Common use of Distribuição Clause in Contracts

Distribuição. 8.1 A gestora realiza distribuição dos fundos sob sua responsabilidade? Se sim, descreva os procedimentos adotados referentes aos processos de: I. verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); II. conheça seu cliente (KYC); III. PLDFT; e IV. cadastro de cliente. A BNPP AM não atua como Distribuidora de Fundos. 8.2 A gestora terceiriza alguma atividade relacionada à distribuição? Se sim, descreva as atividades, bem como o nome e o CNPJ do(s) terceiro(s) contratado(s). 8.3 Como é feita a prospecção de clientes/distribuição de fundos? Detalhar o processo de captação realizado pela instituição. Exemplos: Indicação de clientes, prospecção. Qual o perfil dos clientes? (segmento e categoria do investidor). Exemplo: Varejo, Corporate, PJ, Investidor profissional, Qualificado? 8.4 Descreva a estrutura operacional da gestora, voltada para a atividade de distribuição, incluindo sistemas de controle de movimentação (aplicação e resgate), critérios para execução das ordens e registro das solicitações, bem como o seu arquivamento e forma de proteção. É realizado um processo de due diligence em todos os distribuidores contratados para distribuir os fundos administrados pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A. e geridos pela BNPP AM Brasil. Essa análise inclui, dentre outros aspectos, a avaliação de todas as políticas e processos dos distribuidores em relação a suitability, KYC, AML, visita ao seu respectivo estabelecimento, realização de background check dos principais representantes e emissão de relatório de Compliance, a fim de verificar e ratificar se estes estão de acordo com os padrões de exigências do grupo BNPP. Esclarecemos que esses distribuidores são atendidos por dois gerentes de relacionamento dedicados a estas parcerias e as solicitações de movimentação: (i) são centralizadas no e-mail xxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxxxxxx.xxx; (ii) possuem um horário limite para serem atendidas; (iii) devem ser encaminhadas dentro do modelo padrão de solicitação de movimentação; (iv) são inseridas e processadas via sistema YMF para liquidação da solicitação. Todas essas solicitações de movimentações via e-mail e todas as conversas telefônicas ficam arquivadas junto ao Grupo BNPP. Na existência de alguma falha nos servidores ou sistema de telefonia, serão ativados automaticamente os sistemas de contingência, a fim de garantir a continuidade das atividades. Adicionalmente, informamos que realizamos cópias de segurança e backup para garantir a recuperação de dados essenciais, quando esses, por qualquer motivo, não possam ser obtidos das bases em que originalmente foram armazenadas. Os backups são realizados nos conteúdos existentes dentro dos servidores da Rede e das Bases de Dados, gerando 2 cópias, que possuem a seguinte destinação: • Interno: permanece no site principal do Banco (Matriz – BNPP BR), guardadas em local apropriado. • Externo: enviado diariamente para empresa especializada em guarda de fitas (Datasafe). Por fim, esclarecemos que os backups respeitam a descrição indicada na tabela abaixo.

