Common use of MATRIZ DE RISCO Clause in Contracts

MATRIZ DE RISCO. Os projetos e as obras de engenharia com foco na gestão de contratos da EGR, seguem uma sequência determinada pela legislação em vigor, que vai desde o estudo de sua viabilidade técnica na fase preli- minar, passando pelo projeto e chegando até o processo de encerramento mediante o recebimento de- finitivo, após a conclusão, da execução da obra. Para evitar as falhas e irregularidades diagnosticadas nas auditorias realizadas em procedimentos, este projeto básico apresenta um estudo sobre a gestão do contrato, centralizado no gerenciamento de risco, buscando minimizar as ocorrências das falhas, irre- gularidades e dos correlatos impactos nos resultados e metas deste projeto/obra. Foi realizado estudo sob o gerenciamento de um contrato de projetos, obras e serviços públicos, sob o foco do gerenciamento de riscos, cujas probabilidades de ocorrência e dos respectivos impactos nos resultados dos projetos foram mensurados e avaliados mediante a técnica metodológica adotada apre- sentada a seguir, esta matriz de risco orientará os trabalhos desenvolvidos para projetos contratados por esta empresa estatal. EXTREMO MEDIO VULNERABILIDADE ALTO BAIXO 1 MUITO BAIXO 2 BAIXO 3 MEDIO 4 ALTO 5 MUI- TO AL- TO IMPACTO 5 MUITO AL- TO 5 10 15 20 25 1 MUITO BAI- XO 1 2 3 4 5 FORNECIMENT O DE MATERIAIS ASFÁLTICOS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Material Asfáltico Fornecimento do material asfáltico Reajuste do preço do material junto à refinaria Adm. Pública 4 4 16 Controlar seu desenvolvimento Transporte Frete / fornecimento / transportes Riscos nos transportes dos equipamentos (atrasos, acidentes, riscos de importação) Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento EXECUÇÃO DE OBRAS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Geral Obrigações trabalhistas Riscos com demandas trabalhistas, acidentes, fornecimentos de epis, ações, despesas, atendimento as leis vigentes Contratada 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Remuneração Aumentos nos custos com salários não decorrentes de alterações tributárias ou políticas públicas ensejando aumentos superiores aos índices de reajustes contratuais Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Licenças ambientais Risco de não obtenção das licenças Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Notificações pela FEPAM Riscos ambientais oriundos de negligencia. Contratada 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Gestão e desenvolvimento de pessoas Gerenciamento e administração inadequada ou falta de profissionais do contrato qualificados Contratada 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento Mudanças de especificações no projeto executivo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Projetista 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Alteração das especificações de serviço com ampliação ou redução do escopo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Adm. Pública 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível

MATRIZ DE RISCO. Os projetos 14.1 - Nos termos do art. 69, inciso X, combinado com o art. 42, inciso X da Lei Federal nº 13.303 de 30 de junho de 2016, aplica-se ao contrato vinculado a este Termo de Referência os seguintes riscos e responsabilidades entre as obras partes, caracterizadora de engenharia com foco na gestão equilíbrio econômico-financeiro inicial do respectivo contrato, em termos de contratos da EGR, seguem uma sequência determinada pela legislação em vigor, que vai desde o estudo ônus financeiros decorrentes de sua viabilidade técnica na fase preli- minar, passando pelo projeto e chegando até o processo eventos supervenientes à contratação. A seguir é apresentado a listagem de encerramento mediante o recebimento de- finitivo, após a conclusão, da execução da obra. Para evitar as falhas e irregularidades diagnosticadas nas auditorias realizadas em procedimentos, este projeto básico apresenta um estudo sobre a gestão possíveis eventos supervenientes à assinatura do contrato, centralizado importantes no gerenciamento equilíbrio econômico- financeiro da avença e a previsão de riscoeventual necessidade de prolação de Termo Aditivo, buscando minimizar as ocorrências quando de sua ocorrência: TIPO DE RISCO MOTIVO SEVERIDADE PROBABILIDADE RISCO AÇÕES MITIGADORAS RESPONSABILIDADE DA CONTRATADA RESPONSABILIDADE DA CONTRATANTE Aumento do Elevação dos 2 1 3 Ajustar os X custo e