Common use of 行政处罚 Clause in Contracts

行政处罚. 根据发行人的说明与承诺并经本所律师适当核查，报告期内，发行人受到一笔海关行政处罚，具体情况如下： 2018 年 6 月 7 日，因发行人工作人员工作疏忽导致实际贸易方式申报错误，青岛大港海关下发《当场处罚决定书》（大港关简违字[2018]0073 号），依据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一项的规定对发行人处以警告。 经本所律师核查，《中华人民共和国海关办理行政处罚简单案件程序规定》中规定：简单案件是指海关在行邮、快件、货管、保税监管等业务现场以及其他海关监管、统计业务中发现的违法事实清楚、违法情节轻微，经现场调查后，可以当场制发行政处罚告知单的违反海关监管规定案件。简单案件程序适用于《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一、二项规定进行处理的。因此，发行人受到的上述海关行政处罚属于违法事实清楚、违法情节轻微的简单案件。 根据青岛海关于 2019 年 2 月 20 日出具的证明，“青岛海尔生物医疗股份有限 公司（原青岛海尔特种电器有限公司）自 2016 年 1 月 1 日至 2019 年 2 月 11 日，在青岛关区范围内无走私、违规重大情事。” 综上所述，金杜认为，发行人受到的海关行政处罚不属于重大违法违规行为，不构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。 根据发行人及其境内控股子公司相关主管部门出具的证明文件及发行人的说明与承诺，并经本所律师走访相关行政主管部门，在发行人及其境内控股子公司相关主管部门官方网站、信用中国网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录查询平台查询以及在百度搜索引擎检索，除前述情形外，发行人及其境内控股子公司报告期内不存在受到其他行政处罚的情形。

行政处罚. 根据发行人的说明与承诺并经本所律师适当核查，报告期内，发行人受到一笔海关行政处罚，具体情况如下根据发行人提供的相关处罚决定书、主管机关出具的相关证明文件、发行人确认并经本所律师在发行人相关主管部门官方网站、信用中国网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会行政处罚网、中国证监会青岛监管局网查询以及在百度搜索引擎检索和走访相关行政主管部门，报告期内除发行人因未批先建曾受到胶州市城乡建设局的处罚外，发行人及德固特轨道装备报告期内不存在其他受到行政处罚的情形，前述行政处罚具体情况如下： 2018 因德固特在未按规定办理工程安全报监手续，未按照规定办理质量监督手续、未取得施工许可证的情形下建设前述相关厂房及综合中心楼，2017 年 6 9 月 7 日，因发行人工作人员工作疏忽导致实际贸易方式申报错误，青岛大港海关下发《当场处罚决定书》（大港关简违字[2018]0073 号），依据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一项的规定对发行人处以警1 日，胶州市城乡建设局作出《建设行政处罚决定书》（胶建行处字[2017]第 II-10 号），决定对德固特给予警告，罚款 10 万元，并责令改正告。 经本所律师核查，《中华人民共和国海关办理行政处罚简单案件程序规定》中规定：简单案件是指海关在行邮、快件、货管、保税监管等业务现场以及其他海关监管、统计业务中发现的违法事实清楚、违法情节轻微，经现场调查后，可以当场制发行政处罚告知单的违反海关监管规定案件。简单案件程序适用于《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一、二项规定进行处理的。因此，发行人受到的上述海关行政处罚属于违法事实清楚、违法情节轻微的简单根据发行人提供的相关资料及确认，针对胶州市城乡建设局作出的行政处罚，发行人积极进行了改正，并于 2019 年 3 月 22 日取得了《建筑工程施工许可证》案件。 根据青岛海关于 201年 9 月 5 日，胶州经济技术开发区管理委员会出具《确认》，载明：“本 管委会与德固特于 2013 9 年 2 月 20 日出具的证明，“青岛海尔生物医疗股份有限 公司（原青岛海尔特种电器有限公司）自 2018 日签订《关于建设“德固特高端节能装备项目”合作合同》，基于该合同约定，本管委会有义务协助德固特办理开工建设等相关手续；另外，本管委会为实现‘双月奋战’攻坚、加速推进项目建设，同意德固特项目各环节‘边上车、边补票’压茬推进，一定程度上造成德固特存在上述未批先建的事实。