Distribuição. 8.1 A gestora realiza distribuição dos fundos sob sua responsabilidade? Se sim, descreva os procedimentos adotados referentes aos processos de: I. verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); II. conheça seu cliente (KYC); III. PLDFT; e IV. cadastro de cliente. A BNPP AM não atua como Distribuidora Bradesco Asset distribui apenas os fundos de Fundosinvestimento por ela geridos para Clientes Institucionais e Fundos Exclusivos. Os procedimentos de suitability de que se referem o Código são realizados pelo Banco Bradesco S.A. e conduzidos, conforme descrito abaixo: • Conheça seu cliente (KYC): Os procedimentos adotados na Organização são destinados a conhecer e monitorar os clientes, parceiros e prestadores de serviços terceirizados, conforme o disposto na Circular 3.978/2020, do BACEN e Res. 50 da CVM. Para os clientes acima descritos, a Bradesco Asset conta com um procedimento próprio de KYC que consiste em formulários respondidos pelos colaboradores da área comercial da asset, responsáveis pelas tratativas com tais clientes. • PLD/FT: A Bradesco Asset possui uma área de Risco Regulatório que é responsável pela avaliação, monitoramento e prestação de pareceres periódicos acerca dos riscos de PLD/FT envolvendo os clientes para os quais ela distribui fundos. • Cadastro de cliente: A Bradesco Asset possui área de cadastro própria para os clientes institucionais acima citados. 8.2 A gestora terceiriza alguma atividade relacionada à distribuição? Se sim, descreva as atividades, bem como o nome e o CNPJ do(s) terceiro(s) contratado(s). 8.3 Como é feita a prospecção de clientes/distribuição de fundos? Detalhar o processo de captação realizado pela instituição. Exemplos: Indicação de clientes, prospecção. Qual o perfil dos clientes? (segmento e categoria do investidor). Exemplo: Varejo, Corporate, PJ, Investidor profissional, Qualificado?? A Bradesco Asset possui uma área Comercial que prospecta clientes institucionais. Os clientes 8.4 Descreva a estrutura operacional da gestora, voltada para a atividade de distribuição, incluindo sistemas de controle de movimentação (aplicação e resgate), critérios para execução das ordens e registro das solicitações, bem como o seu arquivamento e forma de proteção. É realizado um processo As ordens de due diligence em todos os distribuidores contratados para distribuir os fundos administrados aplicações e resgates, devem ser enviadas pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A. e geridos pela BNPP AM Brasilcliente, por email, através de arquivo txt, gerado através de uma planilha personalizada por cotista. Essa análise inclui, dentre outros aspectos, a avaliação de todas as políticas e processos dos distribuidores em relação a suitability, KYC, AML, visita ao seu respectivo estabelecimento, realização de background check dos principais representantes e emissão de relatório de Compliance, a fim de verificar e ratificar se estes estão de acordo com os padrões de exigências do grupo BNPP. Esclarecemos que esses distribuidores As ordens são atendidos por dois gerentes de relacionamento dedicados a estas parcerias armazenadas no sistema departamental da Bradesco Asset e as solicitações de movimentação: (i) operações são centralizadas armazenadas no e-mail xxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxxxxxx.xxx; (ii) possuem um horário limite para serem atendidas; (iii) devem ser encaminhadas dentro do modelo padrão de solicitação de movimentação; (iv) são inseridas e processadas via sistema YMF para liquidação da solicitação. Todas essas solicitações de movimentações via e-mail e todas as conversas telefônicas ficam arquivadas junto ao Grupo BNPP. Na existência de alguma falha nos servidores ou sistema de telefonia, serão ativados automaticamente os sistemas de contingência, a fim de garantir a continuidade das atividadespassivo do Administrador do Fundo. Adicionalmente, informamos que realizamos cópias de segurança Este documento foi assinado digitalmente por Xxxxx Xxxxxx Xxxx Xx Xxxxx Xxxxxx e backup para garantir a recuperação de dados essenciais, quando esses, por qualquer motivo, não possam ser obtidos das bases em que originalmente foram armazenadasXxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx. Os backups são realizados nos conteúdos existentes dentro dos servidores da Rede Para verificar as assinaturas vá ao site xxxxx://xxxxxxxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx.xx:000 e das Bases de Dados, gerando 2 cópias, que possuem a seguinte destinação: • Interno: permanece no site principal do Banco (Matriz – BNPP BR), guardadas em local apropriado. • Externo: enviado diariamente para empresa especializada em guarda de fitas (Datasafe). Por fim, esclarecemos que os backups respeitam a descrição indicada na tabela abaixoutilize o código 8C47-53D5-E7A8-DD31.