das falhaspreços de preços de despesas insumos aluguéis, irre- gularidades necessárias a inerentes ao taxas, serviços realização contrato, acima adicionais e dos correlatos impactos nos resultados e metas deste projeto/obra. Foi realizado estudo sob serviços contratados, além dos níveis inflacionários da inflação, medida pelos indicadores oficiais insumos prevendo todo o gerenciamento período contratual Atraso no pagamento da Nota Fiscal Descumprimento por parte da CONTRATADA das exigências contratuais; Problemas no Fluxo de um contrato de projetos, obras e serviços públicos, sob o foco do gerenciamento de riscos, cujas probabilidades de ocorrência e dos respectivos impactos nos resultados dos projetos foram mensurados e avaliados mediante a técnica metodológica adotada apre- sentada a seguir, esta matriz de risco orientará os trabalhos desenvolvidos para projetos contratados por esta empresa estatal. EXTREMO MEDIO VULNERABILIDADE ALTO BAIXO 1 MUITO BAIXO 2 BAIXO 3 MEDIO 4 ALTO 5 MUI- TO AL- TO IMPACTO 5 MUITO AL- TO 5 10 15 20 25 1 MUITO BAI- XO 1 2 3 4 5 FORNECIMENT O DE MATERIAIS ASFÁLTICOS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Material Asfáltico Fornecimento do material asfáltico Reajuste do preço do material junto à refinaria Adm. Pública 4 4 16 Controlar seu desenvolvimento Transporte Frete / fornecimento / transportes Riscos nos transportes dos equipamentos (atrasos, acidentes, riscos de importação) Contratada Caixa da EMPROTUR 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento EXECUÇÃO Nomear o fiscal e o gerente do contrato; Acompanhar o fluxo de caixa para a realização do pagamento no prazo pactuado X X SEVERIDADE BAIXA (1) SEVERIDADE MÉDIA (2) SEVERIDADE ALTA (3) PROBABILIDADE BAIXA (1) RISCO TRIVIAL (2) RISCO TOLERADO (3) RISCO MODERADO (4) PROBABILIDADE MÉDIA (2) RISCO TOLERADO (3) RISCO MODERADO (4) RISCO SUBSTANCIAL (5) PROBABILIDADE ALTA (3) RISCO MODERADO (4) RISCO SUBSTANCIAL (5) RISCO INTOLERÁVEL (6) NÍVEL DE OBRAS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Geral Obrigações trabalhistas Riscos RISCO AÇÃO TRIVIAL / IMPORTÂNCIA 2 Risco com demandas trabalhistaspouco impacto no equilíbrio econômico-financeiro do contrato, acidentes, fornecimentos de epis, ações, despesas, atendimento as leis vigentes Contratada 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Remuneração Aumentos nos custos com salários não decorrentes de alterações tributárias ou políticas públicas ensejando aumentos superiores aos índices de reajustes contratuais Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Licenças ambientais Risco de não obtenção das licenças Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Notificações pela FEPAM Riscos ambientais oriundos de negligencia. Contratada 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Gestão e desenvolvimento de pessoas Gerenciamento e administração inadequada ou falta de profissionais do contrato qualificados Contratada 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento Mudanças de especificações no projeto executivo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Projetista 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Alteração das especificações de serviço com ampliação ou redução do escopo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Adm. Pública 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possívelfacilmente corrigido por ações da parte responsável

MATRIZ DE RISCO. Os projetos os termos do art. 69, inciso X, combinado com art. 42, inciso X da Lei Federal nº 13.303, de 01 de julho de 2016, aplica-se ao Contrato vinculado a este Termo de Referência os seguintes riscos e responsabilidades entre as obras partes, caracterizadora do equilíbrio econômico-financeiro inicial do Contrato, em termos de engenharia com foco na gestão ônus financeiro decorrente de contratos eventos supervenientes à contratação. A seguir é apresentado a listagem de possíveis eventos supervenientes à assinatura do Contrato, impactantes no equilíbrio econômico-financeiro da EGR, seguem uma sequência determinada pela legislação em vigor, que vai desde o estudo avença e a previsão de eventual necessidade de prolação de termo aditivo quando de sua viabilidade técnica na fase preli- minarocorrência: Item Tipo de Risco Motivo Sever idade Probabil idade Risco Ações Mitigadoras Resp. do Contrat ado Resp. da CODE MAR 1 Aume nto no custo da mão de obra Reajustes salariais para recomposi ção da inflação; Acordos