014 注册时间：2021 年 4 6 月 18 10 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0统一社会信用代码：91110115MA04BH9K88 住所：北京市大兴区榆顺路 12 号 D 座 0398 号中国(北京)自由贸易试验区高端产业片区 邮政编码：100037 所属行业：房地产开发 经营范围：房地产开发；投资管理；资产管理；企业管理；物业管理；酒店管理；销售自行开发的商品房；出租商品用房、出租办公用房；园区管理服务；投资咨询；企业管理咨询；房地产信息咨询服务；财务咨询；旅游咨询（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；房地产开发以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 电话及传真号码：010-0- 00061928828 信息披露负责人名称、职位及联系方式：秦怡，董事会秘书，010-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 61928828 发行人成立于 2021 年 4 6 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司10 日，是首创集团全资子公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 2021 年 4 7 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 9 日，首创城发与首创置业订立吸收合并协议，据此，首创城发与首创置业将根据吸收合并协议的条款及条件（包括前提条件、生效条件及实施条件）实 施吸收合并。本次吸收合并完成后，发行人作为合并后存续方，将在履行所需各项审批流程后，承继和承接首创置业的所有资产、负债、权益、业务、人员、合约以及所有其他权利及义务，而首创置业最终将注销登记。截至 2021 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份月 30 日，首创置业已撤回 H 股上市地位。目前，本公司拥有首创置业 100%股权，为首创置业的母公司。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：2021 年 11 月 23 日，首创置业发布公告，首创城发拟与首创集团进行内部资源整合。首创集团将其持有的首创经中、首创新城镇和北京绿基等资产注入首创城发。截至 2020 年 12 月 31 日，资产注入标的总资产账面价值 244.08 亿元，总负债账面价值

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 公司中文名称 祖名豆制品股份有限公司 公司英文名称 ZUMING BEAN PRODUCTS CO., LTD. 注册资本 9,358.00 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 法定代表人 蔡祖明 股份公司成立日期 2011 年 4 12 月 18 30 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0公司住所 浙江省杭州市滨江区江陵路 00 号 电话号码 0000-0- 00000000000 传真号码 0571-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 86687900 邮政编码 310051 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动xxxxxxxxx@xxxxxxxxxxx.xx 经营范围 生产：豆制品(非发酵性豆制品、其他豆制品),饮料(蛋白饮料类),蛋制品(其他类),果冻,淀粉及淀粉制品(淀粉制品),罐头(其他罐 头)；批发、零售(含网上销售):食品，初级食用农产品(除药品)；服务：豆制品、豆制品设备的技术开发、技术咨询、成果转让，豆制品检测； 收购本企业生产所需的原辅材料(限直接向第一产业的原始生产者收购)；货物进出口(法律、行政法规禁止经营的项目除外,法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营)；其他无需报经审批的一切合法项目。(依法须经批准的项目,经相关部门批 准后方可开展经营活动) 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示发行股数 本次拟公开发行新股不超过3,120万股，且发行数量占发行后总股本的比例不低于25.00%；本次公开发行的股票全部为新股，不进 行老股转让 每股面值 人民币1.00元 发行方式 采用网下向询价对象询价配售发行与网上资金申购发行相结合的 方式或中国证监会认可的其他发行方式 发行对象 符合资格的网下投资者和在证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规、所适用的其他规范性文件及公司须遵守 的其他监管者要求所禁止者除外）或中国证监会规定的其他对象 承销方式 余额包销 本保荐机构与发行人不存在以下情况：

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 注册名称 晋中市公用基础设施投资控股（集团）有限公司 法定代表人 任靖邦 注册资本 100,000 万元人民币 实缴资本 100,000 万元人民币 设立（工商注册）日期 2005 年 4 11 月 18 22 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0统一社会信用代码 91140700781041912M 住所（注册地） 山西省晋中市榆次区锦纶北街 0 号 邮政编码 030600 所属行业 《上市公司行业分类指引》中“D44 电力、热力生产和供 应业” 经营范围 城市基础设施及金融、文化、地产、能源、交通产业的投资和资产经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） 电话及传真号码 0000-0- 0000000000 信息披露事务负责人及其职位与联系方式 姓名：孙建荣 职位：总会计师、党委副书记 联系地址：晋中市榆次区锦纶北街 3 号电话：0000-X 联系电话：0000000000 传真：0354-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 3026567 电子信箱：000000000@xx.xxx 公投集团前身系晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司。2005 年 4 10 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司21日，晋中市人民政府下发《关于设立晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司的通知》（市政发〔2005〕46 号），决定由晋中市人民政府以货币资金出资 1,500 万元、以实物资产出资 24,500 万元设立晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司， 公司性质为国有独资企业。2005 年 11 月 2 日，晋中市财政局、晋中市国土资源局联合发布《关于资产划转的通知》（市财国资字〔2005〕44 号），将晋中市城建系统下属单位的房屋建筑物、土地使用权等实物资产划转给发行人。根据晋中中都会 计师事务所有限责任公司出具的编号为晋中都验字（2005）第 0026 号《验资报告》，截至 2005 年 11 月 3 日，发行人股东已缴足注册资本，注册资本为 26,000 万元。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 发行人于 2005 年 4 11 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：22 日在山西省晋中市工商行政管理局登记注册，并领 取了注册号为 140700100002015 的营业执照。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 公司名称 中国石油化工股份有限公司 英文名称 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL CORPORATION 住所 北京市朝阳区朝阳门北大街 22 号 法定代表人 马永生 成立日期 2000 年 4 2 月 18 25 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0统一社会信用代码 91110000710926094P 股票上市地 上海证券交易所、香港联合交易所 A 股股票简称 中国石化 A 股股票代码 600028 H 股股票简称 中国石油化工股份 H 股股票代码 00386 联系地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 22 号 邮政编码 100728 联系电话 86-0- 00010-X 联系电话：00059960028 联系传真 86-00000000传真：00010-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：59960386 电子邮箱 ir@sinopec.com 公司网站 www.sinopec.com 经营范围 瓶装燃气经营（限取得许可证的分支机构经营）；危险化学品生产、石油天然气勘探、开发生产安全管理（限取得安全生产许可证的分支机构经营）；铁路运输；港口经营；食用盐生产、批发、零售（限取得许可证的分支机构经营、不在本市经营）；食品添加剂制造（限外埠分支机构经营）；保险代理业务（限外埠分支机构经营）；保险经纪业务（限外埠分支机构经营）；住宿（限外埠分支机构经营）；餐饮服务（限外埠分支机构经营）；火力发电（不在本市经营）；电力供应 （限分支机构经营）；发电、输电、供电业务；危险化学品经营（限取得危险化学品经营许可证的分支机构经营）；油气勘查；石油的开采（开采地区及有效期以许可证为准）；零售预包装食品、散装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）（限取得食品流通许可证的分支机构经营）、保健食品（限取得食品流通许可证的分支机构经营）；卷烟、雪茄烟的零售（限取得烟草专卖零售许可证的分支机构经营）；图书、报纸、期刊、电子出版物、音像制品零售；道路运输（限分支机构经营，经营范围以道路运输经营许可证为准）；石油炼制；重油、橡胶及其他石油化工原料（不含危险化学品）和产品的生产、销售、储存；日用百货便利店经营；彩票代理销售、委托代理收取水电费、票务代理服务；设计、制作、代理、发布广告；汽车清洗服务；石油石化机器、设备的制造、监造、安装；石油石化原辅材料、设备 及零部件的采购、销售；技术及信息、替代能源产品的研究、开发、 应用、咨询服务；承包境外机电、石化行业工程和境内国际招标工程；汽车维修装潢服务；沿海工程辅助作业；溢油应急、安全守护、船舶污染清除作业；专业技术服务业中质检技术服务、环境与生态检测服务；货物运输代理；页岩气、煤层气、页岩油、可燃冰等资源勘探、开发、储运、管道运输、销售（不在本市经营）；电力技术开发与服务；电力设施安装维护（限分支机构经营）；销售家具及建筑装饰材料（限外埠分支机构经营）；家庭劳务服务（限外埠分支机构经营）；仓储服务（限外埠分支机构经营）；储气库设施租赁（限外埠分支机构经营）；出租商业用房、办公用房；汽车租赁（不含九座以上客车）；机械设备租赁；货物进出口；代理进出口；技术进出口。销售润滑油、燃料油、沥青、纺织、服装、日用品、五金、家用电器及电子产品、充值卡、文化、体育用品及器材、汽车、摩托车及零配件、机动车充电、电池、新能源汽车换电设施。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；发电、输电、供电业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从 事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 公司名称：南京江北新区公用控股集团有限公司法定代表人：范科飞 设立日期：1997 年 10 月 13 日 注册资本：人民币 405,000 395,807.00 万元 实缴资本：人民币 405,000 395,807.00 万元 设立日期：2014 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0住所：南京市江北新区大厂街道太子山路 0 号邮编：000000 信息披露事务负责人：樊耀东联系电话：000-0- 00000000000 传真：025-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：58136566 企业类型：有限责任公司所属行业：商务服务业 统一社会信用代码：91320116135417620L 经营范围：实业投资、股权投资、投资策划与咨询；城市基础设施建设；城市绿化、园林、生态防护林建设；危旧房改造与城市拆迁服务；土地开发服务；城市功能项目和产业转型升级载体（水务、能源交通等）投资、资产运营和管理；自有房屋租赁；停车场管理服务；市场经营及管理；企业管理咨询；科技人才服务；人力资源服务；水处理技术的咨询与技术服务；设计、制作、代理、发布国内各类广告；会议策划和展览服务；景观工程和建安装饰工程设计、施工；监理服务；公共技术平台服务；物业管理；酒店管理；会务服务；商务咨询服务；非融资性担保服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：各类工程建设活动；房屋建筑和市政基础设施项目工程总包；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；城市建筑垃圾处置（清运）；工程造价咨询业务；城市生活垃圾经营性服务；餐厨垃圾处置（清运）；工程造价咨询业务；城市生活垃圾经营性服务；餐厨垃圾处理；自来水生产与供应；天然水收集与分配（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 营性服务；固体废物治理；农林牧渔业废弃物综合利用；土石方工程施工；园林绿化工程施工；市政设施管理；城乡市容管理；工程管理服务；房屋拆迁服务；招投标代理服务；环境卫生公共设施安装服务；租赁服务（不含出版物出租）；污水处理及其再生利用；热水生产和供应；供暖服务；供冷服务；防洪除涝设施管理；共享自行车服务；土壤污染治理与修复服务；畜禽粪污处理 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 公司中文名称：北京市基础设施投资有限公司 英文名称：Beijing Infrastructure Investment Co., Ltd. 法定代表人：田振清 注册资本：10,664,248.99 万元成立日期：1981 年 4 02 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 10 日所属行业：轨道交通 统一社会信用代码：911100001011241849 注册地址：北京市朝阳区小营北路 0 号京投大厦 0 号楼 0 层 000 室 办公地址：北京市朝阳区小营北路 0 号京投大厦 0 号楼 0 层 000 室信息披露事务负责人：刘璟琳、冯慧贶 联系电话：000-00000000传真：00000000000、000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 00000000000传真：010-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动84686151 发行人经营范围包括：制造地铁车辆、地铁设备；授权内国有资产的经营管理、投资及投资管理、地铁新线的规划与建设；地铁已建成线路的运营管理；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；地铁车辆的设计、修理；地铁设备的设计、安装；工程监理；物业管理；房地产开发；地铁广告设计及制作。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司发行人主营业务包括：作为北京市国资委对基础设施的出资人代表，承担北京市基础设施的投资职能，为北京市基础设施建设和发展筹集资金，并对已建成的线路进行运营管理。北京市国资委将市政府每年用于轨道交通建设的资金作为资本金全部注入发行人。发行人目前拥有或通过控股公司拥有北京地铁已运营线路 19 条，通车里程共 574公里。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》截至 2016 年末，公司资产总额 4,354.98 亿元，负债总额 2,742.44 亿元，所有者权益 1,612.54 亿元，资产负债率为 62.97%；2016 年，公司实现营业总收入 156.41 亿元，净利润 20.20 亿元，经营活动净现金流量 19.77 亿元。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 9 月末，公司资产总额 4,748.30 亿元，负债总额 3,032.33 亿元，所有 者权益 1,715.97 亿元，资产负债率 63.86%；2017 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 1-9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：月，公司实现营业总收入 95.85

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 注册名称 重庆万州经济技术开发(集团)有限公司 法定代表人 楼冬林 注册资本 人民币150,000万元 实缴资本 人民币100,000万元 设立（工商注册）日期 2011年3月7日 统一社会信用代码 91500101569922245R 住所（注册地） 重庆市万州区联合路6号(万州经开区光电园6号楼) 邮政编码 404000 所属行业 综合类 经营范围 一般项目：对万州经济技术开发区产业项目实施投资、建设、资产进行经营及管理；房屋出售、租赁；销售金属材料、建筑材料；货物进出口；污水处理；废气处理；固废物处置；城市园林绿化设计、施工；环保人员培训；生活饮用水二次供水；城市生活经营性垃圾清扫、收集、运输、处置服务；物业管理；汽车租赁；检验检测服务。（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动） 电话及传真号码 000-X 联系电话：00000000000/000-00000000传真：00000000000 信息披露事务负责人及其职位与联系方式 谭维岗 职位：副总经理 电话：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 00000000 电子信箱：000000000@xx.xxx 重庆万州经济技术开发(集团)有限公司成立于 2011 年 3 月 7 日，系根据重庆市万州区人民政府《关于同意设立重庆万州经济技术开发(集团)有限公司的批复》(万州府[2011]8 号)文件，于 2011 年 3 月 7 日经重庆市工商行政管理局万州 区分局登记注册的国有控股公司。公司初始注册资本 35 亿元，由万州经济技术 开发区管理委员会分 5 期于 2013 年 2 月 28 日之前缴足。2011 年 3 月 4 日，万 州经济技术开发区管理委员会首次出资 7 亿元。该出资已经重庆大华会计师事务所有限公司审验并出具验资报告（渝大华验[2011]14 号）。 2011 年 10 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司28 日，根据万州经济技术开发区财务局《关于重庆三峡产业 投资有限公司、重庆万州化学工业开发有限公司股权无偿划转的通知》（万州经开财发[2011]12 号）文件及股东会决议，将无偿划入的重庆万州化学工业开发有限公司（现更名为“重庆万林投资发展有限公司”）2010 年 12 月 31 日的净资产 3亿元，即资本公积全额转增发行人资本。