Distribuição. 8.1 A gestora realiza distribuição dos fundos sob sua responsabilidade? Se sim, descreva os procedimentos adotados referentes aos processos de: I. verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); II. conheça seu cliente (KYC); III. PLDFT; e IV. cadastro de cliente. A BNPP AM não atua como Distribuidora de Fundos. 8.2 A gestora terceiriza alguma atividade relacionada à distribuição? Se simI- Verificação dos produtos ao perfil do cliente (suitability) O questionário é disponibilizado a todos os clientes e possíveis clientes (prospects) da SAMI que, descreva após o preenchimento, assinam o documento e nos enviam através dos meios de comunicação disponíveis, tais como: entrega pessoal, correio, fax, e e-mail. Após o envio do questionário e ficha cadastral do cotista as atividades, bem como o nome informações são inseridas nos sistemas de Passivo e o CNPJ do(s) terceiro(s) contratado(s). 8.3 Como é feita a prospecção de clientes/distribuição de fundos? Detalhar o processo de captação realizado pela instituição. Exemplos: Indicação de clientes, prospecção. Qual Suitability que apresenta o perfil dos clientes? (segmento e categoria do investidor), informação que é comunicada ao cliente através dos meios de comunicação disponíveis. Exemplo: VarejoAqueles clientes que não se dispuserem a preencher o questionário deverão assinalar o campo que contém a opção de não responder ao questionário, Corporateindicando ainda que em razão disso existe a possibilidade de seus investimentos não estarem em conformidade com o perfil de investimento, PJ, Investidor profissional, Qualificado? 8.4 Descreva assumindo assim inteiramente a estrutura operacional responsabilidade da gestora, voltada para decisão. Após a atividade de distribuição, incluindo coleta das informações explanadas no item anterior e a respectiva inserção destas informações nos sistemas de controle cadastro e de movimentação (aplicação e resgate)mensuração de Suitability, critérios para execução das ordens e registro das solicitaçõesrealizar-se á ponderação dos dados, bem como gerando assim o seu arquivamento e forma de proteção. É realizado um processo de due diligence em todos os distribuidores contratados para distribuir os fundos administrados pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A. e geridos pela BNPP AM Brasil. Essa análise inclui, dentre outros aspectosperfil do investidor, a avaliação de todas as políticas e processos dos distribuidores em relação a suitability, KYC, AML, visita ao seu respectivo estabelecimento, realização de background check dos principais representantes e emissão de relatório de Compliance, a fim de verificar e ratificar se estes estão de acordo com os padrões de exigências do grupo BNPP. Esclarecemos que esses distribuidores são atendidos por dois gerentes de relacionamento dedicados a estas parcerias e as solicitações de movimentaçãosaber: (i) são centralizadas no e-mail xxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxxxxxx.xxxPreservação de Capital; (ii) possuem um horário limite para serem atendidas;Conservador (iii) devem ser encaminhadas dentro do modelo padrão de solicitação de movimentação;Moderado; ou (iv) são inseridas Arrojado. É considerado “Preservação de Capital” o cotista que possui aversão ao risco, procurando alocar seus investimentos com menor tolerância a risco, portanto, objetivando retornos mais próximos a taxa de juros básica e processadas via sistema YMF para liquidação com baixa volatilidade, podendo haver risco de crédito soberano e crédito privado, grau de investimentos. Pode haver uma necessidade dos recursos no curto prazo; É considerado “Conservador” o cotista que aceita uma carteira um pouco mais volátil que a preservação de capital, aceitando uma oscilação de mercado um pouco maior e risco de crédito soberano e grau de investimentos. Carteira estável, visando incrementar aos poucos o patrimônio; É considerado “Moderado” o cotista que aceita uma maior volatilidade no curto prazo, objetivando retornos maiores ao longo prazo e consequentemente uma carteira que pode haver uma maior perda de curto prazo devido às oscilações de mercado. Pode haver risco de crédito nas carteiras e alavancagem. Há um maior conhecimento pelo investidor da solicitaçãodinâmica de mercado; É considerado “Arrojado” o cotista que admite retornos maiores no longo prazo, no entanto, podendo sofrer fortes oscilações e/ou perdas no curto prazo. Todas essas solicitações Há um bom conhecimento por parte do investidor sobre a dinâmica do mercado e sua relação de movimentações via e-mail risco retorno. Além dos riscos maiores de oscilação de mercado, pode haver risco de crédito nas carteiras e todas as conversas telefônicas ficam arquivadas junto ao Grupo BNPPalavancagem. Na existência de alguma falha nos servidores ou sistema de telefonia, serão ativados automaticamente os sistemas de contingência, Importante: a fim de garantir atualização do questionário Suitability do cliente é feita em intervalos não superiores a continuidade das atividades. Adicionalmente, informamos que realizamos cópias de segurança 24 (vinte e backup para garantir quatro) meses e solicitado juntamente com a recuperação de dados essenciais, quando esses, por qualquer motivo, não possam ser obtidos das bases em que originalmente foram armazenadas. Os backups são realizados nos conteúdos existentes dentro dos servidores da Rede e das Bases de Dados, gerando 2 cópias, que possuem a seguinte destinação: • Interno: permanece no site principal do Banco (Matriz – BNPP BR), guardadas em local apropriado. • Externo: enviado diariamente para empresa especializada em guarda de fitas (Datasafe). Por fim, esclarecemos que os backups respeitam a descrição indicada na tabela abaixosua renovação cadastral.