本着尊重客观历史事实的原则，同时为进一步支持本开发区内优秀民营企业发展，本管委会已于 2017 6 年 10 1 月 1 日至 2019 年 2 月 11 日，在青岛关区范围内无走私、违规重大16 日实际代德固特缴纳上述胶州市城乡建设局的相应罚款，且本管委会不会向德固特追偿上述罚款资金情事。” 综上所述，金杜认为，发行人受到的海关行政处罚不属于重大违法违规行为，不构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。 根据发行人及其境内控股子公司相关主管部门出具的证明文件及发行人的说明与承诺，并经本所律师走访相关行政主管部门，在发行人及其境内控股子公司相关主管部门官方网站、信用中国网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录查询平台查询以及在百度搜索引擎检索，除前述情形外，发行人及其境内控股子公司报告期内不存在受到其他行政处罚的情”形。

行政处罚. 根据发行人的说明与承诺并经本所律师适当核查，报告期内，发行人受到一笔海关行政处罚，具体情况如下经本所律师核查，新增报告期内，发行人及其子公司新增行政处罚共计 1 项，具体如下： 2022 年 8 月 17 日，上海市金山区市场监督管理局（以下简称“金山市监局”）向发行人子公司江苏礼华生物技术有限公司作出沪市监金处〔2022 〕 282020000047 号《行政处罚决定书》，处罚事由为：2018 年 1 月，当事人（礼华生物）现法定代表人夏燕（时任职务为医学总监）为了维护与时任某医院新药临床研究中心主任顾某的关系，感谢其在富马酸替诺福韦二吡呋酯片人体生物等效性研究项目开展中给予的关照，同时希望在后续的富马酸喹硫平片项目中提供帮助，向顾某赠送了现金人民币 2 万元。自 2017 年 7 月至 2018 年 6 月 7 日，因发行人工作人员工作疏忽导致实际贸易方式申报错误，青岛大港海关下发《当场处罚决定书》（大港关简违字[2018]0073 号），依据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一项的规定对发行人处以警4 月，当事人开展的两个项目富马酸替诺福韦二吡呋酯片及富马酸喹硫平片项目实际支付 6609129.82 元。因当事人相对于该医院为付款方，未从医院方获取收入，故金山市监局认定当事人无违法所得。就前述事项，金山市监局认为当事人的行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第七条第一款第（一）项的规定，并依据 《中华人民共和国反不正当竞争法》第十九条的规定，《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条第一款，责令当事人改正，并决定对当事人处罚如下：罚款人民币壹拾万圆整告。 经本所律师核查，《中华人民共和国海关办理行政处罚简单案件程序规定》中规定：简单案件是指海关在行邮、快件、货管、保税监管等业务现场以及其他海关监管、统计业务中发现的违法事实清楚、违法情节轻微，经现场调查后，可以当场制发行政处罚告知单的违反海关监管规定案件。简单案件程序适用于《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一、二项规定进行处理的。因此，发行人受到的上述海关行政处罚属于违法事实清楚、违法情节轻微的简单截至本补充法律意见书出具之日，礼华生物已及时、足额缴纳罚款并对相关 违法行为整改完毕案件。 根据青岛海关于 2019 年 2 月 20 日出具的证明，“青岛海尔生物医疗股份有限 公司（原青岛海尔特种电器有限公司）自 2016 年 1 月 1 日至 2019 年 2 月 11 日，在青岛关区范围内无走私、违规重大根据上述事项的《行政处罚决定书》，金山市监局认为“当事人行贿金额较小，且当事人为付款方，行贿目的为提升项目开展的进度，未获得直接经济利益，决定对当事人予以从轻处罚”。根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第十九条的规定，经营者违反本法第七条规定贿赂他人的，由监督检查部门没收违法所得，处十万元以上三百万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。依前述规定，发行人子公司所受处罚为其适用法律条款内罚款金额范围的最低档位。 基于前述情节，本所律师认为，发行人子公司的上述违法行为不属于重大违法行为，不构成对本次发行的障碍情事。” 综上所述，金杜认为，发行人受到的海关行政处罚不属于重大违法违规行为，不构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。 根据发行人及其境内控股子公司相关主管部门出具的证明文件及发行人的说明与承诺，并经本所律师走访相关行政主管部门，在发行人及其境内控股子公司相关主管部门官方网站、信用中国网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录查询平台查询以及在百度搜索引擎检索，除前述情形外，发行人及其境内控股子公司报告期内不存在受到其他行政处罚的情形。