Coletivos de Trabalho (ACT) para a categoria 1 1 2 Acompanhar a política de reajuste salarial publicada pelo governo e o ACT da categoria. X Rua Xxxxxx Xxxxxx xx Xxxxxxxx, passando pelo projeto 481- Galpão Xxxxxxx - 0x xxxxx - Xxxxxxxxx xx Xxxxxx - Xxxxxx - Xxxxxx - XX - CEP: 00000-000 PROCESSO Nº: 0002941/2022 DATA DO INÍCIO: 16/03/2022 FOLHA: 411 RUBRICA 2 Aume nto no custo de insum os Reajustes de preços de fornecedo res materiais e chegando até o processo de encerramento mediante o recebimento de- finitivo, após a conclusão, da execução da obra. Para evitar as falhas e irregularidades diagnosticadas nas auditorias realizadas em procedimentos, este projeto básico apresenta um estudo sobre a gestão do contrato, centralizado no gerenciamento de risco, buscando minimizar as ocorrências das falhas, irre- gularidades e dos correlatos impactos nos resultados e metas deste projeto/obra. Foi realizado estudo sob o gerenciamento de um contrato de projetos, obras e serviços públicos, sob o foco do gerenciamento de riscos, cujas probabilidades de ocorrência e dos respectivos impactos nos resultados dos projetos foram mensurados e avaliados mediante a técnica metodológica adotada apre- sentada a seguir, esta matriz de risco orientará os trabalhos desenvolvidos para projetos contratados por esta empresa estatal. EXTREMO MEDIO VULNERABILIDADE ALTO BAIXO 1 MUITO BAIXO 2 BAIXO 3 MEDIO 4 ALTO 5 MUI- TO AL- TO IMPACTO 5 MUITO AL- TO 5 10 15 20 25 1 MUITO BAI- XO equipame ntos 1 2 3 4 5 FORNECIMENT O DE MATERIAIS ASFÁLTICOS Item Acompanhar a flutuação de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Material Asfáltico Fornecimento preços praticados por fornecedores X 3 Aume nto do material asfáltico Reajuste custo do preço do material junto à refinaria Adm. Pública 4 4 16 Controlar seu desenvolvimento Transporte Frete / fornecimento / transportes Riscos nos transportes dos equipamentos (atrasos, acidentes, riscos frete/t ransp orte Reajustes de importação) Contratada preços de combustív eis 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento EXECUÇÃO DE OBRAS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Geral Obrigações trabalhistas Riscos com demandas trabalhistas, acidentes, fornecimentos de epis, ações, despesas, atendimento as leis vigentes Contratada 3 5 15 É necessário algum tipo Acompanhar a flutuação dos preços dos fretes, indicando novos modais ou rotas X 4 Parali zação injusti ficada do serviç o Não atendimen to aos padrões e normas que regem o setor 3 1 4 Adotar procediment os e manter- se adequado às normas que regem o setor X 5 Atras o no paga mento do Boleti m de ação Mediç ão Ausência de fiscal substituto; Problemas no fluxo de caixa da CODEM AR 1 1 2 Nomear o fiscal e o gerente do Contrato; acompanhar o fluxo de caixa para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Remuneração Aumentos nos custos realização do pagamento no prazo pactuado X Rua Xxxxxx Xxxxxx xx Xxxxxxxx, 481- Galpão Xxxxxxx - 0x xxxxx - Xxxxxxxxx xx Xxxxxx - Xxxxxx - Xxxxxx - XX - CEP: 00000-000 PROCESSO Nº: 0002941/2022 DATA DO INÍCIO: 16/03/2022 FOLHA: 412 BAIXA (1) Risco trivial (2) Risco tolerado (3) Risco moderado (4) MÉDIA (2) Risco tolerado (3) Risco moderado (4) Risco substancial (5) ALTA (3) Risco moderado (4) Risco substancial (5) Risco intolerável (6) Trivial / Importância 2 Risco com salários não decorrentes de alterações tributárias ou políticas públicas ensejando aumentos superiores aos índices de reajustes contratuais Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Licenças ambientais Risco de não obtenção das licenças Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Notificações pela FEPAM Riscos ambientais oriundos de negligencia. Contratada 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução pouco impacto no equilíbrio econômico-financeiro do risco onde possível Gestão e desenvolvimento de pessoas Gerenciamento e administração inadequada ou falta de profissionais do contrato qualificados Contratada 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento Mudanças de especificações no projeto executivo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Projetista 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Alteração das especificações de serviço com ampliação ou redução do escopo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Adm. Pública 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possívelContrato, facilmente corrigido por ações da parte responsável.

