Common use of 基本情况 Clause in Contracts

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 公司名称 中国华融资产管理股份有限公司 成立日期 1999 年 6 11 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下1 日 公司类型 股份有限公司（非上市） 公司住所 北京市西城区金融大街 0 号 办公地址 北京市西城区金融大街 0 号 注册资本 3,269,587.0462 万元 法定代表人 赖小民 营业执照注册号 100000000032506 税务登记证号 京税证字 110102710925577 组织机构代码 71092557-7 经营范围 收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；破产管理；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券；同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 注：中国华融于 2015 年 10 月 30 日在香港联交所主板上市，公司类型及股本变动尚未办理工商变更登记。 中国华融资产管理股份有限公司前身为中国华融资产管理公司，系根据《国务院办公厅转发人民银行、财政部、证监会关于组建中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司和中国东方资产管理公司意见的通知》（国办发〔1999〕66号）和中国人民银行《关于设立中国华融资产管理公司的批复》（银复〔1999〕 231号），由中华人民共和国财政部于1999年11月1日独家出资设立，设立时注册资本为1,000,000万元 中国华融资产管理公司设立时股东出资额、出资比例如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形1 中华人民共和国财政部 1,000,000 1,000,000 100% 合计 1,000,000 1,000,000 100% 0000年00月00日，经中华人民共和国国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，财政部和中国人寿保险（集团）公司采取共同发起设立的方式，将中国华融资产管理公司整体变更为中国华融资产管理股份有限公司，中国华融资产管理股份有限公司承继中国华融资产管理公司的资产、机构、业务、人员和相关政策。具体过程如下： 2012年9月16日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（信会师报字[2012]730001号），审验了各股东已全额缴纳注册资本。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下2012年9月20日财政部印发《关于中国华融资产管理股份有限公司国有股权管理方案的批复》（财金〔2012〕100号）。 2012年9月27 日中国银监会印发《关于中国华融资产管理公司改制设立中国华融资产管理股份有限公司的批复》（银监复〔2012〕577号）。 改制完成后，中国华融股权结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （1 中华人民共和国财政部 2,533,587 2,533,587 98.06% 2 中国人寿保险（集团）公 司 50,000 50,000 1.94% 经中国华融股东大会审议同意，2014年6月，中国华融与中国人寿保险（集团）公司、Warburg Pincus Financial International 、CSI AMC 、PantaiJuara Investments、CICC Strategic Investment、中粮集团（香港）、Fidelidade以及高盛 SSG分别签署股份认购协议。完成战略投资后，八家战略投资股东共持有中国华融7,360,000,000股股份，占中国华融股份总数的比例为22.51%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.472014年10月17日，中国银监会印发《关于华融公司变更注册资本批复》（银监复[2014]732号），同意中国华融注册资本增加至326.9587亿元。 引入战略投资完成后，中国华融的股权结构如下： 1 中华人民共和国财政部 2,533,587 2,533,587 77.49%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 上海渲曦现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2020 年 6 7 月 13 8 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 91310230MA1K039D91 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙上海渲曦企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区幢 1111 室(上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英上海伊昶信息科技有限公司（委派代表：尹爽） 成立日期 2017 年 6 11 月 13 23 日 合伙期限 2017 年 6 11 月 13 23 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海渲曦的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海渲曦的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海渲曦不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下根据《重组报告书（草案）》和上海渲曦合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海渲曦出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续上海伊昶 普通合伙人 1.0000 0.02 郑晓东 有限合伙人 1,289.5521 30.90 杨炯纬 有限合伙人 784.0531 18.78 戴文建 有限合伙人 1,315.7798 31.52 范劲松 有限合伙人 784.0533 18.78 根据上海伊昶、上海渲曦提供的相关资料及上海渲曦的说明，中彦科技员工成慧（截至本法律意见书出具之日已离职）及尹爽分别持有上海伊昶 99%、1%的股权，郑晓东、杨炯纬、戴文建及范劲松均为通过持有上海渲曦合伙份额而间接持有中彦科技股权的投资人；上海渲曦不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海渲曦不属于《中华人民共和国证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金 备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 截至本法律意见书出具之日，上海炆颛持有中彦科技 5,330,141 股股份，占中彦科技股份总数的 11.471.48%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下公司名称： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 宁波海邦人才创业投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 9133021258395549XJ 执行事务合伙人 宁波海邦财智投资管理有限公司（委派代表：谢力） 总资本额： 30,000 万元 注册地址： 宁波鄞州区启明南路 000 号 00 幢 000 号 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英设立日期 2011 年 9 月 29 日 经营范围： 创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理机构。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2017 2011 年 6 9 月，海邦创投由宁波派灵实业有限公司、浙江华拓投资合伙企业 （有限合伙）、宁波裕人投资有限公司、宁波加金染织有限责任公司、张磊、王建海、张爱灵、姚纳新、周明杰、黄志坚、邵溪丹、叶凯峰、王亚娣、罗宇、沈飞、厉行根、杨源欣、向华前、姚力君、浙江广和投资有限公司、黄俊彦、王一鸣、张彦、张发饶、鲍海明、陈跃鸣、朱召法、罗培栋、周军飞、宁波市鄞州区科技创业投资有限公司、宁波市镇海区海江投资发展有限公司、宁波经济技术开发区海晨科技发展有限公司、宁波市科技创业发展有限公司、宁波杭州湾新区新兴产业创业投资有限公司、宁波普天投资有限公司、宁波海邦财智投资管理有限公司出资设立，设立时认缴出资总额 25,000.00 万元。 2011 年 9 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下29 日，海邦投资取得由宁波市工商行政管理局鄞州区分局核发 的注册号为 330200000078893 的《营业执照》。海邦创投成立时的合伙人出资情况如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （1 宁波派灵实业有限公司 600.00 2.40%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 根据珠海市工商局金湾分局2016 年8 月1 日向珠海银隆核发的《营业执照》及全国企业信用信息公示系统的查询结果，珠海银隆的基本情况如下： 统一社会信用代码 914404006981977566 住所 珠海市金湾区三灶镇金湖路 00 号 法定代表人 魏银仓 公司类型 有限责任公司 注册资本 856,320,000 元 实收资本 856,320,000 元 经营范围 对新能源相关领域技术的研究开发；生产及销售自产的锂离子动 力电池和储能电池；混合动力、纯电动车动力总成、电机、电源管理系统及相关领域的技术开发。 成立日期 2009 年 12 月 30 日 海银通交通能源投资有限公司投资 1,000 万元设立名称为“珠海银通新能源有限公司”的有限公司。 银通交通能源投资有限公司签署了《珠海银通新能源有限公司章程》，珠海银隆的注册资本为 1,000 万元，珠海市佳美房地产开发有限公司以货币出资 490 万 元，珠海银通交通能源投资有限公司以货币出资 510 万元。 股东缴纳的注册资本 1,000 万元，股东以货币出资 1,000 万元。 2009 年 12 月 30 日，珠海市工商局向珠海银隆核发《企业法人营业执照》 （注册号：440400000202578），珠海银隆设立。珠海银隆设立时的股权结构如下： 万元。同日，珠海银隆股东签署新章程。 资本 6,000 万元，实收资本 6,000 万元。 2010 年 3 月 9 日，珠海市工商局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》 （珠核变通内字[2010]第 1000028176 号），核准上述变更，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次增资完成后，珠海银隆的股权结构如下： 2010 年 7 月 6 日，珠海银隆股东作出股东会决议，同意将股东珠海银通交通能源投资有限公司更名为广东银通投资控股集团有限公司，同日，珠海银隆股东签署新章程。 2010 年 7 月 16 日，珠海市工商局向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。 2010 年 8 月 10 日，珠海银隆股东作出股东会决议，同意银通控股将其 51%股权出让给珠海市佳美房地产开发有限公司，股权转让后，珠海市佳美房地产开发有限公司出资数额为 6,000 万元，占比 100%。 2010 年 8 月 10 日，珠海市佳美房地产开发有限公司与银通控股签署股权转让协议，银通控股将其持有的珠海银通新能源有限公司 51%股权转让给珠海市佳美房地产开发有限公司，转让价款为 3,060 万元。 2010 年 8 月 10 日，珠海市佳美房地产开发有限公司签署新的公司章程。 2010 年 8 月 20 日，珠海市工商局于向珠海银隆出具《核准变更登记通知 书》（珠核变通内字[2010]第 1000173235 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次股权转让完成后，珠海银隆的股权结构如下： 2010 年 9 月 28 日，珠海银隆股东作出股东决议，同意珠海市佳美房地产开发有限公司将公司 13%股权赠与张欣。同日，珠海市佳美房地产开发有限公司与张欣签署《股权赠予协议》。 2010 年 9 月 28 日，珠海市佳美房地产开发有限公司与张欣签署新的公司章程。 2010 年 10 月 15 日，珠海市工商局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》 （珠核变通内字[2010]第 1000191890 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次股权转让后，珠海银隆的股权结构如下： 2010 年 12 月 15 日，珠海银隆股东作出股东会决议，同意原股东珠海市佳美房地产开发有限公司的名称变更为珠海佳美新能源科技有限公司。同日，珠海佳美新能源科技有限公司与张欣签署新的公司章程。 2010 年 12 月 30 日，珠海市工商局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》 （珠核变通内字[2010]第 1000225386 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。 万元变更为 10,700 万元。 同日，珠海佳美新能源科技有限公司、张欣与江苏中科沙钢创业投资有限公司签署新的公司章程。 珠海银隆变更后的累计注册资本为 10,700 万元，实收资本为 10,700 万元。 