该增资事项已经重庆大华会计师事务所有限公司审验并出具验资报告（渝大华验[2011]86 号）。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 2013 年 4 8 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》6 日，公司股东会决定减少注册资本 25 亿，减资后公司注册资 本为 10 亿元，于 2013 年 8 月 8 日办理了注册资本的工商变更登记。 2015 年 根据重庆市万州区人民政府《关于重庆万州经济技术开发(集团)有限公司变更公司股东和注册资本的批复》(万州府[2017]245 号)文件及股东会决议，由重庆万州经开区股权投资基金合伙企业（有限合伙）将其合法所有的资金人民币 20 亿元分三期投入本公司，其中人民币 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 亿元计入本公司注册资本，剩余人民币 15 亿元计入资本公积。公司于 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权8 月 11 日办理了注册资本的工商变更登记。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照9 月，万州经济技术开发区管理委员会将公司 51%无偿划转至万州区国资委，公司股东变更为万州区国资委、万州经开区管委会及重庆万州经开区股权投资基金合伙企业（有限合伙）。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：截至本募集说明书签署日，重庆市万州区国有资产监督管理委员会持有发行人 51%股权；重庆万州经开区股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有发行人 33.33%股权；万州经济技术开发区管理委员会持有发行人 15.67%股权。发行人控股股东及实际控制人均为重庆市万州区国有资产监督管理委员会。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 中文名称 江西省金融控股集团有限公司 法定代表人 齐伟 注册资本 506445.3125 万元 实缴资本：人民币 405,000 实缴资本 506445.3125 万元 设立日期：2014 设立日期 2013 年 4 6 月 18 14 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0统一社会信用代码 91360000069745377P 注册地址 江西省南昌市南昌经济技术开发区南昌北郊新祺周大道 00 号 办公地址 江西省南昌市红谷滩新区雅苑路 000 号 邮政编码 330038 信息披露事务负责人及其 职位 席文良，财务总监 电话 0000-0- 00000000000 传真 0791-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 86388000 互联网网址 xxxx://xxx.xxxxxx.xxx/ 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动00000000@xx.xxx 公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 所属行业 其他金融业 经营范围 金融投资及咨询服务；对银行、证券、保险、信托、基金、租赁、典当、担保行业的投资；对非公开交易的股权进行投资以及相关咨询服务；受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务；投融资及金融研究，企业重组、并购咨询等经营业务；实业经营；资本运作及资产管理；省人民政府或省财政安排的重大项目投资，包括重大产业化项目、上市公司培育等项目引导性投资，科技风险投资及科技成果产业化等项目的开发性投资，重大基础设施建设、能源项目及市政等项目的基础性投资；投资咨询服务；房地产开发经营；物业管理；国内贸易；其他行业的投资及管理（以上项目国家 有专项许可的除外）。 发行人系经江西省人民政府赣府字【2013】43 号《江西省人民政府关于江西省金 融控股集团有限公司组建方案的批复》文件的批准，依据《江西省金融控股集团有限 公司组建方案》，由财政厅管理、江西省行政事业单位资产管理中心履行出资人职责， 于 2013 年 4 6 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司14 日在江西省工商行政管理局依法成立的有限责任公司（国有独资）。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 发行人设立时注册资本 10,000 万元，法定代表人为温治明，住所地为江西省南昌市东 湖区叠山路 000 号。2013 年 4 6 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：7 日，南昌丰源会计师事务所出具赣丰源会所验字 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 6865 号金融贸易中心北区 01-0- 0001- 602-X 联系电话：000E 联系电话：010-00000000传真：00082005636传真：010-0000 0000 8200 5766 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 1 号院来福士写字楼 00 15 层 电 话 000010-0000 0000 8200 5768 传 真 000010-0000 0000 8200 5766 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx infodisclosure@huanengleasing.com 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 1 号院来福士写字楼 00 15 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得投资《外商投资准入负面清单》中禁止外商投资的领域） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 6 月，根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公 司将所持有的发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有 限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 月完成工商登记。发行人股权结构变为华能资本服务有限 公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江 上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持 有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日截 至 本 募 集 说 明 书 签 署 日 ， 发行人持有统一社会信用代码为 发 行 人 持 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示截至本募集说明书签署日，发行人股东持股情况如下表所示：

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 公司名称：厦门象屿股份有限公司 法定代表人：张水利 设立日期：1997 年 05 月 23 日 注册资本：人民币 405,000 万元 2,157,454,085.00 元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 2,157,454,085.00 元 住所：厦门市现代物流园区象屿路 99 号厦门国际航运中心 E 栋 7 层 08 单 元 上市地点：上海证券交易所证券代码：600057 信息披露事务负责人：廖杰 信息披露事务联络人：史经洋联系电话：0000-0000000 传真：0592-5051631 邮编：361006 所属行业：租赁和商务服务业 经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；谷物、豆及薯类批发；饲料批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；五金产品批发；汽车零配件批发；摩托车零配件批发；其他机械设备及电子产品批发；化肥批发；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；纺织品、针织品及原料批发；棉、麻批发；服装批发；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；供应链管理；贸易代理；其他贸易经纪与代理；国际货运代理；国内货运代理；其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；机械设备仓储服务；其他仓储业 （不含需经许可审批的项目）；房地产开发经营；其他未列明房地产业；商务信息咨询；软件开发；其他未列明信息技术服务业（不含需经许可审批的项目）。 统一社会信用代码：91350200260131285X 厦门象屿股份有限公司前身为厦门特贸房地产开发公司，成立于 1992 年， 成立时注册资本为人民币 500 万元。 1994 年 5 月，公司注册资本增加至人民币 1,000.00 万元。 2002 年 12 月，厦门特贸房地产开发有限公司进行改制，以增资扩股的方式引进新股东，将公司改制为有限责任公司，公司名称更新为厦门特贸发展有限公司，注册资本增加至人民币 2,080.00 万元，其中厦门特贸有限公司占 20.00%股份，厦门象屿集团有限公司占 80.00%的股份。 