Common use of 核查程序 Clause in Contracts

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序就上述事项，中介机构执行了如下核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》；、 获取了徐州健身器材总厂向邳州市国有资产管理局呈报的《关于申请股权转让的报告》《关于徐州健身器材总厂要求转让股权的批复》（邳国资[2000]07号）、邳州公信会计师事务所出具的审计报告（邳公会审[2000]6 号）、徐州健身器材总厂与徐州健身器材总厂工会签署的《转让股权协议书》、邳州市及徐州市人民政府出具的《关于确认江苏康力源体育科技股份有限公司改制合规性等事项的函》《关于江苏康力源体育科技股份有限公司及历史股东徐州健身器材总厂改制合规性的补充说明》，对衡墩建进行了访谈，核查衡墩建代其余股东缴纳注册资本 161 万元与转让对价 172.80 万元之间的差额的原因。 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件；、 查阅了发行人全套工商登记资料，对衡墩建、2004 年 4 月股权转让后的 7 名自然人股东/股权继承人、37 名自然人股东中的 31 人进行了访谈，并查看了 37 名自然人股东的转股申请、工商变更登记资料，以及王德侠、马景兰的股权转让文件，核查发行人历次股东转换是否存在股份争议或潜在争议。 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议；、 获取了徐州健身器材总厂、徐州健身器材总厂工会分别出具的《关于设立“徐州军霞健身器材有限公司”相关事项的说明》，对王军霞女士进行了访谈，核查 2001 年王军霞是否与衡墩建签署《股权转让协议书》，各方间是否存在纠纷或潜在的纠纷。 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 获取了甲方王军霞、王军霞（厦门）文化传播有限公司与乙方康力源、衡墩建共同签署的《协议书》，1996 年 5 月王军霞出具给徐州健身器材总厂的《授权书》，对王军霞、衡墩建进行访谈，补偿款支付单据及入账凭证，核查《协议书》是否就股权转让、以王军霞名义设立公司等事项约定补偿款项。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序针对上述事项，本所律师的核查程序包括但不限于： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》、 根据《公司法》《企业会计准则》及中国证监会和北交所的相关规定，详细复核了发行人招股说明书中对关联方及关联交易的披露； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件、 针对郭俊荣委托黄俊杰代持公司的股份及解除代持事项，访谈了郭俊荣、黄俊杰，详细核查了代持还原的过程；针对郭俊荣委托吴晓晖持有长沙线准科技有限公司股权及解除的事项，访谈了郭俊荣、吴晓晖、杨志刚、熊辉； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议、 获取了吴晓晖的简历、对外投资情况的说明，同时通过全国工商信息系统、企查查等核查了吴晓晖任职或对外投资情况； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 获取了郭俊荣的简历、对外投资情况的说明，同时通过全国工商信息系统、企查查等核查了郭俊荣任职或对外投资情况； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 核查了郭俊荣控制企业与发行人之间的交易情况； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 核查了公司主要股东、董事、监事、高级管理人员的银行流水，关注其是否存在与郭俊荣之间的流水往来或大额未偿付债务，访谈了解资金往来的原因及背景； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 核查了发行人与长沙线准科技有限公司、长沙维特克纺织有限公司销售清单、信用政策，并与同类产品其他客户销售价格、信用政策进行对比分析，分析价格差异原因及价格的公允性；访谈发行人，了解发行人与长沙线准科技有限公司、长沙维特克纺织有限公司交易的背景及必要性。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序针对上述事项，本所律师的核查程序包括但不限于： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答、 查阅发行人持股 5%以上股东及其控制企业的营业执照及其工商登记信息； 2、 对发行人持股 5%以上股东进行访谈并查阅其填写的股东调查表； 3、 通过国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）、中国信保资信报告、企查查（qcc.com）等网站查询持股 5%以上股东控制企业的信息； 4、 查阅发行人持股 5%以上股东出具的《关于避免同业竞争的承诺》； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 查阅发行人的财务报表及报告期内的《审计报告》、金属滤筒业务的收入及毛利率情况； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 查阅广东新力官网关于其主要产品、技术路线的介绍； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况、 查阅发行人及广东新力、广东新力新材报告期内前十大客户销售情况、产品销售情况；电话访谈广东新力的主要客户，了解其向主要客户销售的产品； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 访谈广东新力实际控制人 Ye Zhang 张冶；现场走访广东新力新材料、广东新力公司的厂房现场，了解广东新力的主要业务及产品情况； 9、 查阅发行人业务发展目标及发展战略相关文件； 10、 对广东新力、Ye Zhang 张冶以及发行人的银行流水进行交叉复核； 11、 取得发行人针对上述事项的说明文件。