REGISTRO DE ORDENS. A RB INVESTIMENTOS manterá registro das Ordens recebidas do CLIENTE por meio de sistema informatizado, o qual apresentará as seguintes informações:
a) código ou nome de identificação do CLIENTE na RB INVESTIMENTOS;
b) data, horário e número sequencial que identifique a ordem cronológica de recepção da ordem;
c) descrição do ativo objeto da Ordem, com o código de negociação, a quantidade e o preço;
d) natureza da operação (compra ou venda);
e) tipo de mercado: à vista, a termo, de opções, futuros, de swap e de renda fixa; e, quando se tratar de operações na BM&F, repasse ou operações de Participantes com Liquidação Direta – PLD);
f) tipo da Ordem (Administrada, Casada, Discricionária, Financiamento, Limitada, a Mercado, Monitorada ou “Stop”, observado o disposto no item 2.1 acima);
g) preço da Ordem;
h) identificação do emissor/transmissor da Ordem;
i) prazo de validade da Ordem;
j) identificação do Operador de Pregão (código alfa) e de Mesa (nome);
k) indicação de operação de pessoa vinculada ou de carteira própria;
l) identificação do número da operação nas Bolsas; e
m) identificação do status da ordem recebida (executada, executada parcialmente ou cancelada).
REGISTRO DE ORDENS. 8.1 A SANTANDER CORRETORA mantém sistema informatizado de registro de Ordens contendo as seguintes informações: código ou nome de identificação do CLIENTE na SANTANDER CORRETORA; data e horário de recepção da Ordem; numeração sequencial e cronológica de recepção da Ordem; descrição do ativo ou direito objeto da Ordem, com o código de negociação, a quantidade a ser negociada e, para Ordens do tipo limitada, o preço; identificação de operação de pessoa vinculada ou de carteira própria, conforme definido neste Documento; natureza da Operação (compra ou venda; tipo de mercado: À VISTA, A TERMO, DE OPÇÕES, FUTURO, RENDA FIXA E SWAP, e ainda, quando se tratar de Operações no segmento BM&F, repasse ou operações de Participantes com Liquidação Direta - PLD); tipo da Ordem (Administrada, Casada, Discricionária, Limitada, a Mercado, "Stop" ou, quando se tratar de operações no segmento BM&F, também a Ordem Monitorada); identificação do transmissor da Ordem nos seguintes casos: CLIENTES pessoas jurídicas, CLIENTES cuja carteira seja administrada por terceiros, ou ainda, na hipótese de representante ou procurador do CLIENTE autorizado a transmitir Ordens em seu nome e se dará através do sistema de gravação da SANTANDER CORRETORA; prazo de validade da Ordem; identificação do número da Operação; identificação do operador de pregão eletrônico (código alfa) e do operador de mesa (nome); e indicação do status da Ordem recebida (executada, não-executada ou cancelada).
8.2 A SANTANDER CORRETORA, complementarmente, adota o procedimento de gravar as ligações telefônicas entre os CLIENTES, a SANTANDER CORRETORA e seus operadores, observando o disposto no item 16 deste Documento.
REGISTRO DE ORDENS. 9.1. A SANTANDER CORRETORA mantém sistema informatizado de registro de Ordens contendo as seguintes informações:
(a) código ou nome de identificação do CLIENTE na SANTANDER CORRETORA;
(b) data e horário de recepção da Ordem;
(c) prazo de validade da Ordem; 2020_v01_
(d) numeração sequencial e cronológica da Ordem;
(e) descrição do ativo ou direito objeto da Ordem, com o código de negociação, a quantidade a ser negociada e, para Ordens do tipo Limitada, o preço;
(f) identificação de Operação de Pessoa Vinculada ou de carteira própria, nos termos do item 6 acima;
(g) natureza da Operação (compra ou venda); mercado (À VISTA, A TERMO, DE OPÇÕES, DE FUTUROS, DE SWAP ou DE RENDA FIXA); e se consiste em repasse ou em Operação de Participante de Liquidação – PL, conforme definido nas normas expedidas pela B3;
(h) tipo da Ordem (conforme item 3.2 acima);
(i) identificação do emissor da Ordem;
(j) identificação do número da Operação na B3;
(k) identificação (a) do operador de pregão eletrônico (código alfa); (b) do operador de mesa (nome); e/ou (c) do operador de Sistema Eletrônico de Negociação, conforme aplicável; e
(l) indicação do status da Ordem recebida (executada, não executada ou cancelada).
9.2. A SANTANDER CORRETORA, complementarmente, adota o procedimento de gravação de ligações telefônicas entre os CLIENTES, a SANTANDER CORRETORA e seus operadores, conforme item 15 abaixo.
REGISTRO DE ORDENS. O BANCO mantém sistema informatizado protegido contra adulterações e passível de auditorias e inspeções para registro de todas as ordens contendo as informações necessárias para os registros contábeis e de processamento, como por exemplo: • Código ou nome de identificação do CLIENTE no BANCO; • “Notional” da transação • Prazo da transação • Taxas e indexadores da transação • Numeração sequencial e cronológica da transação; • Identificação da pessoa de vendas que negociou o Derivativo; Essas informações serão refletidas na CLEARING.
REGISTRO DE ORDENS. O C6 BANK mantém sistema informatizado protegido contra adulterações e passível de auditorias e inspeções para registro de todas as ordens contendo as seguintes informações:
a) código ou nome de identificação do CLIENTE no C6 BANK;
b) data e horário de recepção da ordem;
c) numeração sequencial e cronológica da ordem;
d) descrição do ativo objeto da ordem, com o código de negociação, a quantidade e o preço;
e) natureza da operação (compra ou venda; tipo de mercado: à vista, a termo, de opções e futuro) e, quando se tratar de operações no segmento BM&F, repasse ou operações de Participantes de Liquidação (PL);
f) tipo da ordem;
g) condições para execução da ordem;
h) prazo de validade da ordem;
i) identificação do operador de mesa;
j) identificação do número do negócio na B3;
k) status da ordem recebida (executada, não executada ou cancelada);
l) identificação de operação de pessoa vinculada ao C6 BANK; e
m) identificação de operação RLP.