投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基 金份额二级市场交易价格折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风险、终止清盘风险、...
富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（二 0 二二年第一号）
基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已
于 2022 年 3 月 9 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2022】481 号
《关于准予富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的 投资价值和市场前景等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金标的指数为中证 1000 指数，指数简称中证 1000。指数代码：000852。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有关标的指数具体编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ： xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx。
投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、投资特定品种的特有风险、税负增加风险等等。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票实物申购、沪市股票现金替代”申赎模式；通常情况下，T 日竞价买入的基金份额，T 日可以赎回，T 日申购的基金份额 T 日可以竞价卖出，T+1 日可以赎
回。投资者投资本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券交易所基金账户只能进行二级市场交易，如投资者需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所 A 股账户。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金合同生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会；出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因而，本基金存在着无法存续的风险。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次招募说明书更新内容如下：
更新章节 | 更新内容 |
第十部分 基金份额的申购与赎回 | 调整本基金的最小申购赎回单位。 |
目 录
第十五部分 基金的收益与分配 100
第十六部分 基金的费用与税收 101
第十七部分 基金的会计与审计 103
第十八部分 基金的信息披露 104
第十九部分 风险揭示 112
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 125
第二十一部分 基金合同的内容摘要 128
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 146
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 157
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 159
第二十五部分 备查文件 160
第一部分 前言
x招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证 1000
交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书或本招募说明书：指《富国中证 1000 交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、上市交易公告书：指《富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
17、交易型开放式证券投资基金：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF”
18、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回等业务
28、销售机构：指直销机构和代销机构
29、直销机构：指富国基金管理有限公司
30、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
31、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的、在基金合同生效后办理本基金申购、赎回业务的证券公司 33、登记业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型
开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）以及相关业务规则定义的基金份额的登记、存管和结算等业务
34、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
35、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
43、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数
44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定（包括其不时修订）
47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为
50、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
51、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
52、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
53、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证 1000 指数及其未来可能发生的变更
54、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
55、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
56、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
57、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
58、预估现金差额：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
59、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在交易时间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
60、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
62、元：指人民币元
63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 64、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日
65、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
66、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
68、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
69、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
71、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
72、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
73、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 00-
00 x
xxxx：xx（xx）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
成立日期：1999 年 4 月 13 日法定代表人：xxx
总经理：xx
电话：（021）00000000联系人：xx
注册资本：5.2 亿元人民币
股权结构（截止于 2022 年 6 月 30 日）：
股东名称 | 出资比例 |
海通证券股份有限公司 | 27.775% |
xxxx证券有限公司 | 27.775% |
加拿大蒙特利尔银行 | 27.775% |
山东省国际信托股份有限公司 | 16.675% |
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
x业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、北方零售总部、营销管理部、客户服务部、数字金融业务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（xx）xxxx、xxxxxx（xx）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产品和部分非固定收益类公募产品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；券商业务部：根据公司发展战略，以券商客户为核心，打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈，深耕券
商总部及分支机构，带动券商代销及相关业务的发展，不断增加券商保有规模，提升公司品牌影响力，为公司整体业务协同提供有效补充；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东零售总部、北方零售总部、广州分公司、成都分公司，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；数字金融业务部：结合数字经济与互联网发展特征，拟定并落实公司互联网基金销售与服务策略和实施细则，有效推进公司数字金融业务发展；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；不动产基金管理部：根据公司发展战略，开展公开募集基础设施证券投资基金业务等；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2022 年 6 月 30 日，公司有员工 675 人，其中 77%以上具有硕士及以上学位。
二、主要人员情况
1、董事会成员
xxx先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
xx先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
xxxxxx（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任蒙特利尔银行全球资产管理亚洲区总经理（General Manager, Asia, BMO Global Asset Management），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
xxxxx，董事，博士，高级会计师。现任xxx源集团股份有限公司和xxx源证券有限公司党委副书记、监事、监事会主席。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，xxxx证券有限公司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书。
xxxxx，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。
xxxxx，董事，硕士。现任xxx源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任
兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，xxxx证券有限公司党建工作部/党委办公室主任。
xxxxx，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行企业操作风险部高级分析师、高级风险经理和部门总监，xx证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行全球风险管理部副总裁、市场风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高级副总裁和风险管理主管。