2011 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下日，珠海市工商局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》 （珠核变通内字[2011]第 1100123473 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次增资完成后，珠海银隆的股权结构如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 万元变更为 11,750 万元。 2011 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 15 日，珠海佳美新能源科技有限公司、张欣、江苏中科沙钢创业投资有限公司签署新的公司章程。 资，公司变更后的累计注册资本为 11,750 万元，实收资本为 11,750 万元。 2011 年 6 月 17 日，珠海市工商局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》 （珠核变通内字[2011]第 1100129732 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次增资完成后，珠海银隆的股权结构如下： 2012 年 10 月 28 日，珠海银隆股东作出股东会决议，同意股东张欣将其持有公司 6.64%股权赠与给珠海佳美新能源科技有限公司。同日，股东珠海佳美新能源科技有限公司与张欣签署《股权赠与协议》，张欣同意将其持有公司 6.64%股权赠与珠海佳美新能源科技有限公司，有关费用根据法律规定由双方各自承担。 2012 年 10 月 28 日，珠海佳美新能源科技有限公司与江苏中科沙钢创业投资有限公司签署新的公司章程。 2012 年 11 月 6 日，珠海市工商局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》 （珠核变通内字[2012]第 1200250880 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次股权转让完成后，珠海银隆的股权结构如下： 2012 年 11 月 15 日，珠海银隆股东作出股东会决议，同意珠海银隆注册资 本、实收资本由 11,750 万元变更为 31,333.33 万元，增加部分 19,583.33 万元由 珠海佳美新能源科技有限公司以珠海银隆的资本公积单方面增资。同日，珠海 佳美新能源科技有限公司与江苏中科沙钢创业投资有限公司签署新的公司章程。 2012 年 11 月 16 日，珠海正德合伙会计师事务所（普通合伙)出具珠海正 隆累计实收资本为 31,333.33 万元。 2012 年 11 月 23 日，珠海市工商局于向珠海银隆出具《核准变更登记通知 书》（珠核变通内字[2012]第 1200266662 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次增资转让完成后，珠海银隆的股权结构如下： 万）以 23,367.15 万元转让给珠海佳美新能源科技有限公司。 同日珠海佳美新能源科技有限公司、江苏中科沙钢创业投资有限公司签署 《股权转让协议》，江苏中科沙钢创业投资有限公司同意将其持有公司 15%股权转让给珠海佳美新能源科技有限公司，股权转让价款为 23,367.15 万元。 2013 年 3 月 6 日，珠海佳美新能源科技有限公司签署新的公司章程。 2013 年 3 月 12 日，珠海市工商局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》 （珠核变通内字[2013]第 1300030006 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次股权转让完成后，珠海银隆的股权结构如下： 2013 年 9 月 20 日，珠海银隆股东珠海佳美新能源科技有限公司作出股东决定，同意公司名称由珠海银通新能源有限公司变更为珠海银隆新能源有限公司。同日，珠海佳美新能源科技有限公司签署《珠海银隆新能源有限公司章程》。 2013 年 9 月 29 日，珠海市工商局金湾分局向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。 2014 年 9 月 3 日，珠海银隆股东珠海佳美新能源科技有限公司作出股东决定，同意股东名称变更为珠海市恒古新能源科技有限公司。同日，珠海市恒古新能源科技有限公司签署新的公司章程。 2014 年 9 月 28 日，珠海市工商局金湾分局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》（金湾核变通内字[2014]第 zh14092500436 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。 权计入珠海银隆的资本公积，珠海银隆注册资本由31,333.33 万元增至40,000.00万元。同日，恒古新能源与珠海银隆签订《债权转股权承诺书》，承诺将其持有的珠海银隆 43,400 万元债权转为珠海银隆的股权。 有珠海银隆债权的评估值为 43,400 万元。 2015 年 2 月 3 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙)珠海分所出具《珠 海银隆新能源有限公司验资报告》（大华验字[2015]030006 号)，验明截至 2014 隆累计实收注册资本 40,000.00 万元。 2015 年 2 月 6 日，珠海市工商局金湾分局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》（金湾核变通内字[2015]第 zh15020400194 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次增资完成后，珠海银隆的股权结构如下： 价款 10,000 万元溢价认缴公司增资款 1,600 万元。 2015 年 2 月 12 日，上述增资方与恒古新能源、珠海银隆以及魏银仓签署了《关于珠海银隆新能源有限公司之增资扩股协议》和《<关于珠海银隆新能源有限公司之增资扩股协议>的补充协议》，对上述增资扩股事宜进行了约定。 2015 年 2 月 12 日，上述增资方与恒古新能源签署了《合资经营珠海银隆新能源有限公司合同书》和《合资企业珠海银隆新能源有限公司章程》。 2015 年 2 月 15 日，珠海正德合伙会计师事务所（普通合伙)出具《验资报 告》（珠海正德验字[2015]0014 号)，验明截至 2015 年 2 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形日止，珠海银隆 资本为 41,600 万元。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （2015 年 3 月 1 日，珠海正德合伙会计师事务所（普通合伙)出具《验资报 告》（珠海正德验资[2015]0016 号)，验明截至 2015 年 2 月 27 日止，珠海银隆 收资本为 43,200 万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。2015 年 3 月 4 日，珠海正德合伙会计师事务所（普通合伙)出具《验资报 告》（珠海正德验字[2015]0018 号)，验明截至 2015 年 3 月 3 日止，珠海银隆收 实收资本为 44,800 万元。 2015 年 3 月 17 日，珠海正德合伙会计师事务所（普通合伙)出具《验资报 告》（珠海正德验字[2015]0024 号)，验明截至 2015 年 3 月 16 日止，珠海银隆 收资本为 46,400 万元。 2015 年 4 月 7 日，珠海正德合伙会计师事务所（普通合伙)出具《验资报 告》（珠海正德验字[2015]0039 号)，验明截至 2015 年 4 月 3 日止，珠海银隆收 实收资本为 48,000 万元。 报告》（珠海正德验字[2015]0046 号)，验明截至 2015 年 4 月 16 日止，珠海银 8,000 万元计入注册资本，累计实收资本为 56,000 万元。 报告》（珠海正德验字[2015]0060 号)，验明截至 2015 年 5 月 26 日止，珠海银 实收资本为 59,200 万元。 报告》（珠海正德验字[2015]0075 号)，验明截至 2015 年 6 月 16 日止，珠海银 实收资本为 64,000 万元。 2015 年 5 月 15 日，广东省商务厅下发《广东省商务厅关于增资并购设立合资企业珠海银隆新能源有限公司的批复》，同意珠海银隆进行上述增资并因上述增资扩股而由内资企业变更为中外合资企业；同意原珠海银隆再投资设立的珠海银隆电器有限公司、珠海广通汽车有限公司、河北银隆新能源有限公司一并转为外商投资企业再投资的企业。 2015 年 5 月 20 日，广东省人民政府向珠海银隆核发《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资粤合资证字[2015]0025 号)。 2015 年 6 月 19 日，珠海市工商局金湾分局向珠海银隆出具《核准变更登记通知书》（金湾核变通内字[2015]第 zh15061600404 号），准予上述变更登记，并于同日向珠海银隆换发《企业法人营业执照》（注册号：440400000202578）。本次增资完成后，珠海银隆的股权结构如下：

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 企业名称 深圳海德复兴资本管理有限公司 注册地址 深圳市南山区粤海街道科技南十二路曙光大厦19楼1909室 注册资本 1,000万元人民币 海德而立执行事务合伙人为海德复兴资本，海德复兴资本基本情况如下表所示： 法定代表人 孙志兴 统一社会信用代码 91440300326539364J 企业类型 有限责任公司 成立日期 2015年02月11日 营业期限 永续经营 经营范围 投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信 托、金融资产管理、证券资产管理等业务） 海德而立的私募基金管理人为深圳海德复兴资本管理有限公司。深圳海德复兴资本管理有限公司于 2015 年 8 月 6 日进行了私募基金管理人登记，其私募基 金管理人法律意见书于 2016 年 7 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下6 日获基金业协会审核通过，并于 2016 年 7 月8 日向基金业协会提交了海德而立的私募基金备案申请，2016 年7 月18 日，海德而立的私募基金备案申请经基金业协会备案通过。 深圳海德复兴资本管理有限公司的私募基金管理人登记情况如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 基金管理人名称 深圳海德复兴资本管理有限公司 登记编号 P1020317 登记时间 2015 年 8 月 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。注册资本 1,000 万 管理基金类别 证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 根据上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国盛产业赋能基金”）《营业执照》、合伙协议等资料及国盛产业赋能基金的确认，并于国家企业信用信息公示系统（xxx.xxxx.xxx.xx）查询，国盛产业赋能基金的基本信息如下： 企业名称 上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业（有限合 伙） 统一社会代码 /注册号 91310000MA1H3T333H 类型 有限合伙企业 执行事务合伙 人 上海国盛资本管理有限公 司（委派代表：寿伟光） 注册资本 253,900 万元 成立日期 2021 年 5 月 26 日 住所 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 835 室 合伙期限自 2021 年 5 月 26 日 合伙期限至 2036 年 5 月 25 日 经营范围 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）（除依 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 经核查，国盛产业赋能基金系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规以及合伙协议规定须予以终止的情形。已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募基金备案登记手续，备案编码为 SQS794，备案日期为 2021 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%9 日，基金管理人为上海国盛资本管理有限公司（登记编号：P1068692）（以下简称“国盛资本”）。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 昌九生化现持有赣州市行政审批局于 2020 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下11 日核发的《营业执照》，根据该《营业执照》，昌九生化基本情况如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 公司名称 江西昌九生物化工股份有限公司 统一社会信用代码 913607007055082697 公司类型 其他股份有限公司（上市） 注册地址 江西省赣州市章贡区黄屋坪路 25 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英法定代表人 卢岐 注册资本 24,132 万元 成立日期 1999 年 1 月 15 日 营业期限 1999年1月15日至长期 经营范围 尿素、白炭黑、聚丙烯酰胺、塑料管材、生物化工以及其他化工原料的研制、生产和销售（以上项目不含危险 化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2017 根据中登公司于 2020 年 6 7 月 13 日 合伙期限 2017 31 日出具的昌九生化合并普通账户和融资 融券信用账户前 200 名明细数据表及 2020 年 6 9 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形1 日出具的昌九生化股 本结构表（权益登记日：2020 年 8 月 31 日）、昌九生化 2019 年年度报告 及 2020 年半年度报告、昌九生化的书面确认并经核查，截至本法律意见 书出具之日，昌九生化股本总额为 241,320,000 股，昌九集团直接持有昌九生化 61,733,394 股人民币普通股，占昌九生化总股本的 25.58%，为昌九生化的控股股东；杭州同美股权投资基金合伙企业（有限合伙）通过其全资子公司同美企业管理集团有限公司间接持有昌九集团 100%的股权；上海文心智合企业发展有限公司为杭州同美股权投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人；北京市文化投资发展集团有限责任公司通过其全资子公司北京市文化中心建设发展基金管理有限公司间接持有上海文心智合企业发展有限公司 100%的股权；北京文资中心为对北京市文化投资发展集团有限责任公司履行出资人职责的机构，北京文资中心为昌九生化的实际控制人。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，昌九生化的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据昌九生化的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，昌九生化不存在根据中国法律法规或其章程的规定需要终止的情形。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。根据昌九生化提供的工商登记文件及其上市以来的公告文件，昌九生化的主要历史沿革如下：