Distribuição. 8.1 A gestora realiza distribuição dos fundos sob sua responsabilidade? Se sim, descreva os procedimentos adotados referentes aos processos de: I. verificação Verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); II. conheça Conheça seu cliente (KYC); III. PLDFT; e IV. cadastro Cadastro de cliente. I. Verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); A BRAM realiza distribuição de alguns dos fundos por ela geridos para clientes institucionais e fundos exclusivos. Segue o processo de suitability do Banco Bradesco S.A. II. Conheça seu cliente (KYC); Para os clientes acima citados a XXXX possui procedimento de KYC que consiste em um questionário respondido pelos funcionários da área comercial da BRAM, responsáveis pelo contato com tais clientes. III. PLDFT; e A BRAM possui uma área de Risco Regulatório que é responsável pela avaliação e monitoramento dos clientes para os quais ela distribui fundos, sob o ponto de vista de PLD. IV. Cadastro de cliente. A BNPP AM não atua como Distribuidora XXXX possui área de Fundoscadastro própria para os clientes institucionais acima citados. 8.2 A gestora terceiriza alguma atividade relacionada à distribuição? Se sim, descreva as atividades, bem como o nome e o CNPJ do(s) terceiro(s) contratado(s). 8.3 Como é feita a prospecção de clientes/distribuição de fundos? Detalhar o processo de captação realizado pela instituição. Exemplos: Indicação de clientes, prospecção. Qual o perfil dos clientes? (segmento Segmento e categoria do investidor). Exemplo: Varejo, Corporate, PJ, Investidor profissional, Qualificado? 8.4 Descreva a estrutura operacional da gestora, voltada para a atividade de distribuição, incluindo sistemas de controle de movimentação (aplicação e resgate), critérios para execução das ordens e registro das solicitações, bem como o seu arquivamento e forma de proteção. É realizado um processo A estrutura operacional de due diligence em todos os distribuidores contratados para distribuir os distribuição conta com 32 profissionais, e a natureza da sua distribuição de carteiras e fundos administrados pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A. de investimentos são de clientes dos segmentos Corporate e geridos pela BNPP AM BrasilInstitucional. Essa análise inclui, dentre outros aspectos, a avaliação de todas as políticas e processos dos distribuidores em relação a suitability, KYC, AML, visita ao seu respectivo estabelecimento, realização de background check dos principais representantes e emissão de relatório de Compliance, a fim de verificar e ratificar se estes estão de acordo com os padrões de exigências do grupo BNPP. Esclarecemos que esses distribuidores são atendidos por dois gerentes de relacionamento dedicados a estas parcerias e as solicitações de movimentação: (i) são centralizadas no e-mail xxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxxxxxx.xxx; (ii) possuem um horário limite para serem atendidas; (iii) devem ser encaminhadas dentro do modelo padrão de solicitação de movimentação; (iv) são inseridas e processadas via sistema YMF para liquidação da solicitação. Todas essas solicitações de movimentações via e-mail e todas as conversas telefônicas ficam arquivadas junto ao Grupo BNPP. Na existência de alguma falha nos servidores ou sistema de telefonia, serão ativados automaticamente os São utilizados alguns sistemas de contingênciainformações como o ABS – Sistema Utilizado pela área comercial para a elaboração de relatórios gerenciais para clientes, AP – Sistema de apuração de Performance, utilizado pela área comercial para a fim elaboração de garantir relatórios gerenciais para clientes, CRM utilizado para o acompanhamento do relacionamento com o cliente, e o YMF utilizado para a continuidade das atividadesgeração de informações de rentabilidade e carteiras de fundos. Adicionalmente, informamos que realizamos cópias de segurança Este documento foi assinado digitalmente por Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx e backup para garantir a recuperação de dados essenciais, quando esses, por qualquer motivo, não possam ser obtidos das bases em que originalmente foram armazenadasXxxxxxx Xxxxxxxxx Xx Xxxxx. Os backups são realizados nos conteúdos existentes dentro dos servidores da Rede Para verificar as assinaturas vá ao site xxxxx://xxxxxxxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx.xx e das Bases de Dados, gerando 2 cópias, que possuem a seguinte destinação: • Interno: permanece no site principal do Banco (Matriz – BNPP BR), guardadas em local apropriado. • Externo: enviado diariamente para empresa especializada em guarda de fitas (Datasafe). Por fim, esclarecemos que os backups respeitam a descrição indicada na tabela abaixoutilize o código A5E6-C7D1-4863-C7DC.