xx先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司首席财务官。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资集团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，xx创业投资集团股份有限公司财务总监，xx资本管理有限公司财务总监。
xx先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长、执行副总裁，上海xx泰工业自动化股份有限公司董事长，上海紫竹xx区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现已退休。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长，上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记，上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员，上海市松江区区委常委、副区长，上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记，上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任，上海金融业联合会常务副理事长。
xxxxx，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁，加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监，MKI 集团有限公司（香港上巿公司）执行董事，获xx金融服务有限公司（香港汇丰银行子公司）中囯部高级副总裁，香港万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司
（中信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，万都项目管理有限公司财务总监。
xxx女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经济贸易大学全球化与中国现代化问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
2、监事会成员
xxx先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司首席风险官。历任山东省电子经济贸易中心综合部经理，山东省国际信托投资有限公司稽核法律部项目经理，山东省国际信托有限公司信托五部项目经理、信托业务五部副总经理，山东省国际信托股份有限公司信托业务五部总经理。
xxxxx，监事，经济学硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司监事，海通创意资本管理有限公司监事。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理。
xxx先生，监事，研究生学历。现任xxx源证券有限公司资产管理事业部副总经理、合规负责人。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和信息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分行金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总部副总经理，xxx源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理、法律合规总部副总经理（主持工作）。
xxxxx，监事，本科学历。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理、亚洲企业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银行副总裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副总裁、西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区战略发展总监。
xxxxx，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研 中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京xx幕墙工程有限公司 ERP 部门 系统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上海绘梦视信息技 术有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员，光大保德信基金管理有限公司信息部主管，富国基金管理有限公司高级风险管理 经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。
xxxxx，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理咨询(深圳)有限公司福利部精算顾问，上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。
xx女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部副总经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客户经理、高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、机构服务部机构副总监兼资深项目经理。
xxxxx，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部副总经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理，齐鲁证券有限公司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理，富国基金管理有限公司产品经理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品开发总监助理、战略与产品部产品副总监、战略与产品部产品总监。
3、督察长
xx女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
xx先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
xxxxx，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
xxx女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
xxxxx，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，xx士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
xxx先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
xxx，博士，自 2018 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量研究员、初级定量研究员；现任富国基金量化投资部定量研究员，拟任基金经理。具有基金从业资格。
6、投资决策委员会
公司投委会成员：总经理xx，分管副总经理xxx，分管副总经理xxx。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
1、风险管理体系
x基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
（2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部控制的原则
①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。
③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
（2）内部控制的主要内容
①控制环境
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
②风险评估
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
③操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
④信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
⑤监督与内部稽核
基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：xxx
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：xx
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2022 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1006 只证券投资基金，其中境内
基金 958 只，QDII 基金 48 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管
规模位居同业前列。
二、基金托管人的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基 金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、网下现金发售的直销机构：名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
30 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
法定代表人：xxx总经理：xx
xx网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
客户服务统一咨询电话：00000000、0000000000（全国统一，免长途话费）传真：021-20513177
联系人：xx
公司网站：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx 2、网下现金发售代理机构
具体名单详见本基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金基金份额发售机构，并在基金管理人网站公示。
3、网上现金发售代理机构
投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强 电话：（010）00000000传真：（010）50938991联系人：xxx
x、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：xx
电话：（021）00000000传真：（021）31358600联系人：xxx
x办律师：xx、xxx
x、审计基金财产的会计师事务所
名称：xxxx会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼执行事务合伙人：xxx
联系电话：000-00000000传真：021-22280000
联系人：xxx
x办注册会计师：xxx、xxx
第六部分 基金的募集
一、基金募集的依据
x基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，已于 2022 年 3 月 9 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2022】481 号《关于准予富国中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）。
二、基金类型、运作方式和存续期间
1、基金的类别：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型，交易型开放式
3、基金存续期限：不定期三、募集方式
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。
网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。
网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。
网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。
投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告。
基金管理人可以根据情况调整销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。