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 上海渲曦现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2020 年 6 7 月 13 8 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 91310230MA1K039D91 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙上海渲曦企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区幢 1111 室(上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英上海伊昶信息科技有限公司（委派代表：尹爽） 成立日期 2017 年 6 11 月 13 23 日 合伙期限 2017 年 6 11 月 13 23 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, ,经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海渲曦的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海渲曦的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海渲曦不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下根据《重组报告书（草案）》和上海渲曦合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海渲曦出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续上海伊昶 普通合伙人 1.0000 0.02 郑晓东 有限合伙人 1,289.5521 30.90 杨炯纬 有限合伙人 784.0531 18.78 戴文建 有限合伙人 1,315.7798 31.52 范劲松 有限合伙人 784.0533 18.78 根据上海伊昶、上海渲曦提供的相关资料及上海渲曦的说明，中彦科技员工成慧（截至本法律意见书出具之日已离职）及尹爽分别持有上海伊昶 99%、1%的股权，郑晓东、杨炯纬、戴文建及范劲松均为通过持有上海渲曦合伙份额而间接持有中彦科技股权的投资人；上海渲曦不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海渲曦不属于《中华人民共和国证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金 备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 截至本法律意见书出具之日，上海炆颛持有中彦科技 5,330,141 股股份，占中彦科技股份总数的 11.471.48%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号电话：0755—00000000 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 0、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集团总资产62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.51%，权重法下资本充足率12.79%。 2002 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 81 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 上海炆颛现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2020 年 6 7 月 13 8 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 91310230MA1JYRTA1A 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙上海炆颛企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 幢 945 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英上海伊昶信息科技有限公司（委派代表：尹爽） 成立日期 2017 年 6 9 月 13 20 日 合伙期限 2017 年 6 9 月 13 20 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海炆颛的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海炆颛的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海炆颛不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下根据《重组报告书（草案）》和上海炆颛合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海炆颛出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续根据上海伊昶、上海炆颛提供的相关资料及上海炆颛的说明，中彦科技员工成慧（截至本法律意见书出具之日已离职）及尹爽分别持有上海伊昶 99%、1%的股权，戴文建为通过持有上海炆颛合伙份额而间接持有中彦科技股权的投资人；上海炆颛不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海炆颛不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%综上并根据有关境外律师出具的法律意见，本所经办律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次交易的交易对方均为依法有效存续的企业，不存在根据其注册地法律法规及其公司章程或合伙协议需要终止的情形，具备参与本次交易的主体资格。 根据中彦科技提供的资料及其说明，并经本所经办律师核查，在中彦有限境外红筹架构拆除前，其在开曼群岛注册设立的境外融资平台中彦开曼预留了 15,089,850 股普通股作为境外员工股权激励计划的股权池（包括已向员工激励对象授予及未授予部分，均未在中彦开曼层面行权）。 在境外红筹架构拆除过程中，中彦有限设立了境内员工持股平台上海曦鹄，由在中彦开曼层面已被授予股权激励且选择在境内落地的员工相应出资 并取得上海曦鹄的有限合伙人上海庚茵、上海舜韬、上海埭康及上海昶庚 的合伙份额，再由上海曦鹄向中彦有限增资，从而完成了相应员工基于境 外员工股权激励计划获得的股权激励向境内的平移及落地。在前述平移过 程中，上海曦鹄通过对中彦有限的增资取得了当时中彦有限 1.93%的股权，最终在上海曦鹄层面平移入股的股权激励份额对应中彦开曼预留股权池 中的 4,567,640 股普通股。 由于就中彦开曼预留股权池中未授予部分及部分放弃平移回境内落地的员工所享有的股权激励对应的预留股权池部分（占当时中彦有限 4.45%的股权，对应中彦开曼预留股权池中的 10,522,210 股普通股）暂未确定股权激励的授予对象，为继续保留未来员工股权激励的实施空间，中彦有限作为委托方、中彦有限实际控制人葛永昌作为担保方于 2017 年 11 月与洪碧聪签署《股权代持委托书》，约定洪碧聪作为上海曦丞、上海渲曦及上海炆颛的有限合伙人，通过前述三家有限合伙企业出资 125,448,500 元取得并代为持有中彦有限 4.45%的股权，用于未来员工股权激励。为筹集前述代持事宜所需的资金，中彦科技通过向关联方提供担保或通过保理融资方式获得外部融资，该等担保事项的具体情况详见本法律意见书正文“七、关联交易与同业竞争”之“7.1 关联交易”之“7.1.3 标的公司的关联交易”。 前述股权代持、相关股权归属及前述担保事项已经中彦科技 2020 年 8 月 为解除前述股权代持及相关担保，中彦科技及其实际控制人葛永昌与洪碧聪于 2020 年 6 月 22 日签署《股权代持委托书之终止协议》，终止并解除了前述股权代持；同日，上海炆颛、上海曦丞及上海渲曦的有限合伙人洪碧聪分别与耿灏、郑晓东、范劲松、杨炯纬、戴文建签署《财产份额转让协议》，将其持有的上海曦丞、上海渲曦及上海炆颛全部合伙企业财产份额进行转让，具体的转让情况如下表所示： 持股平台名称 转让方 受让人 转让财产份额 （万元） 间接转让中彦科技 股权比例 转让价格 （万元） 上海渲曦 洪碧聪 杨炯纬 784.05 0.28% 784.05 小计 - - 4,172.59 1.48% 4,172.59 上海曦丞 洪碧聪 郑晓东 1,062.61 0.38% 1,062.61 根据中彦科技提供的资料及其确认，并经本所经办律师访谈洪碧聪、耿灏、郑晓东、范劲松、杨炯纬及戴文建，截至本法律意见书出具之日，前述上海炆颛、上海曦丞及上海渲曦的合伙企业财产份额转让已完成工商变更登记，相应转让款已支付完毕；因前述股权代持相关融资所产生的借款本息已全部清偿完毕，中彦科技就该等借款所提供的相应担保亦相应解除；前述合伙企业财产份额转让后，洪碧聪不再直接或间接持有中彦科技任何股权，其与中彦科技或其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方之间不存在其他有关中彦科技的利益安排；在持有上海曦丞、上海渲曦、上海炆颛合伙企业财产份额期间，洪碧聪所持有的该等财产份额不存在争议，或现实和潜在的纠纷；耿灏、郑晓东、范劲松、杨炯纬及戴文建所分别持有的上海曦丞、上海渲曦及上海炆颛合伙企业财产份额系其实际持有，不存在为他人代为持有的情形，其与中彦科技或其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方不存在其他与中彦科技有关的利益安排。 本次交易中发行股份募集配套资金的认购对象为杭州昌信及上海享锐，其各自的基本情况如下： 根据《重组报告书（草案）》及《募集配套资金股份认购协议》，上海享锐拟认购不超过 28,138,528 股上市公司因募集配套资金而发行的上市公司股份。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表人：朱鹤新 成立时间：1987 年 6 4 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 20 日组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35 亿元人民币存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部联系电话：0000000000 传真：000-00000000 客服电话：95558 网址：xxxx.xxxxxx.xxx 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多 个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%中信银行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 上海曦鹄现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2020 年 6 5 月 13 25 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 91310230MA1JYT7L7J 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 上海曦鹄企业管理咨询事务所（有限合伙） 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区幢 960 室(上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英上海颖菁信息科技有限公司（委派代表：葛林伶） 成立日期 2017 年 6 9 月 13 22 日 合伙期限 2017 年 6 9 月 13 22 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, ,经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海曦鹄的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海曦鹄的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海曦鹄不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下根据《重组报告书（草案）》和上海曦鹄合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海曦鹄出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续上海舜韬 