2005 年 1 月 6 日，厦门特贸有限公司将其全部持有的 20.00%股权通过拍卖 转让给厦门象屿建设集团有限责任公司。同年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 21 日，厦门象屿集团有限公司将其持有厦门特贸发展有限公司 75.00%的股权转让给厦门象屿建设集团有限责任公司，此次股权变更后：厦门象屿集团有限公司出资额为人民币 104.00 万元，占 5.00%股权；厦门象屿建设集团有限责任公司出资额为人民币 1,976.00 万元，占 95.00%股权。厦门特贸发展有限公司更名为厦门象屿物流园区开发有限公司。 2006 年 4 6 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司6 日，厦门象屿建设集团有限责任公司将其持有的厦门象屿物流园区开发有限公司 90%的股权转让给厦门象屿集团有限公司，股权变更后厦门象屿集团有限公司出资额为人民币 1,976.00 万元，占 95%股权；厦门象屿建设集团有限责任公司出资额为人民币 104.00 万元，占 5%股权。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 2008 年 4 8 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：25 日，股东厦门象屿建设集团有限责任公司对公司单方增加注 册资本人民币 79.50 万元，增资后公司注册资本变更为人民币 2,159.50 万元，其中：厦门象屿集团有限公司出资额为人民币 1,976.00 万元，占 91.50%股权；厦门象屿建设集团有限责任公司出资额为人民币 183.50 万元，占 8.50%股权。该增资事项由厦门中兴会计师事务所审计通过并出具编号为“厦中兴会验字【2008】

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 中文名称 上海华岭集成电路技术股份有限公司 英文名称 Sino IC Technology Co.,Ltd. 发行前注册资本 226,800,000 元 法定代表人 施瑾 有限公司成立日期 2001 年 4 月 28 日 股份公司成立日期 2010 年 6 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0公司住所 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 351 号 2 号楼 1 楼 经营范围 一般项目：集成电路技术开发、应用、技术咨询；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及集成电路产品测试；探针卡、测试板设计；软件产品设计；国内贸易（除专项）；自有设备租赁；从事货物与技术的进出口业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动） 主营业务 集成电路测试 所属行业 C 制造业-0- C39 计算机、通信和其他电子设备制造业 邮政编码 201203 电话 000-X 联系电话：00000000000 传真 021-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 50278219 互联网网址 xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx 电子信箱 xxxxxxxx@xxxxxxxxxx.xxx.xx 负责信息披露和投资 者关系的部门 董事会办公室 信息披露联系人 董事会秘书 信息披露联系人电话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式00000000 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”）持有公司股份 114,066,376 股，占本次发行前公司总股本的 50.29%，占本次发行后公司总股本的 42.75%（超额配售选择权行使前），占本次发行后公司总股本的 41.81%（超额配售选择权全额行使后），为公司的控股股东。 复旦微电基本情况如下： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 成立时间 1998 年 7 月 10 日 注册资本 8,145.02 万元 实收资本 8,145.02 万元 注册地 上海市邯郸路 220 号 主要生产经营地 上海市杨浦区国泰路 127 号 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：号楼 主营业务及其与发行人主营业务的关系 复旦微电从事超大规模集成电路的设计与开发，并为客户提供系统解决方案。华岭股份是国内知名的第三方集成电路专业测试企业，为集成电路企事业单位提供优质、高效的测试解决方案，主营业务包括：集成电路测试及与集成电路测试相关的配套服务。复旦微电为华岭股 份客户。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 公司名称：中国中化股份有限公司法定代表人：宁高宁 注册资本：4,322,517.796 万元人民币实缴资本：4,322,517.796 万元人民币设立时间：2009 年 4 6 月 1 日 统一社会信用代码：91110000717824939E住所：北京市西城区复兴门内大街 28 号邮政编码：100031 电话号码：000-00000000传真号码：010-59569666 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 信息披露事务负责人及其职位：杨林（董事、财务总监）信息披露事务负责人联系方式：010-59569974 所属行业：综合-综合 经营范围：石油、天然气勘探开发的投资管理；石油炼制、加油站、仓储的投资管理；化肥、种子、农药及农资产品的研制开发和投资管理；橡胶、塑料、化工原料、氟化工、煤化工、医药的研制开发和投资管理；矿产资源、新能源的开发和投资管理；金融、信托、租赁、保险、基金、期货的投资管理；酒店、房地产开发、物业的投资管理；进出口业务；资产及资产受托管理；招标、投标业务；工程设计、咨询、服务、展览和技术交流；对外承包工程。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 互联网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx 中国中化股份有限公司由中国中化集团公司和中国远洋运输（集团）总公司以发起方式设立。近年来，本公司不断整合业务优势，完善业务体系，逐渐形成了以能源、农业、化工、金融、地产为核心的五大业务板块。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司总资产为 6,148.71 亿元，净资产为 2,051.10 亿元，资产负债率为 66.64%。2020 年度，公司实现营业总收入 4,116.69 亿元，实现净利润 143.16 亿元。 截至 2021 年 9 月 30 日，公司总资产为 7,387.10 亿元，净资产为 2,216.23 亿元，资产负债率为 70.00%。2021 年 1-9 月，公司实现营业总收入 4,101.72 亿元，实现净利润 194.45 亿元。 根据国务院国资委于 2009 年 5 月 27 日出具的《关于设立中国中化股份有限 公司的批复》（国资改革[2009]358 号）以及于 2009 年 6 月 24 日出具的《关于中国中化股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2009]447 号），中国中化集团公司和中国远洋运输（集团）总公司以发起方式设立中国中化股份有限公司。其中，中国中化集团公司作为发行人的主要发起人以其原持有的中化国际（控股）股份有限公司等公司的股份或股权及其他资产出资，对发行人的持股比例为 98%；中国远洋运输（集团）总公司以现金形式出资，对发行人的持股比例为 2%。 根据利安达会计师事务所有限责任公司于 2009 年 5 月 27 日出具的利安达验 字[2009]第 1015 号《验资报告》，确认发行人的第一期出资（货币 1,194,000.00 万元）已经全部缴足。2009 年 5 月 31 日，发行人召开创立大会，就发行人设立 相关事宜作出决议。2009 年 6 月 1 日，发行人在国家工商管理总局完成注册登 记，取得 100000000042135 号《企业法人营业执照》。 根据利安达会计师事务所有限责任公司于 2009 年 6 月 26 日出具的利安达验 字[2009]第 1018 号《验资报告》，确认发行人已经收到发起人股东对发行人的 第二期出资共计 2,786,000.00 万元。连同第一期出资，发行人累计实收资本 3,980,000.00 万元，占注册资本的 100%。2009 年 6 月 26 日，发行人完成了实收 资本变更为 3,980,000 万元的工商变更登记手续，换领了新的《企业法人营业执照》。 2020 年 2 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司日，中化股份完成工商变更，原股东中国远洋运输有限公司将其持有的中化股份 2%股权转让与中化投资发展有限公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 2021 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：月 26 日，发行人注册资本变更为 4,322,517.796 万元人民币。