MATRIZ DE RISCO. Os projetos e as obras de engenharia serviços técnicos com foco na gestão de contratos da EGRdeste contrato, seguem uma sequência determinada pela legislação em vigor, que vai desde o estudo de sua viabilidade técnica na fase preli- minarpreliminar, passando pelo projeto pela constatação e chegando execução até o processo de encerramento mediante o recebimento de- finitivodefinitivo, após a conclusão, da execução da obradas atividades. Para evitar as falhas e irregularidades diagnosticadas nas auditorias realizadas em procedimentos, este projeto básico documento técnico de referência apresenta um estudo sobre a gestão do contrato, centralizado no gerenciamento de risco, buscando minimizar as ocorrências das falhas, irre- gularidades irregularidades e dos correlatos impactos nos resultados e metas deste projeto/obratrabalho. Foi Isto posto foi realizado estudo sob o gerenciamento de um contrato de projetos, obras e serviços públicosserviço/obra de engenharia, sob o foco do gerenciamento de riscos, cujas probabilidades de ocorrência ocorrências e dos respectivos impactos nos resultados dos projetos trabalhos foram mensurados e avaliados mediante a técnica metodológica adotada apre- sentada adotada, apresentada a seguir, esta . Esta matriz de risco orientará os trabalhos desenvolvidos para projetos contratados por esta empresa estatal. EXTREMO MEDIO EXTREM O MÉDIO VULNERABILIDADE ALTO BAIXO 1 MUITO BAIXO 2 BAIXO 3 MEDIO MÉDIO 4 ALTO 5 MUI- TO AL- TO MUITO ALTO IMPACTO 5 MUITO AL- TO ALTO 5 10 15 20 25 1 MUITO BAI- XO BAIXO 1 2 3 4 5 FORNECIMENT O DE MATERIAIS ASFÁLTICOS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Material Asfáltico Fornecimento do material asfáltico Reajuste do preço do material junto à refinaria Adm. Pública 4 4 16 Controlar seu desenvolvimento Transporte Frete / fornecimento / transportes Riscos nos transportes dos equipamentos (atrasos, acidentes, riscos de importação) Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento EXECUÇÃO DE OBRAS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Geral Obrigações trabalhistas Riscos Terraplenagem Limpeza e desmatamento Acréscimo de volume de material de limpeza, com demandas trabalhistasadicional de carga, acidentestransporte e disposição; Contratado 3 2 6 Controlar seu desenvolvimento Escavação, fornecimentos carga e transporte de epismaterial Acréscimo ou redução de volume previsto no projeto em função da possível alteração geométrica; Contratado 3 3 9 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Solos inservíveis Acréscimo ou redução de volume previsto no projeto, ações, despesas, atendimento as leis vigentes Contratada 3 5 15 É necessário algum tipo e o decorrente ajuste de ação para diminuir a ocorrência transporte e reposição de risco ou adotar uma nova abordagem. Remuneração Aumentos nos custos com salários não decorrentes de alterações tributárias ou políticas públicas ensejando aumentos superiores aos índices de reajustes contratuais Contratada material qualificado; Contratado 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Licenças ambientais Risco Material de não jazida e todas suas licenças Mudança da origem de material, ou acréscimo das quantidades para depósito, ou alteração do número de fontes e obtenção das de licenças Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Notificações pela FEPAM Riscos ambientais oriundos de negligencia. Contratada e o tranporte e demais disposições; Contratado 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Gestão e desenvolvimento Perda de pessoas Gerenciamento e administração inadequada serviços Refazimento de serviços conclusos e/ou falta de profissionais do contrato qualificados Contratada bloqueados, perdidos por questões climáticas. Contratado 2 3 6 2 4 Controlar seu desenvolvimento Mudanças Pavimentação Jazida/Pedreira Mudança da origem (indicada) dos materiais, ou acréscimo do número de especificações no projeto executivo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Projetista fontes; Contratado 