四、募集期限
募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间（包括一种或多种发售方式的发售时间），并及时公告。
五、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
六、募集场所
投资人可在基金管理人及其指定的发售代理机构办理基金认购业务的营业场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金的认购。基金管理人、发售代理机构办理基金认购业务的具体情况和联系方法，请参见基金份额发售公告。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并在基金管理人网站公示。七、基金的最低募集份额总额和募集金额
x基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于 2 亿元人民币。
本基金可设置首次募集规模上限，超过募集规模上限时基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。
八、基金份额的发售面值和认购价格
x基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，认购价格为每份基金份额 1.00
元。
九、认购费用
x基金认购费用由投资者承担，认购费率如下表所示：
认购份额（M） | 认购费率 |
M＜50 万份 | 0.80% |
50 万份≤M＜100 万份 | 0.50% |
M≥100 万份 | 1000 元/笔 |
基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
十、认购开户
1、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。
（1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
（2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
2、账户使用注意事项
（1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
（2）如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。
（3）如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海A 股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，
并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。
（4）已购买过由富国基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其拥有的富国基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
十一、网上现金认购
1、认购时间详见基金份额发售公告。
2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为
1000 份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。
3、认购手续：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。认购申请一经确认，不得撤销。
4、认购金额的计算
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）利息折算的份额＝利息/认购价格
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有，利息以登记机构的记录为准。利息折算份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足 1 份的部分归入基金资产。
5、清算交收：投资者提交的认购申请，由登记机构进行有效认购款项的清算交收。
6、认购确认：在基金合同生效后，投资者应通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
十二、网下现金认购
1、认购时间详见基金份额发售公告。
2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者单笔认购须为 1000 份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购金额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。
3、认购手续：投资者在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。
4、认购金额的计算
通过基金管理人或发售代理机构进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
（或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）利息折算的份额＝利息/认购价格
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有，利息以基金管理人的记录为准。利息折算份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足 1 份的部分归入基金资产。
5、清算交收：通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登记机构进行有效认购款项的清算交收。
6、认购确认：在基金合同生效后，投资者应通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
十三、网下股票认购
1、认购时间详见基金份额发售公告。
2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以 A 股账户认购。用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的
部分须为 100 股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
3、认购手续：投资者在认购基金时，需按发售代理机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。
4、认购费用（佣金）
认购费用（或佣金）由基金管理人、发售代理机构在投资者认购确认时收取，在发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。
投资者选择以现金方式支付认购费用（或佣金），则需支付的认购费用（或佣金）按以下公式计算：
认购费用（或佣金）＝认购价格×认购份额×认购费率（或佣金比率）
投资者选择以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供 的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得 到的基金份额按以下公式计算：
认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额初始面值
5、特殊情形
（1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
（2）限制个股认购规模：基金管理人可对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。如果投资者的个股认购规模超过该券在标的指数的构成比例，基金管理人有权对超过构成比例的部分予以拒绝。
（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常、认购申报数量异常或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
（4）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。
6、清算交收：
网下股票认购期内每日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总发给基金管理人。T 日日终（T 日为本基金发售期最后一日），发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量。T+1 日起，登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市场网下认购股票划转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的 ETF 证券认购专户。以基金份额方式支付认购费用/佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购费用/佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海和深圳的股票分别过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同生效后，登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。
7、认购份额的计算公式：
𝑛
投资者的认购份额 = ∑ (第 i 只股票认购期最后一日的均价× 有效认购数量)/1.00
𝑖=1
其中，
（1）i 代表投资者提交认购申请的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总只数。如投资者仅提交了 1 只股票的申请，则 n=1。
（2）“第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整：
除息：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息送股：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例）
配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/
（1+每股配股比例）
送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
除息、送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。
对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限的计算方式详见届时相关公告。如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资者的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资者未确认的认购股票将在认购截止日后的 4 个工作日起可用。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法冻结或执行，基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。
8、特别提示：投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
十四、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归投资者所有。募集的股票由登记机构予以冻结，募集股票在冻结期间所产生的权益归属依据相关规则办理。
十五、发行联接基金或增设新的份额类别
在不违反法律法规、基金合同规定及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，与基金托管人协商一致，并履行适当程序后，募集并管理以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
x基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币且
基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法
规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，
自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由登记机构予以冻结。
二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金合同生效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金可以进行份额折算。
一、基金份额折算的时间
基金管理人可根据实际需要确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响（因小数点后的尾数处理而产生的损益不视为实质性影响）。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：
1、场内募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元；