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 注册名称 洛阳盛世城市建设投资有限公司 法定代表人 杨召辉 注册资本 72,550.00万元人民币 实缴资本 72,550.00万元人民币 设立（ 工商注册） 日 期 2010年2月4日 统一社会信用代码 91410322699997616H 住所（注册地） 河南省洛阳市孟津县河图路与金谷路交叉口东北角 邮政编码 471100 所属行业 《上市公司行业分类指引》，E48土木工程建筑业 经营范围 一般项目：对外承包工程；工程管理服务；土地整治服务；会议及展览服务；住房租赁；非居住房地产租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；信息技术咨询服务；物业管理；停车场服务；自有资金投资的资产管理服务；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；金属材料销售；林业产品销售；农副产品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 许可项目：建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；房地产开发经营；旅游业务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；供电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门 批准文件或许可证件为准） 电话及传真号码 0000-00000000 信息披露事务负责人 及其职位与联系方式 杨召辉董事长 0379-60603615 洛阳盛世城市建设投资有限公司前身系孟津县盛世城市建设投资有限公司，系由孟津县祥安建筑工程检测有限公司和孟津天工设计有限公司出资设立的有 限责任公司，于 2010 年 2 月 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0日取得了孟津县工商行政管理局核发的企业法人 营业执照。公司设立时的注册资本为 5,000.00 万元，实收资本 1,000.00 万元。 其中，孟津县祥安建筑工程检测有限公司认缴出资 3,000.00 万元，以货币形式 实缴出资 600.00 万元，出资比例为 60.00%；孟津天工设计有限公司认缴出资 2,000.00 万元，以货币形式实缴出资 400.00 万元，出资比例为 40.00%。洛阳业鼎兴联合会计师事务所对本次出资事项进行了审验， 并出具了洛业会验字 〔2010〕第 015 号验资报告。 发行人设立时股权结构如下： 孟津县祥安建筑工程检测有限公司 3,000.00 600.00 60.00 孟津天工设计有限公司 2,000.00 400.00 40.00 发行人历史沿革事件主要如下： 序号 发生时间 事件类型 基本情况 1 2010-0- 0002-X 联系电话：0004 设立 由祥安建工和孟津天工按照 60%和 40%出资设立的有限责任公司， 注册资本为 5,000.00 万元，实收资本 1,000.00 万元。 2 2011-00000000传真：0005-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 0003 增资 经股东会决议，同意将公司注册资本增加至 50,000.00 万 元 ， 增 加 实 收 资 本 49,000.00 万元，由新增股东华港经投、盛 财国投、市政管理局实缴出资。 3 2015-0000 0000 传 真 0006-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：其他 经股东会决议，同意将祥安建工和孟津天 工持有的全部股份转让给华港经投。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 公司名称：中国中煤能源股份有限公司法定代表人：李延江 设立日期：2006 年 08 月 22 日 注册资本：人民币 405,000 1,325,866.34 万元 实缴资本：人民币 405,000 1,325,866.34 万元 设立日期：2014 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0统一社会信用代码：91110000710934289T住所：北京市朝阳区黄寺大街 0 号 办公地址：北京市朝阳区黄寺大街 0 号邮政编码：000000 信息披露事务负责人：王树彬、杜娟联系方式：010-0- 00082256688 传真：010-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动82256479 互联网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxxx.xxx 经营范围：煤矿开采（有效期以各煤矿相关许可证的有效期限为准）；销售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易和储运活动）、焦炭制品、化肥、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；煤炭、铁路、港口、新能源项目的投资与管理；煤化工、煤焦化、煤层气、电力生产、电解铝生产和铝材加工的投资与管理；煤矿机械设备研发、制造与销售；工程设计、勘察、建设施工、招投标代理、咨询服务；进出口业务；房地产开发经营与物业管理；出租办公用房、出租商业用房。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的 项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁 止和限制类项目的经营活动。） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 所属行业：煤炭开采和洗选业 2016 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照月 22 日，发行人召开了第三届董事会 2016 年第一次董事会，审议了发行公司债券的事项，作出了《中国中煤能源股份有限公司第三届董事会 2016 年第一次会议决议》，认为公司符合发行公司债券的条件、同意公司发行本次债券及相关授权事项并提交公司股东会审议。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 2016 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：6 月 21 日，发行人 2015 年度股东周年大会审议了发行公司债券的 事项，作出了《中国中煤能源股份有限公司 2015 年度股东周年大会决议》，同意公司发行本次债券并授权公司办理相关事宜。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 注册名称 舟山交通投资集团有限公司 法定代表人 袁海滨 注册资本 10.00亿元 实缴资本 10.00亿元 设立（工商注册）日期 1993年6月19日 统一社会信用代码 91330900148697350M 住所（注册地） 舟山市定海新城千岛路225号 邮政编码 316021 所属行业2 交通运输、仓储和邮政业 经营范围 交通基础设施投资、经营、管理，旅游项目投资开发，合作投资、委托投资，投资管理，房地产开发，一般货物仓储配送，汽车、船舶、船用品及配件、燃料油（不含危险化学品）、润滑油、化工产品（不含危险化学品及易制毒品）；电动工具、机电产品、建筑材料、装潢材料销售，施工机械、运输车船租赁，酒店管理；货物及技术进出口；限分支机构经营：柴油零售（凭有效许可证经营）。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 电话及传真号码 0000-0000000 0000-0000000 信息披露事务负责人及其职位与联 系方式 王军位 0580-2167908 发行人前身为舟山市交通投资公司，于1993年2月26日经舟山市人民政府《关于同意建立舟山市交通投资公司的批复》（舟政发[1993]25号）批准，由舟山市交通运输局 （以下简称“交通局”）投资组建。并于1993年6月19日在舟山市工商行政管理局注册成立，成立时注册资本为人民币300万元。 发行人前身为舟山市交通投资公司，于 1993 年 4 2 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 26 日经舟山市人民政府《关于同意建立舟山市交通投资公司的批复》（舟政发[1993]25 号）批准，由舟山市交通运输局（以下简称“交通局”）投资组建。并于 1993 年 4 6 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司19 日在舟山市工商行政管 理局注册成立，成立时注册资本为人民币 300 万元。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 1994 年 4 3 月，根据舟山市交通运输局《关于同意增拨企业注册资金的批复》（舟交[1994]61 号），交通局向发行人增加注册资本人民币 700 万元，增资方式为交通局将其对发行人的人民币 700 万元借款债权转实收资本。本次增资后，公司注册资本增 加至 1,000 万元。 1998 年 12 月，根据舟山市国有资产管理委员会办公室《关于同意组建交通国有资产投资经营子公司的通知》（舟国资委办[1998]3 号）、1999 年 2 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》1 日舟山市国有资产投资经营有限公司《关于舟山市行业国有资产经营有限公司授权问题的通知》（舟国资司[1999]2 号），发行人的出资人由交通局变更为舟山市交通国有资产经营有限公司（以下简称“交通国资”）。 2015 2004 年 9 月，根据交通国资《关于调整舟山市交通投资公司注册资本的通知》（舟交国资[2004]06 号），交通国资向发行人以货币注资增加注册资本人民币 2,000 万元。本次增资完成后，发行人注册资本增加至人民币 3,000 万元，舟山方舟会计师事务所出具了舟验字（2004）146 号的验资报告。 