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答、 查阅了翁康先生与严黄红女士签署的《一致行动协议》、《<一致行动协议>之解除协议》； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件、 查阅了翁康先生与汪建华先生签署的《一致行动协议》； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议、 查阅了皓祥控股与翁康先生、严黄红女士、汪建华先生、傅洪先生于 2022 年 5 月 23 日签署的《股份转让协议》； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 获取发行人董事、高级管理人员持股情况以及翁康先生、傅洪先生出具的未来 6 个月内是否减持上市公司股份的说明； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 查阅了皓祥控股与发行人于 2022 年 5 月 23 日签署的《股份认购协议》； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 查阅《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于减持的相关规定； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况、 查阅发行人出具的关于控股股东、实际控制人及其一致行动人（含曾具有一致行动关系的主体）、董事、高管减持股份相关公告、皓祥控股协议转让及本次非公开发行的相关公告文件； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 查阅发行人主营业务情况、主要产品情况的说明及未来发展规划； 9、 查阅皓祥控股、安投集团出具的相关后续计划的说明函。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》、 查阅青岛市环境保护局高新区分局、青岛市规划局高新区分局对公司出具的文件； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件、 访谈公司高级管理人员，了解公司产能、产量情况以及公司未来产能扩张计划； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议、 访谈公司高级管理人员，了解公司板卡生产和整机生产的具体情况； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 获取公司分产品的自产产量和外协产量的相关文件； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 访谈公司高级管理人员，了解公司外协生产的具体工作内容以及在公司整个业务中所处环节和所占地位； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 访谈公司高级管理人员，了解公司对外协的质量控制措施，并获取相关控制制度及与外协厂商签订的协议； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况、 查询同行业公司招股说明书、年度报告等文件； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 访谈公司高级管理人员，了解公司采购软硬件的主要内容及其发挥的作用，公司核心技术如何体现在产品及服务中； 9、 获取中国连锁经营协会发布的《关于公布“2020 年中国特许连锁百强”的通知》及主要用户名单； 10、 核查公司收入构成中“其他”和“其他业务收入”的具体内容。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序针对上述事项，本所律师执行了下述核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》、 获取并查阅了袁志伟签署的股份锁定承诺及补充股份锁定承诺； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件、 获取并查阅了全体自然人股东签署的访谈记录，核查自然人股东之间是否存在亲属关系； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议、 获取并查阅了发行人出具的《关于公司实际控制人的认定说明》、发行人 《公司章程》、董事会会议决议、股东大会会议决议； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 获取并查阅了葛艳明、吴惠芬、袁志伟签署的访谈记录、调查问询表、承诺函、无犯罪记录证明； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 获取并查阅了葛阿金的法医学死亡证明书，记载葛阿金父母死亡时间的文件，并通过访谈吴惠芬、葛艳明了解葛阿金生前是否立有遗嘱以及葛阿金是否有其他子女； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 获取并查阅了发行人工商档案，并对发行人各阶段实际控制人情况进行梳理； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 查阅吴惠芬、袁志伟填写的调查问询表，登录国家企业信用信息公示系统、企查查等网站，核查吴惠芬、袁志伟及相关亲属的对外投资情况，查阅了相关企业的信用报告、工商信息及主营业务信息。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序：1、 查阅发行人与其股东签署的增资相关协议，查阅融通高科、融科创投、景和道与中兴新、发行人、袁巍等主体签署的《增资协议》之补充协议； 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答2、 查阅猛狮科技、惟弘投资、融科创投转让股份的股份转让协议，猛狮科技、融科创投转让股份的股份转让协议的补充协议； 3、 取得并查阅融通高科、融科创投、景和道出具的《确认函》，及何杨勇、王宜明、岳红伟、郭勇、施彦冰、陈建军、何仁福、吴国栋、李儒树、恽菁等受让方出具的书面确认； 4、 查阅何杨勇、王宜明、岳红伟、郭勇、施彦冰、陈建军、何仁福、吴国栋、李儒树、恽菁与中兴新、发行人等主体签署的《协议》； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 查阅了中兴新与发行人签署的《协议》； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 查阅了《中兴新通讯有限公司跟踪评级报告》以及中兴新的财务报表； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 取得了发行人出具的说明。