行政处罚. 根据发行人的说明与承诺并经本所律师适当核查，报告期内，发行人受到一笔海关行政处罚，具体情况如下根据标的公司提供的有关文件并经核查，标的公司及其下属公司在报告期内受到的金额在 2,000 元以上行政处罚具体如下： （1） 神码中国 2012 年 9 月 18 日，财政部向神码中国出具财库[2012]129 号《财政部行 政处罚决定书》，对神码中国提供虚假材料谋取中标的违法行为处以 3,918 元 罚款，限 15 日内缴纳，同时神码中国列入不良行为记录名单，三年内禁止参加政府采购活动的行政处罚；逾期不缴纳的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。 根据神码中国提供的行政处罚缴款书，神码中国已经全部缴纳上述罚款。除上述行政处罚之外，神码中国报告期内因丢失发票受到如下行政处罚： 2018 年 6 月 7 日，因发行人工作人员工作疏忽导致实际贸易方式申报错误，青岛大港海关下发《当场处罚决定书》（大港关简违字[2018]0073 号），依据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一项的规定对发行人处以警告。 经本所律师核查，《中华人民共和国海关办理行政处罚简单案件程序规定》中规定：简单案件是指海关在行邮、快件、货管、保税监管等业务现场以及其他海关监管、统计业务中发现的违法事实清楚、违法情节轻微，经现场调查后，可以当场制发行政处罚告知单的违反海关监管规定案件。简单案件程序适用于《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一、二项规定进行处理的。因此，发行人受到的上述海关行政处罚属于违法事实清楚、违法情节轻微的简单案件。 根据青岛海关于 201序号 登记日期 登记机构 主要违 法违章手段 简易/处 罚决定书文号 罚款应缴 （元） 罚款实缴 （元） 违法违章 状态 1 2013/ 12/12 北京市海淀区国家税务局第九税务所 发票违法-丢失发票 海九国罚 [2013]4 49 号 2,000 2,000 执行完毕 2 2012/ 9/28 北京市海淀区国家税务局第九税务所 发票违法-丢失发票 海九国罚 [2012]2 67 号 9,900 9,900 执行完毕 根据公司提供的资料，神码中国已于规定期限内全额缴纳了上述罚款。 （2） 北京神州数码供应链服务有限公司 2014 9 年 2 月 20 日出具的证明，“青岛海尔生物医疗股份有限 公司（原青岛海尔特种电器有限公司）自 20121 日，北京市发展和改革委员会出具京发改价格处罚[2014]1号《北京市发展和改革委员会行政处罚决定书》，对北京神州数码供应链服务有限公司利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的价格违法行为处以 90,000 元的行政处罚，限 15 日内缴纳。 根据标的公司提供的资料，北京神州数码供应链服务有限公司已于规定期限内全额缴纳了上述罚款。 2014 6 9 月 28 日，北京市工商局海淀分局出具京工商海处字（2014）第 告的违法行为处以 4,236.26 元的行政处罚。 根据标的公司提供的资料，北京神州数码供应链服务有限公司已于规定期限内全额缴纳了上述罚款。 （3） 北京神州数码有限公司 除上述行政处罚之外，北京神州报告期内因丢失发票受到如下行政处罚： 序号 登记日期 登记机构 主要违法违章手段 简易/处罚决定书文号 罚款应缴 罚款实缴 违法违章状态 年 1 月 1 日至 2019 年 2 月 11 日，在青岛关区范围内无走私、违规重大2013/ 12/12 北京市海淀区国家税务局第九税务所 发票违法-丢失发票 海九国罚 [2013]450 号 2,000 2,000 执行完毕 根据标的公司说明，上述罚款总金额占标的公司营业额较小，对标的公司正常业务经营并不构成实质性影响。上述丢失发票事件发生后，标的公司已针对公司发票管理制度展开专项整改。 综上，金杜认为，上述行政处罚金额占营业额较小，对标的公司正常业务经营未构成重大影响，不属于重大违法违规行为情事。” 