依据舟山市人民政府办公室分别于 2004 年 11 月 8 日、2005 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 月 16 日作出的 两份《抄告单》（舟办第 880 号和舟办第 378 号），发行人新增出资人舟山市国有资 产投资经营有限公司（以下简称“国资公司”）向发行人以货币注资增加注册资本 5,200 万元人民币；依据 2004 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权12 月 23 日交通局《关于同意将舟山市交通国有资产有限公司的债权增加为注册资金的批复》（舟交[2004]333 号）、2005 年 11 月 21 日《关于调整注册资金的函》（交通国资舟交国资[2005]11 号）以及舟山市人民政府[2005]8 号专 题会议纪要精神，交通国资对发行人的出资调整减少至人民币 1,900 万元。本次注册 资本调整后，注册资本增加至人民币 7,100 万元，发行人的股权结构变更为：国资公司 出资人民币 5,200 万元，占注册资本的 73.24%；交通国资出资人民币 1,900 万元，占注册资本的 26.76%。舟山安达会计师事务所出具了舟安会师验字（2004）第 319 号的验资报告。 2009 年 9 月，根据舟山市人民政府《同意舟山国有资产监督管理委员会“关于<舟山市交通投资公司重组方案>的请示”的批复》（舟政函【2009】63 号）、2009 年 9 月 26 日舟山市国有资产管理委员会《关于同意增加舟山市交通投资公司注册资金和经营范围的批复》（舟国资委[2009]19 号），国资公司向发行人以货币注资增加注册资本人民币 11,765 万元，交通国资向发行人以货币注资增加注册资本人民币 2,914 万元。 本次增资后，发行人注册资本增加至人民币 21,779 万元，发行人的股权结构变更为： 国资公司出资人民币 16,965 万元，占注册资本的 77.90%；交通国资出资人民币 4,814 万元，占注册资本的 22.10%。舟山安达会计师事务所出具了舟安会验字（2009）第 250 号验资报告。 2009 年 9 月，根据舟山市人民政府《舟山市人民政府关于同意舟山市交通投资公司重组方案的批复》（舟政函[2009]63 号），交通国资将其持有的舟山海峡轮渡集团有限公司 100%股权、浙江舟山一海海运有限公司 51%股权、舟山海星轮船有限公司 31%股权、舟山市汽车运输有限公司 20%股权无偿划转给发行人持有；交通国资将授权其经营的位于烟墩乡与马目乡之间的 2,000 亩土地使用权全部无偿划转给发行人。 2011 年 6 月，根据舟山市国有资产监督管理委员会《关于同意调整舟山一海海运有限公司股东出资比例的批复》（舟国资发（2011）7 号），同意舟山交投出资收购一海海运公司职工持股会 49%的股权。根据舟山市国有资产监督管理委员会《关于同意由国资收购舟山海星轮船有限公司职工持股会股权的批复》（舟国资发（2011）8 号），舟山交投收购海星轮船公司职工持股会 69%的股权。 2011 年 10 月，根据《舟山市人民政府关于同意松山岛国有土地使用权无偿划转的批复》（舟政函［2011］123 号），交通国资将原授权其经营的位于定海区临城街道松山岛地块计 849,661.00 平方米的国有土地使用权无偿划转给发行人。 2011 年 10 月，舟山市国有资产监督管理委员会（以下简称“舟山国资委”）依据 2011 年 7 月 1 日舟山市人民政府《关于印发舟山交通投资集团有限公司组建方案的通知》（舟政发[2011]39 号），下达《舟山市国有资产监督管理委员会关于舟山市交通投资公司改制组建舟山交通投资集团有限公司的决定》（舟国资发[2011]83 号），对发行人进行公司制改造，组建舟山交通投资集团有限公司（即发行人现名），原舟山市国有资产投资经营有限公司、舟山市交通国有资产经营有限公司在舟山市交通投资公司的国有股份全部划归舟山市国有资产监督管理委员会，舟山市国有资产监督管理委员会为舟山交通投资集团有限公司出资人，公司注册资本为 100,000 万元，出资方式为原舟山市交通投资公司净资产，舟山安达会计师事务所出具了舟安会师验字（2011）第 374 号验资报告。 舟山交通投资集团有限公司于 2011 年 9 月 29 日挂牌成立，11 月 7 日完成工商注册登记。2011 年 12 月，经舟山市国有资产监督管理委员会《关于同意出资收购舟山市汽车运输有限公司职工持股会股权的批复》（舟国资发（2011）92 号），舟山交投出资收购汽车运输公司职工持股会 80%的股权。 2013 年 3 月，根据舟山市国有资产监督管理委员会[2013]24 号《关于同意舟山交通投资集团有限公司出资收购舟山市通达围垦开发有限公司部分股权的批复》，舟山交投分别与舟山市普陀区国有资产投资经营有限公司、舟山市普陀区朱家尖资产经营有限责任公司签订了《股权转让协议》，受让其分别所持有的舟山市通达围垦开发有限公司（以下简称“通达围垦公司”）20%股权。舟山交投原持有通达围垦公司 30%股权，股权转让后，合计持有通达围垦 70%股权，收购完成日为 2013 年 3 月 31 日。舟山市通达围垦开发有限公司成为舟山交投控股子公司。 2013 年 6 月，根据舟山市国有资产监督管理委员会舟国资发（2012）112 号文件 《关于同意舟山市港城公共交通有限责任公司分设方案的批复》，舟山市定海汽车客运旅游服务有限公司、子公司-舟山市汽车运输有限公司与舟山交投签订股权转让协议书，分别将所持有的舟山市公共交通有限责任公司 5%、95%股权无偿划转舟山交投，舟山市公共交通有限责任公司成为舟山交投全资子公司。 2020 年 7 月，根据《浙江省财政厅等五部门关于全面推开划转国有资本充实社保基金工作的通知》（浙财企[2020]4 号）、浙江省政府批准的《浙江省财政厅关于报请批准关于全面划转国有股权充实社保基金方案的请示》（浙财企[2020]26 号）、《浙 江省财政厅关于全面划转国有股权充实社保基金方案的复函》（浙财函[2020]109 号）及舟山市国有资产监督管理委员会文件《舟山市国有资产监督管理委员会关于舟山交通投资集团有限公司国有股权无偿划转相关事项的通知》（舟国资发[2020]42 号）的相关要求，以 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 12 月 31 日基准日，将公司国有股权的 10% 按照经审计的账面 价值无偿划转至浙江省财务开发有限责任公司，上述股权变更事项已于 2020 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：7 月 30 日完成工商变更登记。本次股权划转后，企业股权结构由舟山市国资委持股 100%变更为由舟山市国资委和浙江省财务开发公司分别持股 90%和 10%，舟山市国资委仍为企业控股股东及实际控制人。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 公司注册中文名称 方正证券股份有限公司 公司注册英文名称 Founder Securities Co., Ltd. 法定代表人 施华 注册资本 人民币 8,232,101,395 元 实缴资本 人民币 8,232,101,395 元 设立（工商注册）日期 1994 年 10 月 26 日 统一社会信用代码 914300001429279950 住所（注册地） 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 00 号华远华中 心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 00 号华远华中 心 4、5 号楼 3701-3717 邮政编码 410002 所属行业 资本市场服务业 经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（按经营证券期货业务许可证核定的期限和范围从事经营）（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 电话及传真号码 联系电话：000-00000000 传真：010-56992599 信息披露事务负责人及其职位与联 系方式 何亚刚/董事、执行委员会主任、董事会秘书/0731- 85832367 公司系由方正证券有限责任公司整体变更设立，方正证券有限责任公司前身为浙江省证券公司。 1988 年 6 月 6 日，经中国人民银行《关于同意设立浙江省证券公司的批复》 （银复〔1988〕259 号）批准，浙江省证券公司成立，注册资金为 1,000 万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省杭州市。 发行人历史沿革事件主要如下： 1 1992 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 增资 公司注册资本增加至 5,100 万元 2 1994 年 10 月 改制、增 资、更名 公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江 证券有限责任公司”，注册资本增加至 4.5 亿元 3 2002 年 8 月 股权变更 北大方正集团受让公司 51%的股权，成为控股股东 4 2003 年 8 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 更名 公司名称变更为“方正证券有限责任公司” 5 2008 年 7 月 公司合并 公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司，合并后的注册资本为 1,653,879,170.34 元 6 2010 年 9 月 改制、增 资、更名 公司改制为股份制公司，名称变更为“方正证券股份有 限公司”，变更后的注册资本为 46 亿元 7 2011 年 8 月 首次公开发 行 A 股、上市 公司首次公开发行 A 股并在上交所上市，发行完成后，公司注册资本为人民币 61 亿元 8 2014 年 4 8 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：公司购买资产 公司向政泉控股等五家法人发行 2,132,101,395 股股 份，购买民族证券 100%股权，注册资本增加至 8,232,101,395 元 报告期内，发行人未发生重大资产重组事项。