有限合伙人 119.3416 26.1305 上海埭康 有限合伙人 113.8775 24.9341 上海昶庚 有限合伙人 79.0083 17.2993 根据上海曦鹄及其合伙人提供的相关资料及上海曦鹄的说明，上海曦鹄为中彦科技的员工持股平台，中彦科技的员工许瑞亮及监事葛林伶分别持有上海颖菁 51%、49%的股权；上海庚茵、上海舜韬、上海埭康及上海昶庚的普通合伙人均为上海颖菁，中彦科技合计 117 名员工股权激励对象及葛永昌（因回购离职股权激励对象所持合伙份额）通过持有上海庚茵、上海舜韬、上海埭康及上海昶庚的合伙份额间接持有中彦科技的股份；上海曦鹄不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海曦鹄不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 截至本法律意见书出具之日，上海曦丞持有中彦科技 5,363,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.471.49%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形住所：北京市朝阳区光华路00号院0号楼0-00层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路00号院0号楼0-00层、32-42层法定代表人：朱鹤新 成立时间：1987年4月20日组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2004]125号联系人：中信银行资产托管部 联系电话：0000000000传真：000-00000000 客服电话：95558 网址：xxxx.xxxxxx.xxx 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%中信银行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金融服务提供者为发展愿景，充分发挥中信集团“金融+实业”综合平台优势，坚持“以客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规经营、人才强行”，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 富阳橙瀛持有杭州市富阳区市监局于 2020 年 6 10 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下14 日核发的统一社会信用代码为 91330183MA28WGF874 的《营业执照》，截至本补充法律意见书出具之日，其基本情况如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 名称 杭州富阳橙瀛投资合伙企业（有限合伙） 主要经营场所 浙江省杭州市富阳区东洲街道黄公望村公望路 3 号 227 工位 执行事务合伙人 杭州富阳橙川投资合伙企业（有限合伙） 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 8 月 13 3 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下股权投资、投资管理、资产管理服务（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 根据富阳橙瀛现行有效的合伙协议并经本所律师通过公开渠道检索，截至本补充法律意见书出具之日，其出资结构如下： 股东姓名序号 合伙人名称/名称 类型 出资额 （万元姓名 合伙人类别 认缴出资额（万元） 权益比例 （%认缴比例（%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。序号 合伙人名称/姓名 合伙人类别 认缴出资额（万元） 认缴比例（%）

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号电话：0000-00000000 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2020年9月30日，本集团总资产81,567.00亿元人民币，高级法下资本充足率16.19%，权重法下资本充足率13.63%。 2002 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 100 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托人等业务资格。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙企业名称：南方电网财务有限公司 住所（注册地）：广东省广州市天河区华穗路0号大楼00、00、00楼及1210、 1211房 企业性质：有限责任公司(国有控股) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 主要办公地点：广东省广州市天河区华穗路0号大楼00、00、00楼及1210、 1211房 法定代表人：胡伏秋 注册资本：700,000万元人民币 统一社会信用代码：91440000190478709T金融许可证机构编码：L0060H244010001 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑及贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资，投资范围限于银行间市场国债、央行票据、金融债、短期融资券、企业债、公司债、货币市场基金、新股申购、证券投资基金等；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。 (上海裕安经济小区依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%控股股东：中国南方电网有限责任公司 2004年12月29日，南网财务公司经中国银行业监督管理委员会批准成立并取得了工商营业执照，注册资本金5亿元；2005年3月28日正式挂牌开业；2008年，注册资本金增至10亿元，同年获得企业债券发行副主承销商资格；2011年6月，经中国银行业监督管理委员会以及广西、云南、贵州、海南银监局的批准，在上述四省区设立分公司，同年，注册资本金增至30亿元；2014年12月，注册资本金增至50亿元；2019年11月，注册资本金增至70亿元。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号电话：0000-00000000 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 0、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2021年3月31日，本集团总资产86,646.61亿元人民币，高级法下资本充足率16.24%，权重法下资本充足率13.53%。 2002 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 99 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 00 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 0 号院 0 号楼法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 6 09 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形联系人：李莉 联系电话：(000)0000 0000 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室， 在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 0000 年一 季度末，中国建设银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管 人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019 及 2020 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 上海炆颛现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2020 年 6 7 月 13 8 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 91310230MA1JYRTA1A 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙上海炆颛企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 幢 945 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英上海伊昶信息科技有限公司（委派代表：尹爽） 成立日期 2017 年 6 9 月 13 20 日 合伙期限 2017 年 6 9 月 13 20 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, ,经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海炆颛的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海炆颛的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海炆颛不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下根据《重组报告书（草案）》和上海炆颛合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海炆颛出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续根据上海伊昶、上海炆颛提供的相关资料及上海炆颛的说明，中彦科技员工成慧（截至本法律意见书出具之日已离职）及尹爽分别持有上海伊昶 99%、1%的股权，戴文建为通过持有上海炆颛合伙份额而间接持有中彦科技股权的投资人；上海炆颛不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海炆颛不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%综上并根据有关境外律师出具的法律意见，本所经办律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次交易的交易对方均为依法有效存续的企业，不存在根据其注册地法律法规及其公司章程或合伙协议需要终止的情形，具备参与本次交易的主体资格。 根据中彦科技提供的资料及其说明，并经本所经办律师核查，在中彦有限境外红筹架构拆除前，其在开曼群岛注册设立的境外融资平台中彦开曼预留了 15,089,850 股普通股作为境外员工股权激励计划的股权池（包括已向员工激励对象授予及未授予部分，均未在中彦开曼层面行权）。 在境外红筹架构拆除过程中，中彦有限设立了境内员工持股平台上海曦鹄，由在中彦开曼层面已被授予股权激励且选择在境内落地的员工相应出资 并取得上海曦鹄的有限合伙人上海庚茵、上海舜韬、上海埭康及上海昶庚 的合伙份额，再由上海曦鹄向中彦有限增资，从而完成了相应员工基于境 外员工股权激励计划获得的股权激励向境内的平移及落地。在前述平移过 程中，上海曦鹄通过对中彦有限的增资取得了当时中彦有限 1.93%的股权，最终在上海曦鹄层面平移入股的股权激励份额对应中彦开曼预留股权池 中的 4,567,640 股普通股。 由于就中彦开曼预留股权池中未授予部分及部分放弃平移回境内落地的员工所享有的股权激励对应的预留股权池部分（占当时中彦有限 4.45%的股权，对应中彦开曼预留股权池中的 10,522,210 股普通股）暂未确定股权激励的授予对象，为继续保留未来员工股权激励的实施空间，中彦有限作为委托方、中彦有限实际控制人葛永昌作为担保方于 2017 年 11 月与洪碧聪签署《股权代持委托书》，约定洪碧聪作为上海曦丞、上海渲曦及上海炆颛的有限合伙人，通过前述三家有限合伙企业出资 125,448,500 元取得并代为持有中彦有限 4.45%的股权，用于未来员工股权激励。为筹集前述代持事宜所需的资金，中彦科技通过向关联方提供担保或通过保理融资方式获得外部融资，该等担保事项的具体情况详见本法律意见书正文“七、关联交易与同业竞争”之“7.1 关联交易”之“7.1.3 标的公司的关联交易”。 前述股权代持、相关股权归属及前述担保事项已经中彦科技 2020 年 8 月 为解除前述股权代持及相关担保，中彦科技及其实际控制人葛永昌与洪碧聪于 2020 年 6 月 22 日签署《股权代持委托书之终止协议》，终止并解除了前述股权代持；同日，上海炆颛、上海曦丞及上海渲曦的有限合伙人洪碧聪分别与耿灏、郑晓东、范劲松、杨炯纬、戴文建签署《财产份额转让协议》，将其持有的上海曦丞、上海渲曦及上海炆颛全部合伙企业财产份额进行转让，具体的转让情况如下表所示： 持股平台名称 转让方 受让人 转让财产份额 （万元） 间接转让中彦科技 股权比例 转让价格 （万元） 上海渲曦 洪碧聪 杨炯纬 784.05 0.28% 784.05 小计 - - 4,172.59 1.48% 4,172.59 上海曦丞 洪碧聪 郑晓东 1,062.61 0.38% 1,062.61 根据中彦科技提供的资料及其确认，并经本所经办律师访谈洪碧聪、耿灏、郑晓东、范劲松、杨炯纬及戴文建，截至本法律意见书出具之日，前述上海炆颛、上海曦丞及上海渲曦的合伙企业财产份额转让已完成工商变更登记，相应转让款已支付完毕；因前述股权代持相关融资所产生的借款本息已全部清偿完毕，中彦科技就该等借款所提供的相应担保亦相应解除；前述合伙企业财产份额转让后，洪碧聪不再直接或间接持有中彦科技任何股权，其与中彦科技或其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方之间不存在其他有关中彦科技的利益安排；在持有上海曦丞、上海渲曦、上海炆颛合伙企业财产份额期间，洪碧聪所持有的该等财产份额不存在争议，或现实和潜在的纠纷；耿灏、郑晓东、范劲松、杨炯纬及戴文建所分别持有的上海曦丞、上海渲曦及上海炆颛合伙企业财产份额系其实际持有，不存在为他人代为持有的情形，其与中彦科技或其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方不存在其他与中彦科技有关的利益安排。 