Distribuição. 8.1 A gestora realiza distribuição dos fundos sob sua responsabilidade? Se sim, descreva os procedimentos adotados referentes aos processos de: I. verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); II. conheça seu cliente (KYC); III. PLDFT; e IV. cadastro de cliente. A BNPP AM não atua como Distribuidora de Fundos. 8.2 A gestora terceiriza alguma atividade relacionada à distribuição? Se simI) Verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability) Antes de iniciar a oferta de um produto de fundo de investimento, descreva os responsáveis pela comercialização de produtos, serviços e operações devem verificar, previamente, se tal este é apropriado para o cliente de acordo com o Perfil de Risco aferido. O perfil de risco é definido através de um questionário que deve ser submetido obrigatoriamente no momento da abertura cadastral, no momento da respectiva atualização (atualmente, o prazo não pode ultrapassar 24 meses1) para as atividades, bem como o nome situações previstas na regulamentação em vigor ou a qualquer momento – quando e o CNPJ do(s) terceiro(s) contratado(s). 8.3 Como é feita a prospecção de clientes/distribuição de fundos? Detalhar o processo de captação realizado pela instituição. Exemplos: Indicação de clientes, prospecção. Qual o perfil dos clientes? (segmento e categoria do investidor). Exemplo: Varejo, Corporate, PJ, Investidor profissional, Qualificado? 8.4 Descreva a estrutura operacional da gestora, voltada para a atividade de distribuição, incluindo sistemas de controle de movimentação (aplicação e resgate), critérios para execução das ordens e registro das solicitações, bem como o seu arquivamento e forma de proteção. É realizado um processo de due diligence em todos os distribuidores contratados para distribuir os fundos administrados se solicitado pelo cliente ou pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A. (Banco BNPP). O Sistema de Monitoramento de Suitability do Banco BNPP estabelece Perfis de Risco aos seus clientes com base nas informações coletadas no questionário de Perfil de Investimento. Cada questão possui um peso pré-definido e, com base nas respostas dos clientes, existem as opções de perfis, os quais sejam: Conservador, Moderado, Agressivo e Arrojado. O questionário “Perfil de Investimento” possui questões relacionadas ao conhecimento sobre o mercado financeiro em matéria de investimentos, objetivo de investimento, situação financeira, horizonte de tempo, tolerância ao risco e necessidade de liquidez. O perfil do Investidor será atribuído com base no cálculo do peso e pontuação de cada item respondido. 1Processo em revisão considerando a nova Resolução 30 da CVM que revogou a Instrução CVM 539 e estabelece que o processo de at ualização seja alinhado com a periodicidade de recertificação do KYC, não ultrapassando o prazo máximo de 5 (cinco) anos Porém, a classificação de risco do produto é distinta nas duas áreas do Banco BNPP. a) Fundos geridos pela BNP Paribas Asset Management (BNPP AM BrasilAM) e distribuídos pelo Banco BNPP. Essa análise incluiAtravés de uma interação entre os diferentes níveis de perfil, dentre outros aspectos, a avaliação de todas as políticas e processos dos distribuidores em relação a suitability, KYC, AML, visita ao seu respectivo estabelecimento, realização de background check dos principais representantes e emissão de relatório de Compliance, a fim de verificar e ratificar se estes estão de acordo