综上所述，金杜认为，发行人受到的海关行政处罚不属于重大违法违规行为，不构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。 根据发行人及其境内控股子公司相关主管部门出具的证明文件及发行人的说明与承诺，并经本所律师走访相关行政主管部门，在发行人及其境内控股子公司相关主管部门官方网站、信用中国网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录查询平台查询以及在百度搜索引擎检索，除前述情形外，发行人及其境内控股子公司报告期内不存在受到其他行政处罚的情形。

行政处罚. 根据发行人的说明与承诺并经本所律师适当核查，报告期内，发行人受到一笔海关行政处罚，具体情况如下根据发行人提供的资料并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及控股子公司新增主要单笔罚款金额 1 万元以上的重大行政处罚如下： 2018 江 西 省 德 因废水治理设施正在提 标改造，存在运行负荷 违反了《中华人民共和国水污 染防治法》第三十九条，依据 德 罚 决 [2023]2 号 上饶市 德兴生 江西省德馨水务 有限责任公司已 馨 水 务 有 限 责 任 公 司 偏高的现象，污水排放存在非人为因素超标风险。2023 年 6 4 月 7 日，因发行人工作人员工作疏忽导致实际贸易方式申报错误，青岛大港海关下发《当场处罚决定书》（大港关简违字[2018]0073 号），依据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一项的规定对发行人处以警14-16 日，上饶市德兴生态环境局委托第三方对外排废水进行监测，监测结果显示外排废水 COD、 NN3-N 日均值未超标，但多次出现瞬时值超标 的现象告。 经本所律师核查，《中华人民共和国海关办理行政处罚简单案件程序规定》中规定：简单案件是指海关在行邮、快件、货管、保税监管等业务现场以及其他海关监管、统计业务中发现的违法事实清楚、违法情节轻微，经现场调查后，可以当场制发行政处罚告知单的违反海关监管规定案件。简单案件程序适用于《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一、二项规定进行处理的。因此，发行人受到的上述海关行政处罚属于违法事实清楚、违法情节轻微的简单《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条的规定，结合江西省环保厅关于印发新修订的《江西省环境保护行政处罚自由裁量权细化标准》的通知，决定处以责令限期改正并罚款 13 万元的行政处罚案件。 根据青岛海关于 201态环境局 缴纳完毕罚款，并及时按要求进行整改，向上饶市德兴生态环境局出具关于出水异常的报告 1） 江西省德馨水务有限责任公司已足额缴纳罚款并根据要求进行整改。上饶市德兴生态环境局于 2023 9 年 8 2 月 20 日出具的证明，“青岛海尔生物医疗股份有限 公司（原青岛海尔特种电器有限公司）自 2016 年 1 月 1 日至 2019 年 2 月 11 日，在青岛关区范围内无走私、违规重大情事。” 综上所述，金杜认为，发行人受到的海关行政处罚不属于重大违法违规行为，不构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。 根据发行人及其境内控股子公司相关主管部门出具的证明文件及发行人的说明与承诺，并经本所律师走访相关行政主管部门，在发行人及其境内控股子公司相关主管部门官方网站、信用中国网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录查询平台查询以及在百度搜索引擎检索，除前述情形外，发行人及其境内控股子公司报告期内不存在受到其他行政处罚的情22 日出具书面证明，确认江西省德馨水务有限责任公司已积极配合对上述情形进行整改并已缴纳相关罚款，现已经整改到位。鉴于上述情形未导致严重环境污染和重大人员伤亡，未造成严重危害后果，该局认为上述情形不属于重大违法违规行为； 2） 该项处罚的依据为《中华人民共和国污染防治法》第八十三条规定：“违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：„形。