2、场内基金份额持有人不少于 1,000 人；
3、法律法规及深圳证券交易所规定的其他条件。
基金份额获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日前按相关法律法规要求发布基金份额上市交易公告书。
二、基金份额的上市交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关规定。
若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所对基金上市交易的相关规定进行调整的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额持有人大会。
三、基金在深圳证券交易所停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市的情形和处理方式
基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市的情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的相关规定业务规则、通知、指引、指南等执行。
当基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当 终止上市的情形时，本基金将按基金合同的约定变更为非上市的开放式指数基金，基金名称变更为“富国中证 1000 指数证券投资基金”，无需召开基金份额持有人 大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提 前制定并公告。
若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并
或者选取其他合适的指数作为标的指数。具体情况见基金管理人届时公告。四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告
基金管理人或者基金管理人委托的机构可以在交易时间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时间内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
1、基金份额参考净值计算公式为：
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中可以用现金替代的成份证券的数量与最新成交价乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单位对应的基金份额。
2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3 位。
3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。
五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，在履行适当程序后，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额持有人大会。
六、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议。
七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
在未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以开通申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
三、申购与赎回的原则
1、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其他相关规定。
2、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
3、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
4、申购、赎回申请提交后不得撤销。
5、基金的申购、赎回对价依据招募说明书约定的代理买卖原则确定，与受理申请当日的基金份额净值或有不同。
6、在条件允许的情况下，基金管理人可以调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成。
7、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳证券交易所、登记机构相关规则及其变更调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。
2、申购与赎回申请的确认
投资者提交的申购、赎回申请将按照《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其他相关规定的有关规则进行确认。基金投资者符合要求的申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。
投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者大宗卖出；投资者赎回获得的组合证券T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或大宗卖出。
3、申购与赎回的清算交收
x基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用中国证券登记结算有限责任公司及相关证券交易所最新的相关规则。
投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收与现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登记机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》等《业务规则》的有关规定进行处理。若发生特殊情况，基
金管理人可以对交收日期进行相应调整。
若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对跨市场交易型开放式指数证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式、推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并对本基金的基金合同和招募说明书予以更新，无须召开持有人大会审议。
五、申购和赎回的数量限制
1、投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍，目前，本基金的最小申购赎回单位为 280 万份。基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资者需求，在法律法规允许的情况下，调整最小申购赎回单位。
2、基金管理人可以根据基金组合情况等因素，设定单日申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔 申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资者需求等情形，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购份额和赎回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、费用及其用途
1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
2、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，或实际情况需要，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率进行调整并提前公告。
3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。七、申购赎回清单的内容与格式
1、申购赎回清单的内容
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券、现金替代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
2、组合证券相关内容
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
3、现金替代相关内容
现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
（1）现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为“允许”）、必须现金替代（标志为“必须”）。
禁止现金替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
可以现金替代适用于所有成份股。用于深圳证券交易所上市的成份股时是指
在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。用于上海证券交易所上市的成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现金作为替代，根据基金管理人买卖情况，与投资者进行退款或补款。
必须现金替代适用于所有成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现金作为替代。
（2）可以现金替代
①适用情形：对于深市成份证券，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对设置可以现金替代的沪市成份证券全部用现金替代。
②替代金额：
对于深市成份证券，可以现金替代的证券替代金额的计算公式为：
替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋申购现金替代保证金率）对于沪市成份证券，可以现金替代的证券替代金额的计算公式为：
申购替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1+申购现金替代保证金率）
赎回替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1-赎回现金替代保证金率）
其中，该证券参考价格为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果沪深证券交易所参考价格确定原则发生变化，以沪深证券交易所通知规定的参考价格为准。
申购时收取申购现金替代保证金的原因是，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
赎回时扣除赎回现金替代保证金的原因是，对于可以现金替代的沪市证券，
基金管理人将卖出该证券，实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定赎回现金替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将向投资者收取多支付的差额。
③替代金额的处理程序
T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代保证金率和赎回现金替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金管理人将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以预先支付的金额和被替代证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额加上按照 T+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
若现金替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个
交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动，则进行相应调整。
N+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。
④替代限制：针对深市成份证券，为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为：
∑𝑛 第 i 只替代证券的数量× 该证券参考价格
现金替代比例(%) = 𝑖=1 × 100%
申购基金份额× 基金份额参考净值
其中，该证券参考价格目前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考价格为准。参考基金份额净值目前为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交易所参考基金份额净值计算方式发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考基金份额净值为准。
（3）必须现金替代
①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其调整后 T 日开盘参考价。
4、预估现金差额相关内容
