核查情况 样本条款

核查情况. 保荐机构核查了本次募集资金投资项目的可行性研究报告、董事会及股东大会决议内容，核查了公司的产品手册、主要销售合同、行业报告等资料。 经核查，保荐机构认为：公司高纯大尺寸先进碳基复合材料产能扩建项目投向属于科技创新领域，符合《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

核查情况. 根据发行人提供的合作研发合同、说明，发行人通过合作研发取得的技术情 况、合作研发合同主要条款及研发成果分配方案具体如下： 合作项目名称 合作方 研究成果的分配方案 项目临床批件由发行人与合作方共同署名申报， 新药“岩黄连总碱片”的临床前研究 中国人民解放军第二军医大学 排列顺序为发行人-合作方，发行人对临床批件具有独家享有权和转让权； 基于本项目取得的科技成果由发行人、合作方共 同署名，排名顺序为合作方-发行人，个人排名按贡献大小排序。发行人独占相关科技成果的对 外使用权和对外转让权。 岩黄连总碱片安全性 中国人民解放军 项目试验技术成果及相关技术秘密的所有权和 评价 第二军医大学新药评价中心 使用权归发行人所有。 治疗高脂血症药物血脂泰分散片的临床研究 中山大学 发行人及合作方均享有在该项目有关的技术成果（包括专利、论文、荣誉证书）上写明技术成果完成者的权利。 康肾颗粒抗肾脏纤维化机制研究 山东大学 该技术的成果归发行人、合作方双方，发行人拥有使用权；该技术在发行人实施过程中，合作方自主改进的成果仍归合作方，发行人可无偿使用；发行人在此基础上自主改进的有创造性的技术成果归发行人；双方合作共同改进的技术成果 归双方共有。 康肾颗粒对慢性肾衰 大鼠肾功能指标的影响 上海中医药大学 本项目的知识产权归发行人所有，经发行人书面 同意后，合作方可就本试验范围内的相关数据以第一作者名义发表相关文章，发行人可参与署名 苯磺酸氨氯地平缬沙坦片 济南宏瑞创博医药科技开发有限公司 本项目技术所有权和药物临床研究批件及新药证书归发行人独家所有。合作方作为共同申请人在药物临床研究批件上作为共同申请人署名，但 不享有实质权利。 双氯芬酸钠双释放肠溶胶囊 上海天汇化学制药有限公司 专利申请权：合作方申请制剂专利时，双方共同署名；发行人子公司为专利所有权人，合作方为发明人； 技术秘密的使用权、转让权：项目新药证书、生 产批件归发行人子公司所有。

核查情况. （1） 依据茂业商业、秦皇岛茂业置业提供的资料及其确认文件，茂业商业开发的茂业中心及茂业天地项目所建房产均为零售百货商业房及办公用房，不存在住宅/商品住房；秦皇岛茂业置业宗地建设项目尚未开工，因此，茂业商业及秦皇岛茂业置业在报告期内不存在销售住宅/商品住房项目。此外，茂业商业及秦皇岛茂业置业均不存在捂盘惜售、哄抬房价行为被房产管理部门予以行政处罚或（立案）调查的情形。 （2） 根据维多利房地产、鲁弟房地产的书面确认，报告期内，维多利房地 产、鲁弟房地产就取得预售/销售许可证具备销售条件的经核查房地产项目中的 商品住房项目（以下简称“经核查商品住房项目”），严格执行了商品房明码标价、 一房一价规定，并明码标价对外销售，不存在故意采取畸高价格销售或通过签订 虚假商品住房买卖合同等方式人为制造房源紧张的行为；报告期内，经核查商品 住房项目的相关房源的销售情况、价格等内容已通过相关房地产信息网进行公示；维多利房地产、鲁弟房地产于报告期内不存在捂盘惜售、哄抬房价行为被房产管 理部门予以行政处罚或（立案）调查的情形。 （3） 本所律师查询了经核查商品住房项目所在地的房产管理部门网站的公开信息，前述公开信息未显示核查对象于报告期内存在捂盘惜售、哄抬房价行为被房产管理部门予以行政处罚或（立案）调查的情形。 （4） 依据呼和浩特市住房保障和房屋管理局出具的证明以及本所律师于 2016 年 11 月 25 日向呼和浩特市住房保障和房屋管理局相关人员访谈了解的情况，报告期内维多利房地产、鲁弟房地产不存在捂盘惜售、哄抬房价等有关房产管理违法违规的情形或因此被处以行政处罚的情形。