行政处罚. 根据发行人的说明与承诺并经本所律师适当核查，报告期内，发行人受到一笔海关行政处罚，具体情况如下根据发行人的说明、境外法律意见以及工商、税务、社会保险、住房公积金、环保等政府主管部门出具的证明文件，并经本所律师在国家企业信用信息公示系 统（http://www.gsxt.gov.cn/）、信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）、国家 税务总局（http://www.chinatax.gov.cn/）、国家税务总局苏州市税务局（https://jian gsu.chinatax.gov.cn/col/col8648/）、中华人民共和国生态环境部（http://www.mee.g ov.cn/）、苏州市生态环境局（http://sthjj.suzhou.gov.cn/）、国家市场监督管理总局 （http://www.samr.gov.cn/）、苏州市市场监督管理局（http://scjgj.suzhou.gov.cn /）、中华人民共和国应急管理部（https://www.mem.gov.cn/）等网站检索，报告期内，发行人及其控股子公司存在的行政处罚案件情况如下： 2018 年 6 月 7 日，因发行人工作人员工作疏忽导致实际贸易方式申报错误，青岛大港海关下发《当场处罚决定书》（大港关简违字[2018]0073 号），依据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一项的规定对发行人处以警告。 经本所律师核查，《中华人民共和国海关办理行政处罚简单案件程序规定》中规定：简单案件是指海关在行邮、快件、货管、保税监管等业务现场以及其他海关监管、统计业务中发现的违法事实清楚、违法情节轻微，经现场调查后，可以当场制发行政处罚告知单的违反海关监管规定案件。简单案件程序适用于《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十🖂条第一、二项规定进行处理的。因此，发行人受到的上述海关行政处罚属于违法事实清楚、违法情节轻微的简单案件。 根据青岛海关于 2012021 9 年 2 月 20 日出具的证明，“青岛海尔生物医疗股份有限 公司（原青岛海尔特种电器有限公司）自 2011 日，苏州国家高新技术产业开发区住房和建设局出具《行政处 罚决定书》（苏高新住建监罚字[2021]第 005 号），由于固德威聘请的施工方苏州工业园区恒友装饰有限公司在未取得建筑工程施工许可证的情况下擅自施工，根据《中华人民共和国建筑法》第六十四条和《建设工程质量管理条例》第五十七条的规定，被处罚款 42,500 元。苏州国家高新技术产业开发区住房和建设局于 2 022 年 7 月 29 日出具《证明》，证明公司“自 2019 6 年 1 月 日至今，不存在违反住房和建设管理相关法律法规的重大违法行为和受到重大行政处罚的情况”。 2021 年 7 月 15 日，北京爱德因 2021 年 5 月 1 1 日至 2012021 9 年 5 2 月 11 日，在青岛关区范围内无走私、违规重大31 日个人所得税（工资薪金所得）未按期进行申报，根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定，被处罚款 100 元。根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定，纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的，或者扣缴义务人未按照规定的期限向税务机关报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料的，由税务机关责令限期改正，可以处二千元以下的罚款；情节严重的，可以处二千元以上一万元以下的罚款。结合《北京市税务行政处罚裁量基准》的规定，对于裁量阶次较轻的该类违法行为处 200 元以下罚款，因此北京爱德的处罚裁量阶次属于较轻程度的处罚，被处罚行为不属于重大违法行为。 除上述处罚外，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司不存在其他行政处罚情形情事。” 综上所述，金杜认为，发行人受到的海关行政处罚不属于重大违法违规行为，不构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。 根据发行人及其境内控股子公司相关主管部门出具的证明文件及发行人的说明与承诺，并经本所律师走访相关行政主管部门，在发行人及其境内控股子公司相关主管部门官方网站、信用中国网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录查询平台查询以及在百度搜索引擎检索，除前述情形外，发行人及其境内控股子公司报告期内不存在受到其他行政处罚的情形。