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 公司名称：东港投资发展集团有限公司法定代表人：张剑波 设立日期：1991 年 4 12 月 28 日注册资本：人民币贰亿元整 实收资本：人民币贰亿元整 住所：舟山市普陀区东港街道麒麟街 233 号联系人：应技挺 联系电话：0000-0000000 邮编：316100 公司类型：有限责任公司所属行业：S 综合 组织机构代码：14876801-6 企业法人营业执照注册号：330903000011009 经营范围：实业投资，滩涂围垦，房地产开发经营，建筑装潢，物业管理，建设代理；港口、交通运输、旅游服务业的开发；化工产品（不含化学危险品）、建筑材料、五金、家电的销售；酒店管理，酒店开发，棋牌服务，会议及展览服务，房屋场地出租，花卉出租，汽车租赁，停车服务，票务代理，洗衣服务，货物及技术进出口，以下仅限分支机构经营：住宿、餐饮、游泳池、茶室服务，烟草制品零售，工艺品、日用品、百货销售，复印、打印，水产品初级加工、销售。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 2016 年 7 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 日，发行人董事会审议通过了《东港投资发展集团有限公司 2016 年关于面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）董事会决议》。2016 年 4 7 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司19 日，发行人股东会审议通过了《东港投资发展集团有限公司 2016 年关于面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）股东会决议》，同意发行人本期债券发行并授权发行人董事会办理本期债券发行的一切事宜。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》发行人已就本期债券发行取得内部权力机构批准，该批准的内容和程序符合 《公司法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及《公司章程》的规定；发行人股东对发行人董事会办理本期债券发行相关事宜的授权范围、程序合法有效。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：经中国证监会（证监许可[2016]3153 号文）核准，发行人获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币10 亿元（含10 亿元）的公司债券。公司将综合市场等各方面情况确定债券的发行时间、发行规模及发行条款。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 中文名称：中节能太阳能股份有限公司 统一社会信用代码/注册号：91500000202819532B企业类型：股份有限公司（上市公司） 注册资本：300,709.8032 万人民币法定代表人：曹华斌 成立日期：1993 年 04 月 12 日 住所：重庆市渝中区中山三路 000 号希尔顿商务中心 00 楼 G 信息披露事务负责人：张蓉蓉 联系地址： 北京市海淀区西直门北大街 00 号节能大厦 0 层联系电话：000-00000000 传真号码：010-83052459 邮政编码：100082 所属行业：电力、热力生产和供应业 经营范围：太阳能发电及电力储备；太阳能技术及相关配套产品研发、应用、转让及销售；太阳能应用技术咨询服务；太阳能发电项目开发、设计、组织建设、维护与经营管理；太阳能发电电子系统设备研发、制造、销售；储能技术设备和材料的研发、制造、销售；光伏农业、光伏林业、光伏牧业、光伏渔业项目开发、组织建设与经营管理；分布式光伏项目开发、组织建设及经营管理；能源智能化经营管理；货物及技术进出口业务；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人前身为重庆桐君阁股份有限公司，其股票已于 1996 年 2 月 8 日在深 圳证券交易所挂牌交易。2015 年度桐君阁进行重大资产重组，并于 2016 年 3 月 23 日进行工商变更，更名为中节能太阳能股份有限公司。 重庆桐君阁股份有限公司原名为重庆中药股份有限公司。1986 年 12 月 31日，重庆市人民政府向重庆中药材公司核发《重庆市政府关于在中药行业实行股份制试点的通知》（重府发（1986）288 号），同意以重庆中药材公司所属十四家全资企业为主体进行股份制试点，以重庆中药材公司当时账面资产中国家历年投入的部分及其滚动形成的国有资产净值和企业因税后留利等因素形成的部分资产共计 3,517 万元（包括非生产经营性资产），折为国家股 351,700 股 （每股面值为人民币 100 元）。公司于 1987 年 3 月 7 日在重庆市工商行政管理局依法注册登记。 1987 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司15 日，经中国人民银行重庆市分行《关于同意重庆中药股份有 限公司发行股票的批复》（重人行（1987）46 号）批准，公司按面值向内部职 工和社会公众公开发行股票 20 万股（每股面值人民币 100 元），共计 2,000 万元。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 截至 1988 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份月 12 日，公司实际发行个人股 20 万股，即 2,000 万元，至此公 司股本总额为 5,517 万元，其中：国家股 3,517 万元，个人股 2,000 万元。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：经 1996 年 1 月 26 日中国证监会《关于重庆中药股份有限公司申请股票上 市的审核意见书》（证监发审字（1996）7 号文）和 1996 年 2 月 1 日深圳证券交易所《上市通知书》（深证发（1996）22 号文）批准，公司 2,000 万股社会公众股于 1996 年 2 月 8 日正式在深交所挂牌上市，证券代码“重庆中药”。至此，公 司总股本 6,337.93 万股，其中：国家股 4,337.93 万股，社会公众股 2,000 万股 （含公司职工持有 186 万股），每股面值 1 元。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 公司名称：凯华地产（中国）集团有限公司法定代表人：郑凯 注册资本：人民币13,700万元实缴资本：人民币13,700万元设立日期：2001年9月6日 统一社会信用代码：91440101731584118M住所：广州市海珠区金纺路0号X0000 邮政编码：000000 联系电话：000-00000000传真：00000000000传真：020-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 00089263340 办公地址：广州市天河区珠江新城冼村路5号凯华国际中心52-0000 0000 传 真 00053层信息披露事务负责人及其职位：缪伟涛，董事、财务总监 信息披露事务负责人联系方式：020-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动88993622所属行业：商务服务行业 经营范围：自有房地产经营活动；信息系统集成服务；互联网商品销售（许可审批类商品除外）；物业管理；房地产中介服务；房屋建筑工程施工；建筑工程后期装饰、装修和清理；室内装饰、装修；企业总部管理；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；广告业；企业自有资金投资；信息技术咨询服务；针织品、纺织品、服装的检测；贸易代理；停车场经营；软件产品开发、生产；商品批发贸易（涉及外资准入特别管理规定和许可审批的商品除外）；货物进出口 （涉及外资准入特别管理规定和许可审批的商品除外）。 网址：xxxx://xxx.xxx.xxx 2001 年 9 月 6 日，发行人经广州市工商行政管理局核准登记成立。2001 年 9 月 20 日，广东智合会计师事务所有限公司出具《验资报告》（粤智会（2001） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 外验字 047 号）审验确认，截至 2001 年 4 9 月 19 日止，公司已收到其股东凯华集 团投入的港币 13,350,000 元，折合人民币 14,167,020 元。 2002 年 1 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司日，广东智合会计师事务所有限公司出具《验资报告》（粤 智会（2002）外验字 B002 号）审验确认，截至 2001 年 12 月 29 日止，公司已收 到凯华集团缴纳的第 2 期出资港币 19,450,000 元， 折合注册资本人民币 20,640,340 元。连同第 1 期出资，公司共收到凯华集团缴纳的实收资本人民币 34,807,360 元。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 2002 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 月 28 日，广东智合会计师事务所有限公司出具《验资报告》（粤 智会（2002）外验字 B018 号）审验确认，截至 2002 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权月 21 日止，公司已收 到凯华集团缴纳的第 3 期出资港币 20,000,000 元， 折合注册资本人民币 21,192,000 元。连同第 1 期和第 2 期出资，公司共收到凯华集团缴纳的实收资本 人民币 55,999,360 元。 2018 2003 年 12 月 30 日，广东智合会计师事务所有限公司出具《验资报告》（粤 智会（2003）外验字 B023 号）审验确认，截至 2003 年 12 月 30 日止，公司已收 到凯华集团缴纳的第 4 期出资港币 14,000,000 元， 折合注册资本人民币 14,888,400 元。