核查情况. （1） 江南的任职情况、职业背景情况 报告期内，江南未于发行人担任任何职务，仅作为发行人股东、技术顾问，为发行人提供技术指导。经查阅江南签署的股东调查表，江南 2000 年毕业于西北大学，工作履历如下： 任职时间 单位名称 所任职务 从事业务方向 2000 年 9 月-2004 年 9 月 新昌制药厂 工程师 微生物菌种的优化、保藏及复壮 2004 年 9 月-2006 年 9 月 上海承琚生物科技有限公司 总经理 负责微生物发酵类新项目的技术研发及公司的日常管理运营 2006 年 9 月-2008 年 6 月 安徽淮河生物科技有限公司 总经理 负责恩拉霉素及色氨酸项目的研发，工程建设及生产管理 2008 年 6 月至今 上海百普达生物科技有限公司 总经理 从事微生物技术开发和服务 同时经本所律师网络核查并向江南确认，自 2008 年 6 月至今，江南任上海百普达生物科技有限公司（以下简称“百普达”）总经理，百普达工商情况如下： 百普达，现持有奉贤区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 9131010 4682289859E 的《营业执照》；住所为上海市奉贤区沪杭公路 0000 号 0 幢 0000室；企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人为江南，注册资本 100 万元人民币；经营范围为生物、医药专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让（以上除转基因生物、人体干细胞基因诊断），化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、化学试剂（除医疗、诊断试剂）的生产和销售，从事货物进出口及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；股东及股权结构为： 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 1 卢蕾 45 45 2 江南 30 30 3 张炯 15 15 4 石林 10 10 合计 —— 100 100 （2） 江南增资入股发行人的背景 根据发行人说明，2011 年，系祖斌拟进入生物发酵技术生产甾体药物原料业务领域。因江南在生物发酵领域具备一定技术经验，系祖斌与江南及其他 3名股东一同设立了共同生物。共同生物设立后，江南在共同生物现场协助建立菌种站，并对公司部分技术人员进行指导培训，但未与共同生物签订《劳动合同》。 2015 年 8 月，出于资产完整性和业务协同性的考虑，共同药业向系祖斌等 5 人收购其持有共同生物的全部股权。同时考虑江南自 2011 年起对共同生物提供技术指导的贡献，为后续更好地合作，共同药业吸纳江南为股东。 由于江南因个人原因无法在发行人就职，故其一直未与发行人签署《劳动合同》，仅作为发行人股东、技术顾问，为发行人提供技术指导。 （3） 报告期内江南参与发行人的具体工作和作用

核查情况. 为了规范可转换公司债券（以下简称可转债）的交易行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序和社会公共利益，根据《证券法》《公 司法》等法律法规，制定本办法。 不适用 不适用

核查情况. 经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人及其控股股东在首次公开发行股票及再融资过程中作出的有关股份锁定、利润分配、避免同业竞争、减少和规范关联交易等事项主要公开承诺及其履行情况详见本补充法律意见附 件。

核查情况. 2017 年度至 2020 年度，发行人除 2017 年度与天津戴卡的董事张用成存在资金往来外，发行人与相关贸易企业的股东、其他核心人员及关键经办人员均不存在资金往来。发行人与张用成之间的资金往来情况及具体原因如下： 发行人 2017 年账面共计支付天津戴卡董事长张用成 54.49 万元，上述款项 支付的具体原因是：发行人于 2014 年 9 月与自然人张倩签订《市场开发合作合同》，利用张倩及其团队丰富的汽车零部件行业市场开拓经验及资源，协助发行人开拓市场。根据张倩向发行人出具的《委托函》，发行人于 2017 年将应付给张 倩的市场开拓服务费及业务提成 54 万及发行人应承担的差旅费用 0.49 万元支付给其父张用成名下的账户。 2018 年 8 月，张倩委托其团队成员刘社炳成立了秦皇岛戴来企业管理咨询 有限公司，并通过秦皇岛戴来继续向公司提供相关服务，发行人于 2018 年 9 月秦皇岛戴来签订了《市场开发合作合同》，约定由秦皇岛戴来为发行人生产的汽车零部件产品提供居间介绍新客户、开辟新市场等服务，公司相应向秦皇岛戴来支付相关服务费，发行人与张倩签订的《市场开发合作合同》不再生效。同日，发行人与张倩、秦皇岛戴来签订《关于合作模式变更的说明及确认》，约定发行人和张倩终止 2014 年 9 月的合同约定，后续合作由发行人和秦皇岛戴来接续， 发行人和张倩基于 2014 年 9 月协议约定应付给张倩的费用由秦皇岛戴来收取。因此，2018 年以后发行人与自然人张用成不再发生资金往来。 综上，2017 年发行人与天津戴卡的董事张用成发生的资金往来主要系根据发行人与自然人张倩签订的业务合同，且受张倩委托，将应付给张倩的市场开拓及业务提成支付给其父名下的账户，具有合理性。

核查情况. 在可转债存续期内，发行人应当持续关注赎回条件是否满足，预计可能满足赎回条件的， 应当在赎回条件满足五个交易日前及时披 露，向市场充分提示风险 不适用 本次可转债尚未发行

核查情况. 保荐机构及会计师查阅了公司及可比公司报告期内的定期报告，取得了公司报告期内综合毛利率、产能利用率变化情况，并与同行业公司进行对比分析；对公司高管进行了访谈，了解公司报告期内营业收入、净利润等业绩指标变动的原因，2020 年上半年经营受到新冠疫情影响以及复工的情况，针对业绩下滑采取的应对措施及行业未来发展趋势，了解导致 2020 年一季度业绩下滑的因素是否已经消除。 经核查，保荐机构及会计师认为：受新冠疫情等影响，公司 2020 年第一季度收入略有下降，下降比例为 1.12%，但随着国内疫情得到有效控制，同时公司 积极采取相关应对措施，公司 2020 年上半年收入、利润等较上年同期有所增长，与同行业可比公司平均值变动趋势一致，相关负面因素正在逐步消除。 法定代表人：

核查情况. 增发、送股、派息、分立、减资及其他原 3因引起发行人股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格；