本次交易中发行股份募集配套资金的认购对象为杭州昌信及上海享锐，其各自的基本情况如下： 根据《重组报告书（草案）》及《募集配套资金股份认购协议》，上海享锐拟认购不超过 28,138,528 股上市公司因募集配套资金而发行的上市公司股份。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：金煜 成立时间：1995 年 12 月 29 日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）注册资本：人民币 142.065287 亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号托管部门联系人：周直毅 电话：021－00000000传真：021－68476936 上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交易所主板上市公司，股票代码 601229。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，服务能级不断增强，普惠金融、供应链金融、科创金融、绿色金融、民生金融、投资银行、交易银行、跨境银行、金融市场、消费金融、养老金融、在线金融等特色逐步显现。近年来，上海银行把握金融科技趋势，以更智慧、更专业的服务，不断满足企业和个人客户日趋多样化的金融服务需求。 上海银行主动对接国家战略和上海“三大任务、一大平台”，发挥协同作用，提升区域服务能级；深化服务实体经济，加大小微信贷投放力度，搭建普惠金融线上模式，形成了以 “上行 e 链”为核心的供应链金融体系；将零售业务作为“重中之重”，从客户经营、基础支撑、生态建设等方面打造零售经营体系；开展数字化转型，以端到端的思维、全旅程的理念、颠覆式创新思维，推进科技与业务深度融合；稳健经营，规范管理，着力提升风险经营管理能力。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州等城市设立分支机构，形成长三角、京津冀、粤港澳大湾区和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立境外子公司上海银行（香港）有限公司，并通过其设立了境外投行机构上银国际有限公司。 上海银行自成立以来市场影响力不断提升，截至 2021 年末，上海银行总资产 26531.99亿元，较上年末增长 7.76%；实现营业收入 562.30 亿元，同比增长 10.81%；归属于母公司股东的净利润 220.42 亿元，同比增长 5.54%。在英国《银行家》杂志 2021 年公布的全球银行 1000 强榜单中，按一级资本位列第 67 位，较去年上升 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%位。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 00 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 0 号院 0 号楼法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：田 青 联系电话：(000)0000 0000 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财 富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 公司名称：贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司公司住所：贵州省六盘水市盘县红果镇干沟桥 法定代表人：杨世梁 设立日期：2008 年 6 4 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下30 日注册资本：414,128,700.09 元 经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。 截至本预案公告日，煤层气公司的控股股东为盘江控股，盘江控股的基本情况如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 公司名称：贵州盘江投资控股（集团）有限公司公司住所：贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号法定代表人：张仕和 设立日期：1997 年 6 1 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形16 日注册资本：84,000 万元 经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（煤炭及其他工业项目投资；金融证券投资；非银行金融性理财投资；高技术产业投资；职业教育、医疗、旅游业与地产业投资；资产管理（国家法律法规限制或需审批的除外）；国家法律、法规、政策非禁止的项目投资）。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。煤层气公司下属有贵州省煤层气开发利用有限公司一家全资子公司，贵州盘江胜动装备制造有限公司、六盘水清洁能源有限公司二家控股子公司，具体情况如下：

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 昌九生化现持有赣州市行政审批局于 2020 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下11 日核发的《营业执照》，根据该《营业执照》，昌九生化基本情况如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 公司名称 江西昌九生物化工股份有限公司 统一社会信用代码 913607007055082697 公司类型 其他股份有限公司（上市） 注册地址 江西省赣州市章贡区黄屋坪路 25 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英法定代表人 卢岐 注册资本 24,132 万元 成立日期 1999 年 1 月 15 日 营业期限 1999年1月15日至长期 经营范围 尿素、白炭黑、聚丙烯酰胺、塑料管材、生物化工以及其他化工原料的研制、生产和销售（以上项目不含危险 化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形书出具之日，昌九生化股本总额为 241,320,000 股，昌九集团直接持有昌九生化 61,733,394 股人民币普通股，占昌九生化总股本的 25.58%，为昌九生化的控股股东；杭州同美股权投资基金合伙企业（有限合伙）通过其全资子公司同美企业管理集团有限公司间接持有昌九集团 100%的股权；上海文心智合企业发展有限公司为杭州同美股权投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人；北京市文化投资发展集团有限责任公司通过其全资子公司北京市文化中心建设发展基金管理有限公司间接持有上海文心智合企业发展有限公司 100%的股权；北京文资中心为对北京市文化投资发展集团有限责任公司履行出资人职责的机构，北京文资中心为昌九生化的实际控制人。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，昌九生化的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据昌九生化的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，昌九生化不存在根据中国法律法规或其章程的规定需要终止的情形。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。根据昌九生化提供的工商登记文件及其上市以来的公告文件，昌九生化的主要历史沿革如下：

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 企业名称 中航工业集团财务有限责任公司 注册地址、住所 北京市朝阳区东三环中路乙 00 号 企业性质 其他有限责任公司 法定代表人 董元 注册资本 250,000 万元人民币 统一社会信用代 码 91110000710934756T 金融许可证机构 编码 L0081H111000001 公司股东 航空工业持股 47.12% 中航投资控股有限公司持股 44.50% 中航飞机股份有限公司持股 5.76% 贵州贵航汽车零部件股份有限公司持股 2.62% 经营范围 保险兼业代理业务（保险兼业代理业务许可证有效期至 2020 年 12 月 07 日）；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构进行股权投资；除股票二级市场投资以外的有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动。） 中航财司是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州中航工业集团财务有限责任公司重组基础上，由航空工业及所属 12 家成员单位共同出资组建，经中国银行业监督管理委员会（以下简称“银监会”）批准，在国家工商行政管理总局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。中航财司于 2007 年 4 月取得银监会颁发的金融许可证，2007 年 5 月 14 日完成法人营业执照登 记注册。后经三次增资及股权变更，现有注册资金 25 亿元人民币，股东单位 4 家，其中，航空工业出资额 117,800 万元，占注册资本的 47.12%；中航投资控 股有限公司出资额 111,250 万元，占注册资本的 44.50%；中航飞机股份有限公司出资额 14,400 万元，占注册资本的 5.76%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司出资额 6,550 万元，占注册资本的 2.62%。 最近一年一期，中航财司主要财务数据如下表所示： 项目 2020 年 1-6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%2019 年度 营业收入 231,501.27 128,627.58 利润总额 102,939.82 47,792.74 净利润 79,194.11 35,844.56 资产合计 11,428,800.40 8,781,732.49 所有者权益 654,372.83 689,969.48 吸收成员单位存款余额 10,730,225.61 7,840,118.17 注：2020 年上半年数据未经审计，2019 年数据已经审计 中航财司是本公司实际控制人航空工业的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，中航财司是公司的关联法人。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, ,经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层6-30层、32-42 层 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月20日组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部联系电话：0000000000 传真：000-00000000 客服电话：95558 网址：xxxx.xxxxxx.xxx 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷 款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%中信银行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金融服务提供者为发展愿景，充分发挥中信集团“金融+实业”综合平台优势，坚持 “以客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规经营、人才强行”，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 上海曦丞现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2020 年 6 7 月 13 8 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 91310230MA1K039C04 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙上海曦丞企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区幢 1110 室(上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英上海伊昶信息科技有限公司（委派代表：尹爽） 成立日期 2017 年 6 11 月 13 23 日 合伙期限 2017 年 6 11 月 13 23 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, ,经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海曦丞的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海曦丞的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海曦丞不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下根据《重组报告书（草案）》和上海曦丞合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海曦丞出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续根据上海伊昶、上海曦丞提供的相关资料及上海曦丞的说明，中彦科技员工成慧（截至本法律意见书出具之日已离职）及尹爽分别持有上海伊昶 99%、1%的股权，郑晓东及耿灏均为通过持有上海曦丞合伙份额而间接持有中彦科技股权的投资人；上海曦丞不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海曦丞不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 截至本法律意见书出具之日，上海渲曦持有中彦科技 5,331,133 股股份，占中彦科技股份总数的 11.471.48%。