整改情况. 亚太及周先宏、阮红 2020 年 12 月 10 日向湖北监管局提交了整改报告。项目组对相关问题进行了整改，补充完善了底稿，对有些问题进行了说明。存在的问题：
整改情况. 公司对渗漏源头氟化氢铵车间进行全面检查，并将氟化氢铵车间污水收集池清空，对池底及围堰进行修补并重新做防腐防渗，对氟化氢铵车间周边雨水沟重新采取钢筋混凝土现浇，确保车间内污水不渗漏。同时，通过此次事件暴露出公司环保管理工作不细致，雨污分流系统存在缺陷的问题。目前，安徽天孚已制定《雨水排放管理制度》，要求各车间部门严格落实并执行，明确了雨排口排放授权人和执行人，排水前对水沟内雨水进行取样检测，取样结果告知安环部长，安环部长再向安环总监汇报，经同意后再通知污水站班长排水，并将取样结果在公司内部管理群里通告，若取样检测不合格则不准排水。对雨污分流系统制定了详细的整改计划，确保后期雨水达标排放。 公司还积极响应东至县经开区《雨污分流系统排查整改工作》的部署安排，投入了近 100 多万元对雨排口排水问题进行了治理，对设备、环境等方面都进行 了提升改造；投入近 50 万元对厂区内的雨水沟进行重新浇筑和防腐防渗；投入 20 万元提升含氟废水处理能力；投入近 35 万元对存在问题的污水池重新浇筑、对罐区、事故应急池进行防腐防渗等方面的治理改造。
整改情况. 公司已于 2018 年 7 月 15 日将储存邻硝基苯胺生产污水的初期雨水池清空，清空之后将该池的进口用水泥堵死，避免暴雨时段雨水进入该池。同时，公司后续对该池进行系统整改，合二为一，恢复其初期雨水池的功能。
整改情况. 针对上述监管措施所反映的问题，华西证券进行了认真总结和反思，并从完善制度、加强培训、严肃问责等方面采取了相应整改措施：
1 完善制度，注重落实。全面梳理包括投行业务、债券业务、新三板挂牌业务等投资银行类业务相关制度，调整投行业务内部审批流程，优化改善质量控制流程，重点梳理债券业务流程，存续期管理工作由专门的部门负责。要求相关业务部门加强对监管要求和公司制度的执行力度，项目组应严格按照监管要求、公司制度规定和协议的约定，勤勉尽责的做好相关工作。
2 加强培训，提高意识。华西证券组织开展了“提升专业能力，增强敬业精神”培训学习活动，要求各部门、分支机构就监管部门及华西证券颁布的新规章、新制度等相关内容进行深入研究与学习，并组织考试，以保证相关人员了解制度内容，提高合规意识和执业技能。 3 严肃问责，加强警示。对于上述被出具监管措施的情况，华西证券严格按照《风险事项过错责任追究办法》，启动了内部问责程序，对相关责任人员采取了问责措施，并将问责情况在华西证券进行通报。华西证券要求全体员工切实履行好经办或管理职责，“按规则做”、“按规则做到位”，主动识别和防范业务风险，出现风险事项时应及时报告，避免华西证券产生经济损失、导致监管处罚。 华西证券自 2021 年至说明出具之日除上述监管措施外未被证券监督管理部门采取其他行政监管措施或受到证券监督管理部门的行政处罚，华西证券不存在被监管部门采取限制债券承销或参与债券发行业务活动资格的情形，不存在被相 关部门立案调查的情况，上述监管措施不会对本次债券发行构成实质性障碍。
整改情况. 亚太及李继校、李孝念向北京监管局提交了整改报告。项目组对相关问题进行了问题通报、集中整改，补充完善了底稿，对有些问题进行了说明。亚太将加强所内管理，加强项目质量控制，进行项目质量检查，实施监管惩戒。
整改情况. 亚太及项目组对警示函提出的风险评估程序执行不到位、执行具体审计程序中存在的问题和工作底稿编制存在错漏等事项，已提交整改报告。整改措施：
整改情况. 长沙兆禧房地产有限公司受到上述行政处罚后及时足额缴纳罚款，积极采取措施进行整改。
整改情况. 福田汽车在收到上述《行政处罚决定书》后，已及时缴纳罚款，并召回相关售出车辆，重新打刻车辆识别码，按要求完成整改。
整改情况. 甲方检查整改未按时完成，有一处扣 1 分，两处及以上（扣 2 分）
整改情况. 公司收到处分决定书后，公司管理层高度重视深圳证券交易所提出的问题，公司立即组织相关部门和人员认真学习，引以为戒，并持续关注上市公司信息披露相关规定。