com metodologia específica, é gerada uma gradação de risco que vai desde o patamar mais baixo de risco (perfil Conservador) até o mais alto (perfil Agressivo). b) Fundos Distribuídos pela área de Wealth Management do Banco BNPP O rating do produto, nos casos daqueles distribuídos pela área de Wealth Management, segue uma escala de 1 (um) a 7(sete), sendo o “1” = menos arriscado e “7” = mais arriscado. II) Conheça Seu Cliente (KYC) O processo de conheça seu cliente compreende os padrões seguintes elementos: - Controle societário e administrativo do cliente: todos os representantes legais perante o BNP Paribas Brasil devem ser identificados e a documentação regulamentar coletada, bem como todas as pessoas com poderes de exigências do grupo BNPP. Esclarecemos que esses distribuidores são atendidos por dois gerentes influência na tomada de relacionamento dedicados a estas parcerias decisão (controladores e as solicitações de movimentação: (i) são centralizadas no e-mail xxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxxxxxx.xxx; (ii) possuem um horário limite para serem atendidas; (iiiadministradores, ex.: XXX, CEO, CIO, Presidente e demais cargos relevantes) devem ser encaminhadas dentro do modelo padrão de solicitação de movimentação; identificadas; - Verificação em listas (iv) são inseridas e processadas via sistema YMF para liquidação da solicitação. Todas essas solicitações de movimentações via e-mail e screening): todas as conversas telefônicas ficam arquivadas junto pessoas relevantes identificadas no processo de KYC devem ser verificadas contra listas obrigatórias do Grupo BNPP bem como listas locais (se aplicável). Consultas quanto ao Grupo BNPPstatus de PEP também são obrigatórias para todos os envolvidos; - Natureza dos negócios: além de saber como o cliente está estruturado, o BNPP deve entender o que o cliente faz. Na existência - Origem do patrimônio (SoW): entender como o cliente gerou seus recursos. - Origem dos recursos (SoF): Geralmente, o que se pretende identificar é de alguma falha nos servidores onde vêm os recursos do cliente. - Propósito do relacionamento: entender o real propósito de relacionamento do cliente em relação aos produtos e serviços oferecidos e/ou sistema de telefonia, serão ativados automaticamente solicitados pelo cliente. - Visita: a visita é um contato presencial que deve ocorrer com todos os sistemas de contingênciaclientes. Aplicando uma abordagem baseada em risco, a fim de garantir a continuidade das atividades. Adicionalmente, informamos que realizamos cópias de segurança e backup visita pode ser uma oportunidade para garantir a recuperação de dados essenciais, quando essessubstancialmente corroborar com as informações passadas pelo cliente observar, por qualquer motivoexemplo, não possam ser obtidos das bases em que originalmente foram armazenadas. Os backups são realizados nos conteúdos existentes dentro dos servidores da Rede o local onde o cliente está localizado; validar a adequação quanto aos produtos e das Bases de Dados, gerando 2 cópias, que possuem serviços contratados e/ou obter informações adicionais sobre a seguinte destinação: • Interno: permanece no site principal estrutura societária ou administrativa do Banco (Matriz – BNPP BR), guardadas em local apropriado. • Externo: enviado diariamente para empresa especializada em guarda de fitas (Datasafe). Por fim, esclarecemos que os backups respeitam a descrição indicada na tabela abaixocliente.