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 信银国际的基本情况如下所示： 公司名称 中信银行（国际）有限公司 法定代表人 毕明强 注册资本 18,404,013千元港币 成立时间 1954年 注册地点 香港德辅道中00-00号 目前股权结构 中信国际金融控股有限公司（以下简称“中信国金”）持股比例 75.00%；香港天元锰业国际贸易有限公司（以下简称“天元锰业”）持股比例9.60%；香港冠盛投资有限公司（以下简称“冠盛投资”）持股比例6.00%；安信信托股份有限公司持股比例3.40%；雅选有限公司持股比例3.00%（以下简称“雅选有限”）；至选有限公司 （以下简称“至选有限”）持股比例3.00% 截至本预案签署日，中信国金持有信银国际 75%股权，为信银国际控股股东，其业务范围涵盖商业银行及非银行金融业务。中信银行股份有限公司持有中信国金 100%股权，中信银行的实际控制人中国中信集团有限公司（以下简称“中信集团”）亦为信银国际的实际控制人。信银国际的股权结构如下图所示： 截至本预案签署之日，信银国际拥有一家全资子公司中信银行国际（中国）有限公司，其基本信息如下： 名称 中信银行国际（中国）有限公司 类型 有限责任公司（台港澳法人独资） 统一社会信用代码 91440300618900991W 营业场所 深圳市罗湖区桂园街道人民桥社区深南东路 0000 号华润大厦 601-602、606 单元及 1101-1103 单元 法定代表人 毕明强 成立日期 2008 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 3 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形在下列范围内经营对各类客户的人民币业务以及外汇业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理票据承兑与贴现；买卖政府债券和金融债券；买卖股票以外的其他外币有价证券；提供信用证服务及担保；办理国内外结算；买卖、代理买卖外汇；代理保险；从事同业拆借；从事银行卡业务；提供保管箱服务；提供资信调查和咨询服务；中国银行保险监督管 理委员会批准的其他业务 信银国际主营业务为商业银行业务，主要包括吸收存款、发放贷款、同业市场业务、其他业务等。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续近年来，信银国际通过不断的拓展国际业务、优化自身服务体系，使公司的业务和规模发展迅速。目前信银国际的主要业务涵盖了公司业务、零售业务、财富管理、私人银行、环球市场等。其中，信银国际公司业务包括香港及海外分行的企业银行业务和中国银行业务，企业银行业务主要包括公司借贷及银团贷款、贸易融资及现金管理。零售业务主要包括存款账户服务、住宅物业按揭、其他消费借贷、电子银行、信用卡服务等。环球市场业务包括提供外汇、利率、期权等产品的交易及销售服务、资金市场活动、债券投资及中央现金管理。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。根据罗兵咸永道会计师事务所出具的信银国际 2019 年度和 2020 年度审计 报告，信银国际 2019 年及 2020 年经审计的财务数据如下：

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 企业名称 宁波梅山保税港区有乐投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91330206MA2CH2Y490 执行事务合伙人 宁波北岭资产管理有限公司 成立日期 2018 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下1 日 认缴出资额 10,000 万人民币 企业类型 有限合伙企业 注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 00 号 0 幢 000 室A 区 A0674 经营范围 实业投资、投资管理、投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动） 截至本预案签署日，有乐投资产权控制关系如下： 有乐投资系在中国证券投资基金业协会备案的私募投资基金，备案编码： SGX213，备案日期：2019 年 11 月 15 日。有乐投资已按照《证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规要求在中国证券投资基金业协会履行了备案程序。 截至本预案签署日，有乐投资的执行事务合伙人为宁波北岭资产管理有限公司，其基本情况如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 宁波北岭资产管理有限公司 统一社会信用代码 91330206MA291LTR77 法定代表人 刘刚 成立日期 2017 年 6 月 13 9 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 注册资本 1,000 万人民币 企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 00 号 0 幢 000 室A 区 C1348 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 资产管理、投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下公司名称：安徽华米信息科技有限公司统一社会信用代码：9134010008757660XK 公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股) 住所：中国（安徽）自由贸易试验区合肥市高新区望江西路900号华米全球创新中心B2栋7层 法定代表人：黄汪； 成立日期：2013年12月27日 经营范围：电子产品开发、生产及销售；通讯设备开发、销售；医疗器械开发、销售；电子元器件开发、销售；嵌入式计算机软硬件开发、销售；网络工程，通信工程；信息技术咨询，技术服务；预包装食品（不含冷藏冷冻食品）、保健食品销售；鞋类、服装、运动配饰、体育用品、体育运动器材、运动产品及相关配件开发、销售；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务）；第二类增值电信业务中的在线数据处理与交易处理业务（凭许可证经营）；从事互联网文化活动、演出剧（节）目、表演（除专项许可项目）；商业房屋租赁；办公房屋租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 股东：黄汪99.4%、陆云芬0.6%实际控制人：黄汪 历史沿革和最近三年发展状况： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形安徽华米成立于2013年，主营业务是智能手环和手表，以及和运动、健康相关的体重秤、体脂秤等运动周边产品。2021年营业收入达到63.9亿，旗下智能手表目前已经进入了全球70多个国家和地区。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下最近一个会计年度及一期的财务数据： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续2021年末，总资产546,123.82万元，净资产241,572.08万元 ；2021年度，营业收入639,001.58万元，净利润39,269.20万元。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%2022年6月30日总资产639,083.47万元，净资产253,783.91万元；2022年1-6月，营业收入191,665.52万元，净利润10,150.09万元；以上数据未经审计。 经查询，安徽华米信息科技有限公司不是失信被执行人。 公司与安徽华米受同一控制人黄汪先生控制，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，安徽华米为公司的关联法人。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 杭州昌信现持有杭州市余杭区市场监督管理局于 2020 年 6 3 月 13 25 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 91330110MA2H2K9U48 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 杭州昌信信息科技合伙企业（有限合伙） 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 浙江省杭州市余杭区南苑街道和合财富中心 1 幢 3305-3 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英杭州昌裕数字科技有限公司（委派代表：魏文华） 成立日期 2017 2020 年 6 3 月 13 9 日 合伙期限 2017 2020 年 6 3 月 13 日至不约定期限 9 日至长期 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；物联网技术服务；软件开发；网络与信息安全软件开发；人工智能应用软件开发；数字文化创意软件开发；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理；社会经济咨询服务；市场营销策划；企业形象策划(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，杭州昌信的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据杭州昌信的书面确认并经核查，截至本法 律意见书出具之日，杭州昌信不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形。 根据《重组报告书（草案）》和杭州昌信合伙协议，截至本法律意见书出具之日，杭州昌信出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续根据杭州昌裕数字科技有限公司、杭州昌信提供的相关资料及杭州昌信的说明，杭州昌信为昌九集团及其全资子公司杭州昌裕数字科技有限公司出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，杭州昌信不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%综上，本所经办律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次交易中发行股份募集配套资金的认购对象均为依法有效存续的企业，不存在根据其注册地法律法规及其合伙协议需要终止的情形，具备参与本次交易的主体资格。 2020 年 3 月 18 日，昌九生化、交易对方及昌九集团签订附生效条件的《江西昌九生物化工股份有限公司重大资产重组协议》，就本次交易的重大资产重组方案、拟置出资产的债权债务及人员安排、过渡期间损益安排、交割安排、协议生效条件、声明、保证与承诺、税费、违约责任、协议的变更与解除、不可抗力、信息披露和保密、适用的法律和争议解决等事宜进行了约定。 2020 年 9 月 16 日，昌九生化、交易对方及昌九集团签订附生效条件的《江西昌九生物化工股份有限公司重大资产重组协议之补充协议》，就本次交 易的重大资产重组方案、拟置出资产的债权债务及人员安排、过渡期间损益安排、交割安排、协议生效条件、声明、保证与承诺、税费、违约责任、协议的变更与解除、不可抗力、信息披露和保密、适用的法律和争议解决等事宜进行了进一步约定。 2020 年 3 月 18 日，昌九生化与交易对方签订附生效条件的《江西昌九生物化工股份有限公司重大资产重组之盈利预测补偿协议》，就本次交易的标的资产估值、业绩承诺及补偿、盈利预测差异的确定、利润补偿方式、减值测试补偿、补偿股份的调整、协议生效与终止、违约责任、适用的法律和争议解决等事宜进行了约定。 2020 年 9 月 16 日，昌九生化与交易对方签订附生效条件的《江西昌九生物化工股份有限公司重大资产重组之盈利预测补偿协议之补充协议》，就标的资产评估值、业绩承诺及补偿、减值测试补偿、协议生效与终止等事宜进行了进一步约定。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 根据北京市工商行政管理局于 2016 年 12 月 12 日颁发的《营业执照》（ 统一社会信用代码： 911100002311243934） 并经核查， 盛达矿业的基本情况如下： 名称 盛达矿业股份有限公司 统一社会信用代码 911100002311243934 住所 北京市大兴区瀛海镇京福路瀛海段 0 号 主要办公地 北京市丰台区南方庄 000 号盛达大厦 0 层 企业类型 股份有限公司 法定代表人 马江河 注册资本 68,996.9346 万元人民币 成立日期 1994 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英28 日 经营范围 销售矿产品、化工产品； 矿山工程技术咨询、技术开发； 投资及资产管理。（ 企业依法自主选择经营项目， 开展经营活动； 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 成立日期 2017 上市公司的前身为广东威达集团股份有限公司。1994 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 15 日，广东省经济体制改革委员会作出“粤股审[1994]110 号”《关于同意设立广东威达集团股份有限公司的批复》，同意由广东威达医疗器械集团公司作为主要发起人，将其下属的华达公司等八家子企业进行股份制改组，设立广东威达集团股份有限公司。 1994 年 8 月 10 日，揭西县会计师事务所出具“（ 94）揭会师验字第 031 号” 《验资报告》，对广东威达集团股份有限公司向社会法人和职工个人定向募集 1,500 万股股份及原公司股份制改造资产折股情况进行审验。