预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
预估现金差额的计算公式为：
T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中可以现金替代成份
证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）
其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，x T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
5、现金差额相关内容
T 日现金差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：
T 日现金差额＝T 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和）
T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算交收。
现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
6、申购、赎回清单的格式
申购、赎回清单的格式举例如下：
基本信息 | ||
基金名称 | 富国中证 1000 交易型开放式指数证 券投资基金 | |
基金管理公司名称 | 富国基金管理有限公司 | |
基金代码 | XXXXXX | |
目标指数代码 | 000852 | |
基金类型 | 跨市场 ETF | |
T-1 日信息内容 | ||
现金差额（单位：元） | 104,793.00 元 | |
最小申购、赎回单位净值（单位：元） | 2,800,000.00 元 | |
基金份额净值（单位：元） | 1 元 | |
T 日信息内容 | |
预估现金差额： | 104,793.00 元 |
可以现金替代比例上限： | 50% |
是否需要公布 IOPV： | 是 |
最小申购、赎回单位： | 2,800,000 份 |
最小申购赎回单位现金红利： | 0.00 元 |
x市场申购赎回组合证券只数： | 576 只 |
全部申购赎回组合证券只数： | 1001 只(含 159900 证券) |
是否开放申购： | 允许 |
是否开放赎回： | 允许 |
当天净申购的基金份额上限： | 不设上限 |
当天净赎回的基金份额上限： | 不设上限 |
单个证券账户当天净申购的基金份额上限： | 不设上限 |
单个证券账户当天净赎回的基金份额上限： | 不设上限 |
当天累计可申购的基金份额上限： | 不设上限 |
当天累计可赎回的基金份额上限： | 280000000 份 |
单个证券账户当天累计可申购的基金份额上限： | 不设上限 |
单个证券账户当天累计可赎回的基金份额上限： | 不设上限 |
组合信息内容
证券代码 | 证券简称 | 股 份数量 | 现金替代标志 | 申购现金替代保证金 率 | 赎回现金替代保证金 率 | 申购替代金额 | 赎回替代金额 | 挂牌市场 |
000006 | 深振业 A | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000011 | 深物业 A | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000016 | 深康佳 A | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000019 | 深粮控股 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000025 | 特力 A | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000030 | 富奥股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000032 | 深桑达 A | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000034 | 神州数码 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000035 | 中国天楹 | 800 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000036 | 华联控股 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000048 | 京基智农 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000049 | 德赛电池 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000058 | 深赛格 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000059 | 华锦股份 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000061 | 农 产 品 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000065 | 北方国际 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000070 | 特发信息 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000088 | 盐田港 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000090 | 天健集团 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000155 | 川能动力 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000403 | 派林生物 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000422 | 湖北宜化 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000423 | 东阿阿胶 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000426 | 兴业矿业 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000498 | 山东路桥 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000503 | 国新健康 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000507 | 珠海港 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000517 | 荣安地产 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000539 | 粤电力 A | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000543 | 皖能电力 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000546 | 金圆股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000550 | 江铃汽车 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000555 | 神州信息 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000557 | 西部创业 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000560 | 我爱我家 | 800 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000566 | 海南海药 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000567 | xx股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000582 | 北部湾港 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000591 | 太阳能 | 1000 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000592 | 平潭发展 | 900 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000597 | 东北制药 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000600 | 建投能源 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000601 | 韶能股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000603 | 盛达资源 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000612 | 焦作万方 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000615 | 奥园美谷 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000627 | 天茂集团 | 900 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000639 | 西王食品 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000650 | 仁和药业 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000652 | 泰达股份 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000657 | 中钨xx | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000672 | 上峰水泥 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000676 | 智度股份 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000681 | 视觉中国 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000682 | 东方电子 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000683 | 远兴能源 | 1200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000688 | 国城矿业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000697 | 炼石航空 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000710 | xx基因 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000712 | 锦龙股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000727 | 冠捷科技 | 1300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000735 | 罗牛山 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000758 | 中色股份 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000761 | 本钢板材 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000762 | 西藏矿业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000767 | 晋控电力 | 900 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000789 | 万年青 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000791 | 甘肃电投 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000795 | 英洛华 