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序：（1） 查阅亚锦科技 2017 年 11 月、2018 年 8 月分别与南平中行签订的《质押合同》，核查了 22.183%南孚电池股权质押的原因； 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答（2） 查阅亚锦科技董事会通过对违规担保不予追认的议案及董事会决议相关文件，了解董事会对违规担保的处理情况； （3） 查阅《关于宁波亚锦电子科技股份有限公司之股份转让协议》，了解关于股权质押的约定情况； （4） 取得了南平市市场监督管理局出具的《股权出质注销登记通知书》； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件（5） 查阅亚锦科技关于已解除上述对外担保事项的公告文件； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议（6） 查阅亚锦科技收到股转公司就前述对外担保违规事项对亚锦科技及杜敬磊做出《关于给予宁波亚锦电子科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》、中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书，了解处罚的相关情况； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认（7） 查阅亚锦科技制定的《控股股东、实际控制人行为规范》、《防止控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度》制度，了解亚锦科技对防范大股东资金占用和违规担保问题的制度设计落实情况； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定（8） 访谈亚锦科技管理层，了解资金被挪用的具体时间及过程，被挪用资金的追回情况及追回措施，后续的整改措施； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈（9） 查阅宁波市北仑区人民法院及浙江省宁波市中级人民法院判决书，了解法院判决情况。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序申报会计师会同其他中介机构主要履行了以下核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答、 核查了陈音龙与肖开华等人签订的南湖塑料《租赁经营合同》、南湖塑料业务及相关经营性资产转让《协议书》； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件、 访谈了陈音龙、肖开华、于振华，了解南湖塑料业务及相关经营性资产转让原因、背景及未来经营计划； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议、 查阅昱拓技术工商档案、土地出让合同并实地查看施工建设现场，取得了肖开华、陈华荣等人就昱拓技术股权及经营权事宜出具的确认函； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 查阅南湖塑料财务报表，了解南湖塑料经营状况； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 执行访谈程序，对财务总监俞苗苗、南湖塑料后任财务负责人王丹进行访谈； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 查阅财务总监俞苗苗、南湖塑料后任财务负责人王丹 2017 年 1 月 1 日- 2021 年 5 月初的银行流水情况，获取上述人员和单位提供的银行流水说明，承 诺其已提供 2017 年 1 月 1 日至 2021 年 5 月初期间所持有银行的全部银行流水，及注销账户信息； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况、 针对俞苗苗、王丹的个人银行流水，根据目前社会收入水平及消费现状、杭州地区消费能力以及其所处社会地位及财富情况，对其 5 万元及以上的大额流水情况（转账、现金存取）进行了重点核查（不包括不同账户间的自我转账），并核实是否存在 5 万元以上的信用卡大额取现或大额消费事项； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 按照前述流水核查标准，中介机构与上述自然人逐一访谈，了解相关大额银行流水发生的背景，核查其交易背景及合理性。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》、 查阅苏州达亚、香港达亚的工商资料及公开宣传资料，查阅达亚电子出资时缴款凭证并了解其出资来源，对范荣、陈萍、汪俊等相关人员进行访谈，了解其学历及工作背景、创业历程、经营达亚期间各自的工作分工、股权转让前后达亚电子的经营管理及业务开拓情况等；对达亚电子设立后开始长期合作的客户或渠道商进行访谈，了解其业务往来期间达亚电子主要对接人员及达亚电子股权持有人，核查了部分早期达亚电子签署的订单或合同及其签字人员，取得达亚电子、范荣、陈萍、汪俊出具的相关说明，取得 2015 年范荣、汪俊签署的《转让协议》、相关价款支付凭证； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件、 取得范荣、陈萍提供的个人简历，查询企查查系统、范荣在江苏大名大律师事务所任职期间代理案件的裁判文书及代理公告、陈萍曾任职的国巨电子 （中国）有限公司的公开信息等，并对范荣、陈萍进行访谈，了解是否具备收购、 运营达亚电子能力等； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议、 取得并核查发行人实际控制人、董监高出具的调查表、范荣、陈萍、达亚电子出具的确认函，并对范荣、陈萍、达亚电子采购人员的访谈，核查报告期内，达亚电子及达亚电子的股东（即范荣、陈萍）与发行人、发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 查询市场公开资料，了解达亚电子主要终端客户规模、主要业务等情况，对主要终端客户执行访谈或函证程序，取得主要终端客户对报告期各期达亚电子销售发行人产品数量的确认； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 取得报告期各期发行人向达亚电子销售明细表，及达亚电子对主要终端客户销售的力芯微主要型号产品的相关合同，比对核查公司向达亚电子销售主要产品的价格与达亚电子对主要终端客户销售该产品的价格差异，并取得达亚电子关于销售力芯微产品及其他供应商产品毛利率的确认函，了解达亚电子销售力芯微及其他供应商产品的毛利空间，并对比是否存在较大差异； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 查询主营业务包含电子元器件、集成电路分销的上市公司的毛利率水平，比对分析达亚电子经销力芯微产品毛利率的合理性； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 取得并核查报告期内发行人董事、监事、高级管理人员及负责达亚电子业务的主要销售人员的银行流水，以及发行人及达亚电子出具的确认函。