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Alteração das especificações de serviço com ampliação ou redução do escopo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Adm. Pública 3 4 12 9 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possívelpossível Desvios de tráfego Custos adicionais para manutenção e operação de desvios de tráfego. Contratado 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Sinalização Sinalização provisória - fase de obras Acréscimo de quantitativo adequar ao ritmo e à sequênica construtiva da obra. Contratado 3 3 9 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Drenagem Complementação de sistema de drenagem Drenagem complementar não prevista em projeto, aumento de quantitativos de drenagem Projetista e adm. publica 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento Desvios de redes públicas Aumento de quantitativos e extenção de prazos Projetista e adm. publica 3 3 9 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Alteração de projeto para adeuação da execução Aumento ou redução de quantitativos do sistema de drenagem. Contratado 2 4 8 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Escavação, reaterro e berço de tubulações Aumento de quantitativos e extenção de prazos Contratado 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento Obras Complementares Implantação de defensa metálica Acréscimo de quantitativos para pontos críticos, não identificados no Anteprojeto. Contratado 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Execução de muros de contenção Acréscimo de quantitativos para pontos críticos, não identificados no Anteprojeto. Contratado 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento Interferências Linhas de energia (redes de alta e baixa tensão) telecomunicações e saneamento - remanejamento Remanejar interferências além daquelas claramente previstas no Edital, seus Anexos e no Critério de Pagamento; Projetista 2 4 8 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Linhas de gás, fibra ótica e telecomunicações Remanejar interferências além daquelas claramente previstas no Edital, seus Anexos e no Critério de Pagamento; Projetista 2 4 8 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Linhas de transmissão - remanejamento Remanejar interferências além daquelas claramente previstas no Edital, seus Anexos e no Critério de Pagamento; Projetista 2 4 8 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Linhas de energia, redes de telecomunições e saneamento - interferência executiva Alterar sequência construtiva, devido à reprogramações nos remanejamentos de redes de interferências. Contratado 2 4 8 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Obras-de-Arte Especiais Infraestrutura Aumento de volume/comprimento das fundações, por ocasião das peculiaridades econtradas em campo, que divirjam do Anteprojeto; Contratado 2 5 10 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Outros elementos de OAE Ajuste nos métodos construtivos, e/ou insumos e serviços. Contratado 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento 21049600014174 06/01/2022 16:27:50 EGR/GLIC/138 PARA ENCAMINHAMENTO 194

MATRIZ DE RISCO. Os projetos 14.1 - Nos termos do art. 69, inciso X, combinado com o art. 42, inciso X da Lei Federal nº 13.303 de 30 de junho de 2016, aplica-se ao contrato vinculado a este Termo de Referência os seguintes riscos e responsabilidades entre as obras partes, caracterizadora de engenharia com foco na gestão equilíbrio econômico-financeiro inicial do respectivo contrato, em termos de contratos da EGR, seguem uma sequência determinada pela legislação em vigor, que vai desde o estudo ônus financeiros decorrentes de sua viabilidade técnica na fase preli- minar, passando pelo projeto e chegando até o processo eventos supervenientes à contratação. A seguir é apresentado a listagem de encerramento mediante o recebimento de- finitivo, após a conclusão, da execução da obra. Para evitar as falhas e irregularidades diagnosticadas nas auditorias realizadas em procedimentos, este projeto básico apresenta