Distribuição. 8.1 A gestora realiza distribuição dos fundos sob sua responsabilidade? Se sim, descreva os procedimentos adotados referentes aos processos de: I. verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); II. conheça seu cliente (KYC); III. PLDFT; e IV. cadastro de cliente. A BNPP AM não atua BTG Pactual Asset Management atua, ainda, como Distribuidora distribuidor, sendo sua equipe de Fundos. 8.2 A gestora terceiriza alguma atividade relacionada distribuição local responsável pelo relacionamento e desenvolvimento de negócios junto a investidores brasileiros, tais como: Fundos de Pensão, Regimes Próprios de Previdência Social, Seguradoras, Cooperativas de Crédito, Bancos, Corretoras, Empresas, Assets, Multi-family Offices, Agentes Autônomos e distribuidores em geral. Compete também à distribuição? Se sim, descreva as atividadesequipe o desenvolvimento de novos produtos, bem como o nome e o CNPJ do(s) terceiro(s) contratado(s). 8.3 Como é feita a prospecção de clientes/atuar em parcerias para distribuição de fundos? Detalhar o fundos junto aos clientes. O trabalho é realizado de forma integrada com as mesas de gestão: Renda Fixa, Xxxxx Xxxxxxxx, Crédito e Fundos Estruturados, e no direcionamento junto a outras áreas internas, como Investment Banking, Corretora, Seguradora, FICC e Illiquid Asset Management. Com relação ao processo de captação realizado pela instituição. Exemplos: Indicação de clientesverificação da adequação dos produtos, prospecção. Qual o serviços e operações ao perfil dos clientes? (segmento e categoria do investidor). Exemplo: Varejocliente, Corporate, PJ, Investidor profissional, Qualificado? 8.4 Descreva a estrutura operacional da gestora, voltada para a atividade de distribuição, incluindo sistemas de controle de movimentação (aplicação e resgate), critérios para execução das ordens e registro das solicitações, bem como o seu arquivamento e forma de proteção. É realizado um processo de due diligence em todos os distribuidores contratados para distribuir os fundos administrados pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A. e geridos pela BNPP AM Brasil. Essa análise inclui, dentre outros aspectos, a avaliação de todas as políticas e processos dos distribuidores em relação contas abertas no BTG Pactual, considerando clientes dentro do escopo da norma vigente, devem obrigatoriamente possuir um perfil de risco associado obtido através do preenchimento pelo cliente de um formulário único com determinados pesos atribuídos a suitabilitycada resposta do cliente. Ao final do formulário, KYCé dado um resultado que será anexado ao sistema de informações cadastrais, AMLfluindo automaticamente para o sistema Suitability. Todos os produtos possuem uma classificação de risco, visita ao seu respectivo estabelecimento, realização definidos através de background check dos principais representantes e emissão uma metodologia desenvolvida pela área de relatório risco de Compliance, a fim de verificar e ratificar se estes estão de acordo com os padrões de exigências do grupo BNPPmercado. Esclarecemos que esses distribuidores são atendidos por dois Os gerentes de relacionamento dedicados a estas parcerias e as solicitações são treinados para que não seja feita uma oferta de movimentação: (i) são centralizadas no e-mail xxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxxxxxx.xxx; (ii) possuem produto fora do perfil do cliente, mas caso o próprio cliente queira operar um horário limite para serem atendidas; (iii) devem ser encaminhadas dentro do modelo padrão produto com perfil de solicitação risco maior que o seu, deve assinar um Termo de movimentação; (iv) são inseridas e processadas via sistema YMF para liquidação da solicitação. Todas essas solicitações Assunção de movimentações via e-mail e todas as conversas telefônicas ficam arquivadas junto ao Grupo BNPP. Na existência de alguma falha nos servidores ou sistema de telefonia, serão ativados automaticamente os sistemas de contingência, a fim de garantir a continuidade das atividades. Adicionalmente, informamos que realizamos cópias de segurança e backup para garantir a recuperação de dados essenciais, quando esses, por qualquer motivo, não possam ser obtidos das bases em que originalmente foram armazenadas. Os backups são realizados nos conteúdos existentes dentro dos servidores da Rede e das Bases de Dados, gerando 2 cópias, que possuem a seguinte destinação: • Interno: permanece no site principal do Banco (Matriz – BNPP BR), guardadas em local apropriado. • Externo: enviado diariamente para empresa especializada em guarda de fitas (Datasafe). Por fim, esclarecemos que os backups respeitam a descrição indicada na tabela abaixoRiscos.