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序针对上述事项，本所律师的核查程序包括但不限于： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答、 查阅了《国家计委关于长沙新冶实业有限公司年产 1000 吨金属基电磁屏蔽防护材料高技术产业化示范工程项目可行性研究报告的批复》（计高技 [2001]487 号）、《关于“金属基电磁屏蔽防护材料产业化工程”项目组组件项目法人的报告》（新冶科字[2002]1 号）等文件； 2、 查阅了《长沙矿冶研究院 2002 年第十次院长办公会会议纪要》（纪要 [2002]20 号）、《中国高新投资集团公司董事会会议纪要》（（2004）第 28 期）、 《中国高新投资集团公司总经理办公会会议纪要》（第 40 期）； 3、 查阅了惠同有限营业执照、《共同出资设立湖南惠同新材料有限责任公司协议》《湖南惠同新材料有限责任公司公司章程》； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 访谈长沙矿冶现任副总经理； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 查阅了发行人报告期内银行流水； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 查阅了发行人商标注册证、专利证书、著作权登记证书、域名注册证书、不动产权证、土地使用权证等权属证书； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况、 查阅了发行人报告期内股东名册、员工花名册； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 登录国家企业信用信息公示系统（gsxt.gov.cn）、企查查（qcc.com）等网站进行网络公开信息核查； 9、 取得了发行人关于上述事项的相关说明。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序针对上述事项，保荐机构、申请人律师及会计师执行了以下主要核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》、 通过网络公开信息核查，并获取持有申请人 5%以上股份的股东李结义、徐岷波、杜宣、赵剑，以及联龙科金、联龙科金控股股东联盛源及联龙科金实际控制人刘琦的书面确认，确认申请人、李结义、徐岷波、杜宣、赵剑及其他关联方与联龙科金、联盛源、刘琦不存在关联关系； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件、 获取并查阅联龙博通 2015-2019 年的审计报告及 2020 年 1-6 月的财务报 表； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议、 核查申请人收购联龙博通 100%股权时的相关协议、评估报告，并对申请 人及联龙博通的管理人员进行了访谈，了解联龙博通目前的经营情况及业绩波动的具体原因； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认、 获取并核查了联龙博通 2015-2019 年的银行流水，并抽取了部分交易的会计凭证； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定、 访谈申请人管理层及刘琦，了解公司收购联龙博通及回售联龙博通股权的原因及交易背景； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息、 查阅了《附生效条件的重大资产购买协议》、《盈利补偿协议》、《关于北京联龙博通电子商务技术有限公司之附生效条件的股权转让协议》及《北京联龙 博通电子商务技术有限公司股权转让协议之终止协议》等相关协议； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈、 查阅了申请人相关公告文件。

核查程序. 针对本问题，发行人律师履行了以下核查程序： 1. 查阅了《公司法》等相关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》取得李维平等五人出具的调查问卷，查阅发行人的股东名册，核查该五人对发行人的持股比例、在发行人处任职经历； 2. 取得并查阅了公司提供的《股权委托管理协议》《一致行动人协议》及其补充协议等文件获取李维平等五人出具的情况说明，了解其各自在公司不同阶段负责的主要工作及发挥的作用，确认黄标、陈新之间无建立一致行动关系及相关计划； 3. 取得并查阅了公司章程，工商档案及历次三会决议查阅发行人的工商登记资料、三会资料及各届董事会提名函，了解股份公司设立以来的董事会提名情况及股东大会表决情况； 4. 对中广核资本相关人员、吉学龙、张学军进行了访谈确认查阅李维平等三人签署的一致行动协议及其补充协议，登录全国股转系 统查询发行人挂牌期间的相关披露信息，核查发行人关于实际控制人的认定情况； 5. 查阅了《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅关于转发<国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案>的通知》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》等相关规定取得黄标、陈新填写的调查问卷并在公开渠道查询黄标、陈新及其近亲属的投资和任职情况，核查黄标、陈新及其近亲属是否存在投资或任职的相关企业； 6. 查阅了国务院国资委相关公告信息获取黄标、陈新出具的关于避免同业竞争、股份锁定的承诺； 7. 从公开信息渠道查阅了中国广核集团、中国广核和中广核技的公司信息、持股情况查询员工持股平台合伙人出资的银行回单、取得持股平台合伙人出具的调查问卷并对其进行访谈，确认其出资来源为自有资金、已足额实缴、不存在股份代持情况； 8. 对中国广核集团相关人员访谈对照《上市公司收购管理办法》第 83 条规定逐条分析，员工持股平台与发行人其他股东不存在一致行动关系。