um estudo sobre a gestão possíveis eventos supervenientes à assinatura do contrato, centralizado importantes no gerenciamento equilíbrio econômico-financeiro da avença e a previsão de riscoeventual necessidade de prolação de Termo Aditivo, buscando minimizar as ocorrências quando de sua ocorrência: TIPO DE RISCO MOTIVO SEVERIDADE PROBABILIDADE RISCO AÇÕES MITIGADORAS RESPONSABILIDADE DA CONTRATADA RESPONSABILIDADE DA CONTRATANTE Aumento do custo e das falhasdespesas necessárias a realização dos serviços contratados, irre- gularidades além dos níveis inflacionários Elevação dos preços de insumos inerentes ao contrato, acima da inflação, medida pelos indicadores oficiais 2 1 3 Ajustar os preços de aluguéis, taxas, serviços adicionais e dos correlatos impactos nos resultados e metas deste projeto/obra. Foi realizado estudo sob insumos prevendo todo o gerenciamento período contratual X Atraso no pagamento da Nota Fiscal Descumprimento por parte da CONTRATADA das exigências contratuais; Problemas no Fluxo de um contrato de projetos, obras e serviços públicos, sob o foco do gerenciamento de riscos, cujas probabilidades de ocorrência e dos respectivos impactos nos resultados dos projetos foram mensurados e avaliados mediante a técnica metodológica adotada apre- sentada a seguir, esta matriz de risco orientará os trabalhos desenvolvidos para projetos contratados por esta empresa estatal. EXTREMO MEDIO VULNERABILIDADE ALTO BAIXO 1 MUITO BAIXO 2 BAIXO 3 MEDIO 4 ALTO 5 MUI- TO AL- TO IMPACTO 5 MUITO AL- TO 5 10 15 20 25 1 MUITO BAI- XO 1 2 3 4 5 FORNECIMENT O DE MATERIAIS ASFÁLTICOS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Material Asfáltico Fornecimento do material asfáltico Reajuste do preço do material junto à refinaria Adm. Pública 4 4 16 Controlar seu desenvolvimento Transporte Frete / fornecimento / transportes Riscos nos transportes dos equipamentos (atrasos, acidentes, riscos de importação) Contratada Caixa da EMPROTUR 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento EXECUÇÃO Nomear o fiscal e o gerente do contrato; Acompanhar o fluxo de caixa para a realização do pagamento no prazo pactuado X X SEVERIDADE BAIXA (1) SEVERIDADE MÉDIA (2) SEVERIDADE ALTA (3) PROBABILIDADE BAIXA (1) RISCO TRIVIAL (2) RISCO TOLERADO (3) RISCO MODERADO (4) PROBABILIDADE MÉDIA (2) RISCO TOLERADO (3) RISCO MODERADO (4) RISCO SUBSTANCIAL (5) PROBABILIDADE ALTA (3) RISCO MODERADO (4) RISCO SUBSTANCIAL (5) RISCO INTOLERÁVEL (6) NÍVEL DE OBRAS Item de serviço Riscos associados Competência Prob. Impacto NR(PxI) Resposta/ Ação Geral Obrigações trabalhistas Riscos RISCO AÇÃO TRIVIAL / IMPORTÂNCIA 2 Risco com demandas trabalhistaspouco impacto no equilíbrio econômico-financeiro do contrato, acidentes, fornecimentos de epis, ações, despesas, atendimento as leis vigentes Contratada 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Remuneração Aumentos nos custos com salários não decorrentes de alterações tributárias ou políticas públicas ensejando aumentos superiores aos índices de reajustes contratuais Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Licenças ambientais Risco de não obtenção das licenças Contratada 2 2 4 Controlar seu desenvolvimento Notificações pela FEPAM Riscos ambientais oriundos de negligencia. Contratada 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possível Gestão e desenvolvimento de pessoas Gerenciamento e administração inadequada ou falta de profissionais do contrato qualificados Contratada 2 3 6 Controlar seu desenvolvimento Mudanças de especificações no projeto executivo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Projetista 3 5 15 É necessário algum tipo de ação para diminuir a ocorrência de risco ou adotar uma nova abordagem. Alteração das especificações de serviço com ampliação ou redução do escopo Modificação das especificações de serviço com acrescimo ou redução de valores através de aditivos contratuais Adm. Pública 3 4 12 Há necessidade de monitoração ativa e redução do risco onde possívelfacilmente corrigido por ações da parte responsável