Distribuição. 8.1 A gestora realiza distribuição dos fundos sob sua responsabilidade? Se sim, descreva os procedimentos adotados referentes aos processos de: I. verificação dos produtos ao perfil do cliente (Suitability); II. conheça seu cliente (KYC); III. PLDFT; e IV. cadastro de cliente. A BNPP AM Gestora não atua como Distribuidora na distribuição direta de Fundosseus fundos, sendo no Conglomerado Safra esta atividade realizada pelo Banco Safra S/A. Instituições financeiras parceiras alocadoras também atuam na distribuição dos fundos de investimento e demais produtos sob gestão da Safra Asset, entre estas (i) Bancos de Varejo e Private, (ii) de Investimento, (iii) Corretoras, (iv) Plataformas de Investimento e (v) Agentes Autônomos. A etapa relacionada à condução do processo de Know Your Client (“KYC”), Suitability, PLDFT e cadastro de cliente fica a cargo dos distribuidores contratados, sendo os responsáveis pela análise, verificação, classificação e acompanhamento dos clientes, em atendimento aos processos de governança da Política de Abordagem Baseada em Risco, por eles adotadas. O Compliance conduz diligências em seus prestadores de serviços e dos fundos sob gestão, conforme descrito no item 7.2 acima. 8.2 A gestora terceiriza alguma atividade relacionada à distribuição? Se sim, descreva as atividades, bem como o nome e o CNPJ do(s) terceiro(s) contratado(s). Vide resposta dos itens 7.2 e 8.1 acima. A lista dos demais distribuidores aprovados pela Safra Asset, além do Banco Safra, é documento interno e de acesso restrito, sob aprovação conforme demanda. 8.3 Como é feita a prospecção de clientes/distribuição de fundos? Detalhar o processo de captação realizado pela instituição. Exemplos: Indicação de clientes, prospecção. Qual o perfil dos clientes? (segmento e categoria do investidor). Exemplo: Varejo, Corporate, PJ, Investidor profissional, Qualificado? 8.4 Descreva a estrutura operacional da gestora, voltada para a atividade de distribuição, incluindo sistemas de controle de movimentação (aplicação e resgate), critérios para execução das ordens e registro das solicitações, bem como o seu arquivamento e forma de proteção. É realizado um processo A gestora não realiza a distribuição direta dos seus fundos. As ordens de due diligence em todos os movimentação são enviadas à Gestora pelos distribuidores contratados para distribuir os fundos administrados pelo contratados, incluindo o Banco BNP Paribas Brasil Safra S.A. e geridos pela BNPP AM Brasil. Essa análise inclui, dentre outros aspectosUma vez recebida, a avaliação Safra Asset realiza a boletagem da ordem nos respectivos administradores dos veículos, sejam ele parte do Conglomerado Safra, como Banco J. Safa S.A., Safra Serviços de todas Administração Fiduciária ou instituições terceiras. Todas as políticas ordens são armazenadas pelo período determinado pela legislação vigente e processos dos distribuidores em relação a suitabilityde forma que possam ser acessadas quando necessário, KYC, AML, visita ao seu respectivo estabelecimento, realização sendo o acesso restrito as áreas de background check dos principais representantes e emissão de relatório de Compliance, a fim de verificar e ratificar se estes estão de acordo com os padrões de exigências do grupo BNPP. Esclarecemos que esses distribuidores são atendidos por dois gerentes de relacionamento dedicados a estas parcerias controle e as solicitações de movimentação: (i) são centralizadas diretamente envolvidas no e-mail xxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxxxxxx.xxx; (ii) possuem um horário limite para serem atendidas; (iii) devem ser encaminhadas dentro do modelo padrão de solicitação de movimentação; (iv) são inseridas e processadas via sistema YMF para liquidação da solicitação. Todas essas solicitações de movimentações via e-mail e todas as conversas telefônicas ficam arquivadas junto ao Grupo BNPP. Na existência de alguma falha nos servidores ou sistema de telefonia, serão ativados automaticamente os sistemas de contingência, a fim de garantir a continuidade das atividades. Adicionalmente, informamos que realizamos cópias de segurança e backup para garantir a recuperação de dados essenciais, quando esses, por qualquer motivo, não possam ser obtidos das bases em que originalmente foram armazenadas. Os backups são realizados nos conteúdos existentes dentro dos servidores da Rede e das Bases de Dados, gerando 2 cópias, que possuem a seguinte destinação: • Interno: permanece no site principal do Banco (Matriz – BNPP BR), guardadas em local apropriado. • Externo: enviado diariamente para empresa especializada em guarda de fitas (Datasafe). Por fim, esclarecemos que os backups respeitam a descrição indicada na tabela abaixoprocesso.