截至 1994 年 8 月 9 日， 广东威达集团股份有限公司账面实收股本为人民币 45,000,000.00 元。 1994 年 9 月 28 日，广东威达集团股份有限公司召开第一次股东大会暨创立大会，大会修改并通过了公司章程，成立了第一届董事会和监事会，并由董事会聘任了总经理及其他高级管理人员。 1994 年 10 月 19 日，广东省工商行政管理局作出“名称预核[94]第 0102 号” 《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准公司名称为“广东威达集团股份有限公司”。 1995 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形22 日，广东威达集团股份有限公司获得注册号为“23112439-3”的营业执照。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下广东威达集团股份有限公司设立时， 初始股本总额 4,500.00 万股， 其中国 有法人股 3,000.00 万股， 定向募集法人股 1,387.50 万股， 内部职工股 112.50 万股。 设立时， 广东威达集团股份有限公司股权结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （盛达矿业自设立之后， 先后进行了两次名称变更， 具体如下： 2000 年 11 月 9 日，经广东省工商行政管理局核准，盛达矿业的名称由“广东威达集团股份有限公司”变更为“威达医用科技股份有限公司”。 2011 年 9 月 27 日，经重庆市工商行政管理局核准，盛达矿业的名称由“威达医用科技股份有限公司”变更为“盛达矿业股份有限公司”。 1996 年 5 月 8 日， 广东威达集团股份有限公司召开第三次股东大会， 同意根据广东省证券委和国家医药管理局下达的额度， 向社会公开发行股票并上市，同时内部职工股 112.50 万股在广东省证券委和国家医药管理局下达的额度内安排上市。 1996 年 8 月 1 日， 中国证券监督管理委员会作出“证监发字[1996]137 号” 《关于广东威达集团股份有限公司申请公开发行股票的批复》，同意公司向社会公开发行人民币普通股 1,387.5 万股， 原内部职工股占用额度上市 112.50 万股 （ 共占用额度 1,500.00 万股）， 每股面值 1 元。 1996 年 8 月 16 日， 广州会计师事务所出具“粤会所验字（ 96）第 064 号” 《验资报告》，验资报告显示截至 1996 年 8 月 16 日止，募集的股款 102,397,500.00 元已如数缴足。 1996 年 8 月 26 日，广东威达集团股份有限公司召开董事会，决定公司注册 资本由原 4,500.00 万元增为 5,887.50 万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。1996 年 9 月 2 日， 广东威达集团股份有限公司就注册资本、发起人变更提 交《公司变更登记申请书》，将公司注册资本由原 4,500.00 万元增加为 5,887.50万元，公司股东由“广东威达医疗器械集团公司”变更为“广东威达医疗器械集 团公司”、“揭西县财通发展公司”、“中国新技术创业投资公司”。 核准人员出具《公司变更登记审核表》，作出准予广东威达集团股份有限公司注册资本的变更登记， 公司注册资本由原 4,500.00 万元增为 5,887.50 万元。 1996 年 9 月 11 日，广东威达集团股份有限公司获得注册号为“23112439-3”的营业执照。 广东威达集团股份有限公司股权结构如下： 1996 年 12 月 17 日， 广东威达集团股份有限公司召开董事会， 通过向全体

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 截至本法律意见书出具之日，红土资管持有深圳市市场监督管理局于 2020 年 6 11 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下25日核发的、统一社会信用代码为 91440300MA5GCL0383 的《营业执照》。根据该《营业执照》及国家企业信用信息公示系统（xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx/）的公示信息，红土资管的基本情况如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英名称：深创投红土资产管理（深圳）有限公司 住所：深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路 2028 号罗湖商务中心 3510-102法定代表人：罗霄鸣 注册资本：12,000 万元 成立日期：2020 年 9 月 7 日 公司类型：有限责任公司（法人独资） 成立日期 2017 经营范围：一般经营项目是：许可经营项目是：私募资产管理（限从事基础设施领域资产支持证券业务）。 综上，本所认为，截至本法律意见书出具之日，红土资管为合法存续的有限责任公司。 红土资管现持有中国证监会于 2020 年 6 8 月 13 日 合伙期限 2017 18 日出具的《关于核准红土创新基金管理有限公司设立子公司的批复》（证监许可[2020]1838 号），核准红土创新基金管理有限公司 设立全资子公司深创投红土资产管理（深圳）有限公司，注册地为深圳市，注册资本为 12,000万元，业务范围为私募资产管理（限从事基础设施领域资产支持证券业务）。 红土资管现持有中国证监会于 2021 年 6 1 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形29 日核发的《经营证券期货业务许可证》 （流水号：000000043113；统一社会信用代码：91440300MA5GCL0383），根据该业务许可证的记载，红土资管经核准的证券期货业务范围为“私募资产管理（限从事基础设施领域资产支持证券业务）”。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%综上，本所认为，红土资管为证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格的基金管理公司子公司，具备《资产证券化业务规定》第二条所规定的担任专项计划的计划管理人的资质及条件。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）住所：北京市东城区朝阳门北大街 0 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 0 号法定代表人：李庆萍 成立时间：1987 年 4 月 7 日组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873 亿元人民币存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部联系电话： 000-00000000 传真：000-00000000 客服电话：95558 网址：xxxx.xxxxxx.xxx 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 6 09 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 08 日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（000000.XX、0000.XX）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融 资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合作关系。 2007 年 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过近三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”） 2019年12月12日召开的第四届董事会第十三次会议、2019年12月30日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的议案》，并于审议通过后签订互保协议书，与谷丰源约定在协议有效期内，为对方向银行办理累计不超过人民币1.05亿元、单笔业务最长期限不超过1年的流动资金贷款、银行承兑汇票等信贷业务提供担保，具体以双方与银行签订的相关协议为准，有效期一年。同时，双方约定，在互保期间任一时点，双方为对方提供的担保余额不超过人民币7,680万元。对上述公司为谷丰源提供的担保，谷丰源控股股东朱丙臣及其配偶吕阳、朱丙臣之子朱培丰及其配偶王静、朱培丰控股的山东佰安瑞生物药业有限公司向公司提供连带责任反担保。具体内容详见公司2019年12月13日披露于巨潮资讯网的《关于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的公告》（公告编号：2019-117）。 在上述互保协议书的担保范围内，2020年9月21日，公司与山东阳谷农村商业银行股份有限公司签订《保证合同》，约定对谷丰源与山东阳谷农村商业银行股份有限公司签署的《流动资金借款合同》形成的900万元负债提供连带责任保证，具体内容详见公司2020年9月29日披露于巨潮资讯网的《关于与山东谷丰源生物科技集团有限公司进行互相担保的进展公告》（公告编号：2020-082）。 公司于2021年3月9日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的议案》，并于审议通过 后签订互保协议书，与谷丰源约定，公司为谷丰源在中国工商银行股份有限公司阳谷支行的1000万元贷款展期以及在齐鲁银行股份有限公司聊城阳谷支行的三笔贷款（金额分别为1300万元、800万元、600万元）共2700万元归还后继续贷款提供担保。同时，谷丰源承诺在2021年12月31日前最低归还由公司担保的银行贷款本金1000万元，把公司对谷丰源的总担保金额控制在5650万元以下。对上述公司为谷丰源提供的担保，谷丰源控股股东朱丙臣及其配偶吕阳、朱丙臣之子朱培丰及其配偶王静、朱培丰控股的山东佰安瑞生物药业有限公司将向公司提供连带责任反担保。具体内容详见公司2021年3月10日披露于巨潮资讯网的《关于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的公告》（公告编号： 2021-015）。 在上述互保协议书的担保范围内，2021 年 6 3 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下9 日谷丰源与齐鲁银行股份 有限公司聊城阳谷支行签订《借款合同》，借款人民币 1,300 万，公司对合同范 围内形成的 1,300 万元负债提供连带责任保证。2021 年 3 月 11 日，谷丰源与齐 鲁银行股份有限公司聊城阳谷支行签订《借款合同》，借款人民币 800 万元，公 司对合同范围内形成的 800 万元负债提供连带责任保证。2021 年 3 月 12 日，谷 丰源与齐鲁银行股份有限公司聊城阳谷支行签订《借款合同》，借款人民币 600 万元，公司对合同范围内形成的 600 万元负债提供连带责任保证。综上，公司就 谷丰源与齐鲁银行股份有限公司聊城阳谷支行形成的累计 2,700 万元负债提供连 带责任保证。具体内容详见公司 2021 年 3 月 31 日披露于巨潮资讯网的《关于与山东谷丰源生物科技集团有限公司进行互相担保的进展公告》（公告编号： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形2021-019）。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续鉴于上述四笔借款即将到期，经友好协商，双方拟继续签订《互保协议书》，谷丰源计划把在山东阳谷农村商业银行股份有限公司的900万元贷款按借新还旧方式处理，把在齐鲁银行股份有限公司聊城阳谷支行的3笔（金额分别为1,300万元、800万元、600万元）共计2,700万元贷款归还后继续贷款，公司为上述四笔借款继续提供担保。同时，谷丰源承诺在2021年12月31日前最低归还由公司担保的银行贷款本金1,000万元，把公司对谷丰源的总担保金额控制在5,650万元以下。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%对上述公司为谷丰源提供的担保，谷丰源控股股东朱丙臣及其配偶吕阳、朱丙臣之子朱培丰及其配偶王静、朱培丰控股的山东佰安瑞生物药业有限公司将向公司提供连带责任反担保。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 企业名称 中国太平洋人寿保险股份有限公司 企业性质 其他股份有限公司(非上市) 成立日期 2001 年 6 11 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 09 日 法定代表人 徐敬惠 注册资本 人民币 842,000 万元 统一社会信用代码 91310000733370906P 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 000 号交银金融大厦南楼 主要办公地点 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 190 号交银金融大厦南楼 经营范围 承保人民币和外币的各种人身保险业务，包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险等业务，办理上述业务的再保险业务，办理各种法定人身保险业务，与国内外保险及有关机构建立代理关系和业务往来关系，代理外国保险机构办理对损失的鉴定和理赔业务及其委托的其他有关事宜，《保险法》及有关法律、法规规定的资金运用业务，经批准参加国际保险活动，经中国保监会批准的其他 业务。 太保寿险于 2001 年 6 11 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形9 日由中国太保、申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）、上海国有资产经营有限公司（以下简称“上海国资公司”）、上海烟草（集团）有限责任公司（以下简称“上海烟草集团”）和云南红塔实业有限责任公司（2004 年更名为“云南红塔集团有限公司”，以下简称“云南红塔集团”）五家股东共同发起设立，成立时注册资本为人民币 10 亿元。