连同第 1、2、3 期出资，公司共收到凯华集团缴纳的实收资本人民币 70,887,760 元，其中注册资本人民币 70,000,000 元，资本公积 887,760.00 元。 2007 年 9 月 30 日，广州市对外贸易经济合作局作出《关于外资企业广州凯华城房地产开发有限公司增资及增加经营范围的批复》（穗外经贸资批﹝2007﹞ 346 号），同意公司注册资本由原来人民币 7,000 万元增资到 13,700 万元，本次 增资从发行人截至 2006 年 12 月 31 日的累计税后未分配利润中直接转增为注册资本；新增的注册资本在营业执照变更前缴付不低于 20%，余额在两年内缴付完毕。2007 年 10 月 9 日，广东智合会计师事务所有限公司出具《验资报告》（粤 智会外验字（2007）24016 号）审验确认，截至 2007 年 9 月 30 日止，公司已将 税后未分配利润 6700 万元直接转增注册资本，变更后的注册资本为人民币 13,700 万元，累计实收资本 13,700 万元。 2016 年 11 月 29 日，发行人更名，由广州凯华城房地产开发有限公司更名为凯华地产（中国）集团有限公司。 截至 2021 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照月末，发行人的注册资本和股权结构未发生变化。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 截至 2021 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份3 月末，发行人控股股东为凯华集团有限公司，直接持有公司 股权比例为 100.00%。凯华集团有限公司成立于 1997 年 1 月 22 日，注册地址为 Room 524, 0/X, Xxxx Xxxxx Xxxxxx, 00 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxx Xxxx，注册资本为 10,000 港元，凯华集团有限公司主要业务为投资控股经营、企业行政管理、地产及股权投资经营等业务，主要资产为对发行人的投资。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：截至 2021 年 3 月末，实际控制人及控股股东持有的发行人股份不存在股权质押或存在争议的情况。

发行人基本情况. 公司名称：华能天成融资租赁有限公司法定代表人：相立军 注册资本：人民币 405,000 万元 实缴资本：人民币 405,000 万元 设立日期：2014 中文名称：贵阳银行股份有限公司 英文名称：BANK OF GUIYANG CO., LTD. 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天•会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋 法定代表人：张正海 联系电话：0851-85813712 邮政编码：550081 互联网网址：www.bankgy.cn 经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可 （审批）的，市场主体自主选择经营。(人民币业务：吸收公众 存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据 贴现、承兑；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；办理地方财 政信用周转使用资金的委托贷款业务；基金销售；经监管机构 批准的各项代理业务。外汇业务：外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；国际结算；外币兑换；同业外汇拆借；结汇、售汇；资 信调查、咨询和见证业务。经监管机构批准的其他业务。) 发行人是经中国人民银行批准，于 1997 年 4 月 18 日 住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 0000 号金融贸易中心北区 0-0- 000-X 联系电话：000-00000000传真：000-0000 0000 姓 名 王金岩 联系地址 北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层 电 话 000-0000 0000 传 真 000-0000 0000 电子信箱 xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 办公地址：北京市东城区东直门内南大街 0 号院来福士写字楼 00 层信息披露事务负责人和联系方式： 残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 发行人是经天津商务委员会（现天津市商务局）2014 9 日在原二十五家城市信用社的基础上组建而成。公司设立时的名称为“贵阳城市合作银行”。公司是中国最早成立的城市商业银行之一，公司成立时的注册资本为 2 亿元。 1998 年 3 月 12 日，根据中国人民银行、国家工商行政管理局《关于城市合作银行变更名称有关问题的通知》（银发[1998]94 号）的规定并经中国人民银行贵州省分行 1998 年 4 月 17 日根据《市商务委关于同意设立华能天成融资租赁有限公司的批复》（津商务资管审〔2014〕97号）成立的外商投资租赁公司2 日《关于贵阳城市合作银行更名的批复》（黔银复 [1998]45 号）批准，公司名称由“贵阳城市合作银行”更名为“贵阳市商业银行股份有限公司”。 发行人是由华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、华能新能源股份有限公司共同出资成立的有限公司。发行人于 2014 年 4 月 18 日领取了天津市滨海新区工商行政管理局颁发的 120116400012516 号企业法人营业执照，注册资本为人民币 100,000.00 万元，其中华能资本服务有限公司持有 45%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 25%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 15%的股权、华能新能源股份有限公司持有 15%的股权。各股东均以现金形式出资，并由大信会计师事务所北京分所出具了编号为“大信京验字〔2014〕第 00002 号”的《验资报告》。 2015 年 5 月，发行人完成第一次增资，各股东均以现金形式出资，并由大信 会计师事务所出具了编号为“大信京验字〔2015〕第 00002 号”的《验资报告》。增 资后注册资金达到人民币 270,000.00 万元，并于 2015 年领取了更新后的企业法人 营业执照。截至 2017 年 5 月末，发行人注册资本为人民币 27 亿元。股权结构变更 为华能资本服务有限公司持有 39%的股权、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股权、华能澜沧江水电股份有限公司持有 10%的股权、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股权、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股权和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股权。 2018 年 3 月，发行人完成第二次增资，各股东均以现金形式出资，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大华验字〔2018〕000153 号的验资 报告。增资后注册资金达到人民币 40.5 亿元，并于 2018 年领取了更新后的企业法人营业执照。 根据《产权转股协议》，发行人股东华能澜沧江水电股份有限公司将所持有的 发行人 10%的股权无偿划转给其全资子公司华能澜沧江上游水电有限公司，并于 2022 2010 年 9 月完成工商登记，股权结构变为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有 限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份月 20 日，经原中国银监会《关于贵阳市商业银行更名的批复》 （银监复[2010]444 号）批准，公司名称由“贵阳市商业银行股份有限公司”更名为“贵阳银行股份有限公司”。 截至本募集说明书摘要签署日， 发行人持有统一社会信用代码为 91120116097640185P 的营业执照，注册资本为 405,000 万元，股权结构为华能资本服务有限公司持有 39%的股份、中国华能集团香港有限公司持有 21%的股份、华能澜沧江上游水电有限公司持有 10%的股份、华能新能源股份有限公司持有 5.56%的股份、华能新能源（香港）有限公司持有 4.44%的股份和华能国际电力股份有限公司持有 20%的股份发行人自成立以来，经监管部门的批准，先后进行了八次增资扩股。 最近三年及一期，发行人的实际控制人均为国务院国资委，未发生变化。 最近三年及一期，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产购买、出售和置换等重组情况。 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东持股情况如下表所示：2000 年 12 月 22 日，中国人民银行成都分行出具《关于同意贵阳市商业银 行扩增资本金的批复》（成银复[2000]734 号）以及 2001 年 1 月 8 日中国人民银行贵阳中心支行出具《关于同意贵阳市商业银行扩增资本金的批复》（贵银复 [2001]4 号）批准了公司第一次增资扩股。第一次增资扩股已于 2002 年 8 月 30日经云南亚太会计师事务所有限公司亚太黔会验字[2002]386 号《验资报告》验证。本次增资扩股完成后，公司的注册资本增加至 4 亿元。