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （太保寿险成立后经过历次增资和股权结构变更。2010 年，上海烟草集团将其所持有的太保寿险股权无偿划转给上海海烟投资管理有限公司（以下简称“上海海烟投资”），上海海烟投资成为太保寿险股东。2016 年，云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“云南合和集团”）对云南红塔集团进行吸收合并， 云南红塔集团所持有的太保寿险股权全部变更至云南合和集团名下，云南合和集团成为太保寿险股东。 截至本报告书签署日，太保寿险注册资本已经变更为人民币 84.2 亿元，其中中国太保持股比例为 98.29%，申能集团持股比例 0.55%，上海国资公司持股比例 0.54%，上海海烟投资持股比例 0.37%，云南合和集团持股比例 0.25%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%最近三年，太保寿险注册资本未发生变化。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）2019年12月12日召开的第四届董事会第十三次会议、2019年12月30日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的议案》，并于审议通过后签订互保协议书，与山东谷丰源生物科技集团有限公司（以下简称“谷丰源”）约定在协议有效期内，为对方向银行办理累计不超过人民币 1.05亿元、单笔业务最长期限不超过1年的流动资金贷款、银行承兑汇票等信贷业务提供担保，具体以双方与银行签订的相关协议为准，有效期一年。同时，双方约定，在互保期间任一时点，双方为对方提供的担保余额不超过人民币7,680万元。对上述公司为谷丰源提供的担保，谷丰源控股股东朱丙臣及其配偶吕阳、朱丙臣之子朱培丰及其配偶王静、朱培丰控股的山东佰安瑞生物药业有限公司将向公司提供连带责任反担保。《关于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的公告》具体内容详见公司2019年12月13日披露于指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2019-117）。 在上述互保协议书的担保范围内，2020 年 6 2 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英29 日，公司与中国工商银行股份有限公司阳谷支行签署《保证合同》，约定对谷丰源与中国工商银行股份有限公司阳谷支行签署的《流动资金借款合同》形成的 1,000 万元负债提供连带责 任保证。具体内容详见公司 2020 年 3 月 12 日披露于巨潮资讯网的《关于与山东谷丰源生物科技集团有限公司进行互相担保的进展公告》（公告编号：2020-024） 成立日期 2017 公司 2021 年 6 3 月 13 日 合伙期限 2017 9 日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的议案》，并于审议通过后签订互保协议书，与谷丰源约定，公司为谷丰源在中国工商银行股份有限公司阳谷支行的 1000 万元贷款展期以及在齐鲁银行股份有限公司聊城阳谷支行的三笔贷款（金额分别为 1300 万元、800 万元、600 万元）共 2700 万元归还后继续贷款提供担保。同时，谷丰源承诺在 2021 年 6 12 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形31 日前最低归还由公司担 保的银行贷款本金 1000 万元，把公司对谷丰源的总担保金额控制在 5650 万元以下。对上述公司为谷丰源提供的担保，谷丰源控股股东朱丙臣及其配偶吕阳、朱丙臣之子朱培丰及其配偶王静、朱培丰控股的山东佰安瑞生物药业有限公司将向公司提供连带责任反担保。《关于继续与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互保协议的公告》具体内容详见公司 2021 年 3 月 10 日披露于指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2021-015）。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （在上述互保协议书的担保范围内，2021 年 3 月 27 日，谷丰源与中国工商银行股份有限公司阳谷支行签署《借款展期协议》，对上述在中国工商银行股份有限公司阳谷支行的部分借款进行展期，其中偿还 100 万元，展期金额 900 万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续， 借款期限延长至 2022 年 2 月 10 日。公司对上述谷丰源与中国工商银行股份有限 公司阳谷支行形成的 900 万元负债提供连带责任保证。具体内容详见公司 2021 年 3 月 31 日披露于巨潮资讯网的《关于与山东谷丰源生物科技集团有限公司进行互相担保的进展公告》（公告编号：2021-019）。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%鉴于上述借款即将到期，经友好协商，双方拟继续签订《互保协议书》，谷丰源拟继续在中国工商银行股份有限公司阳谷支行展期 900 万元，公司拟为谷丰 源上述贷款展期继续提供担保。同时，谷丰源承诺在 2022 年 12 月 31 日前最低 归还由公司担保的银行贷款本金 1000 万元，把公司对谷丰源的总担保金额控制 在 4649 万元以下。对上述公司为谷丰源提供的担保，谷丰源控股股东朱丙臣及其配偶吕阳、朱丙臣之子朱培丰及其配偶王静、朱培丰控股的山东佰安瑞生物药业有限公司将向公司提供连带责任反担保。

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 企业名称 伟华电子有限公司 注册地址 香港九龙长沙湾青山道 000 号半岛大厦 00 楼 企业性质 合格境外机构投资者 境外机构编号 F2020HKF065 注册资本/实收 资本 200 万港元/200 万港元 主营业务 股权投资 经核查，伟华电子有限公司（以下简称“伟华电子”）以合格境外机构投资者身份参与战略配售，其经中国证监会批准获得《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》，境外机构编号为 F2020HKF065。伟华电子合格境外机构投资者资格已在中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 1 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下20 日发布的《合 格境外机构投资者名录（2020 年 12 月）》中公示，公示显示批准日期为 2020 年 12 月 14 日。 经核查，截至本核查意见出具之日，MTG Laminate (BVI) Limited 持有伟华电子 100%股权，为伟华电子控股股东；Top Mix Investments Limited持有 MTG Laminate (BVI) Limited100%股权，Su Sih (BVI) Limited 持有 Top Mix Investments Limited100%股权，唐英年、唐英敏为 Su Sih (BVI) Limited 的实际控制人，因此唐英年、唐英敏为伟华电子的实际控制人。伟华电子的股权结构如下所示： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形根据伟华电子提供的审计报告，伟华电子最近三年财务数据如下： 伟华电子为一家投资控股公司，从事电子行业逾 30 年，拥有不同投资组合，除对投资管理拥有丰富经验外，对印制电路板业务亦拥有丰富的专业技能，可以带动生益电子的技术升级、提高质量、开拓国际市场视野、拓展国内外市场业务。短期内，伟华电子可以协助生益电子进行产业资源对接，产业链整合；未来伟华电子将助力生益电子技术升级、海外市场拓展、收购兼并。伟华电子以合格境外机构投资者身份参与战略配售，可协助生益电子产业与资本的融合发展。伟华电子的实际控制人唐英年和唐英敏还控股深圳清溢光电股份有限公司（000000.XX），深圳清溢光电股份有限公司 2019 年度 总资产 13.28 亿元，净资产 11.23 亿元。伟华电子 2019 年度净资产为 80.47 亿港元，净利润 1.39 亿港元，伟华电子系大型企业。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 公司名称 苏州厚扬启航投资中心（有限合伙） 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2015 年 06 月 10 日 合伙期限 2015 年 06 月 10 日至 2018 年 06 年 04 日 执行事务合伙人 上海怡扬投资有限公司（委派人：苏卉） 认缴出资额 76,500 万元 主要经营场所 苏州工业园区普惠路 456 号 统一社会信用代码 91320594339237103W 经营范围 创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，创业投资咨询业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 苏州厚扬启航的普通合伙人上海怡扬投资有限公司以及有限合伙人于 2015 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 10 日签署的《合伙协议》“第一条 总则”规定：“存续期限：本合伙企业经营期限为自本合伙企业成立之日（即本合伙企业营业执照签发之日）起满三年之日止，其中投资期两年，自本协议签署之日起计算。经合伙人大会决议通过，投资期及经营期限均可延长，其中投资期最多可延长一次，可延长一年；经营期限最多可延长二次，每次延长一年。根据适用法律，尽管经营期限届满，本合伙企业仍将作为一家有限合伙企业而继续存在，直至其依照本协议或适用法律被清算为止。” 苏州厚扬启航拟变更上述存续期间条款为“存续期限：本合伙企业经营期限为自本合伙企业成立之日（即本合伙企业营业执照签发之日）起满五年之日止，其中投资期三年，自本协议签署之日起计算。经合伙人大会决议通过，经营期限最多可延长二次，每次延长一年。根据适用法律，尽管经营期限届满，本合伙企业仍将作为一家有限合伙企业而继续存在，直至其依照本协议或适用法律被清算为止。”待变更完成后，苏州厚扬启航的存续期间将变更为 2015 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 10 日至 2020 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形10 日（以工商变更登记完成后获发的营业执照为准），并经合伙人 大会决议通过，经营期限最多可延长二次，每次延长一年，预计可覆盖本次募集配套资金股份的锁定期安排。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续根据苏州厚扬启航说明及承诺，截至本报告书签署日，苏州厚扬启航已启动变更上述合伙期限条款内部程序，并将尽快完成工商变更登记手续，不会对认购本次募集配套资金股份及其锁定期构成任何障碍。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%。苏州厚扬启航于 2015 年 6 月由苏州厚扬景桥投资管理有限公司、何超出资 设立。设立时的认缴出资额为 5,000 万元，执行事务合伙人为苏州厚扬景桥投资管理有限公司。苏州厚扬启航设立时的出资额及出资比例如下所示：

基本情况. 上海鹄睿现持有上海市崇明区市场监督管理局于 2017 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽电话：（010）00000000 传真：（010）66594942发展概况： 1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月 13 日核发、统一社会信用代码为 91310230MA1JYDJ08H 的《营业执照》。该营业执照记载的主要内容如下： 企业名称 上海鹄睿企业管理咨询事务所(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 上海市崇明区陈家镇前裕公路 199 号 4 幢684 室 (上海裕安经济小区) 执行事务合伙人 上海犁亨信息科技有限公司（委派代表：覃世英） 成立日期 2017 年 6 月 13 日 合伙期限 2017 年 6 月 13 日至不约定期限 经营范围 企业管理咨询,商务咨询。【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据国家企业信用信息公示系统的查询结果，上海鹄睿的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据上海鹄睿的书面确认并经核查，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿不存在根据中国法律法规或其合伙协议的规定需要终止的情形月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 根据《重组报告书（草案）》和上海鹄睿合伙协议，截至本法律意见书出具之日，上海鹄睿出资结构如下： 股东姓名/名称 类型 出资额 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及 31 个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被被 Global Finance（《环球金融》）评为 2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset （万元） 权益比例 （%） 根据上海犁亨、上海鹄睿提供的相关资料及上海鹄睿的说明，隗元元及其母亲覃世英分别持有上海犁亨 99%、1%的股权；上海鹄睿为为上海犁亨及隗元元出资设立的有限合伙企业，不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，亦未委托私募基金管理人进行资产经营及管理。因此，上海鹄睿不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记和私募投资基金备案手续。 截至本法律意见书出具之日，NQ3 持有中彦科技 41,285,623 股股份，占中彦科技股份总数的 11.47%《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。