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000801 | 四川九洲 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000810 | 创维数字 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000811 | 冰轮环境 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000813 | 德展健康 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000818 | 航锦科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000823 | 超声电子 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000828 | 东莞控股 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000829 | 天音控股 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000848 | 承德露露 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000851 | xx股份 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000860 | 顺鑫农业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000875 | 吉电股份 | 900 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000881 | 中广核技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000885 | 城发环境 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000893 | 亚钾国际 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000901 | 航天科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000902 | 新洋丰 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000903 | 云内动力 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000910 | 大亚圣象 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000913 | 钱江摩托 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000915 | xx达因 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000917 | 电广传媒 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000918 | 嘉凯城 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000921 | 海信家电 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000923 | 河钢资源 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000927 | 中国铁物 | 800 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000928 | 中钢国际 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000931 | 中关村 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000933 | 神火股份 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000935 | 四川双马 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000936 | 华西股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000950 | 重药控股 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000951 | 中国重汽 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000958 | 电投产融 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000966 | 长源电力 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000968 | xx控股 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000969 | 安泰科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000976 | 华铁股份 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000982 | 中银绒业 | 2000 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
000989 | 九 芝 堂 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
001213 | 中铁特货 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
001696 | 宗申动力 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002015 | 协鑫能科 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002017 | 东信和平 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002020 | 京新药业 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002023 | 海特xx | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002025 | 航天电器 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002034 | 旺能环境 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002035 | 华帝股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002036 | 联创电子 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002038 | 双鹭药业 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002041 | 登海种业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002042 | 华孚时尚 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002043 | 兔宝宝 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002044 | 美年健康 | 1300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002055 | 得润电子 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002061 | 浙江交科 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002063 | 远光软件 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002079 | 苏州固锝 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002085 | 万丰奥威 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002091 | 江苏国泰 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002097 | 山河智能 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002099 | 海翔药业 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002100 | 天康生物 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002106 | 莱宝高科 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002108 | 沧州明珠 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002123 | 梦网科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002126 | 银轮股份 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002130 | xx核材 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002135 | 东南网架 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002139 | 拓邦股份 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002145 | 中核钛白 | 800 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002151 | 北斗星通 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002158 | 汉钟精机 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002163 | 海南发展 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002171 | 楚xxx | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002176 | 江特电机 | 800 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002182 | 云海金属 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002190 | 成飞集成 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002192 | 融捷股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002194 | 武汉凡谷 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002201 | 正威新材 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002204 | 大连重工 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002206 | 海利得 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002214 | 大立科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002215 | 诺普信 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002216 | 三全食品 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002217 | 合力泰 | 1000 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002218 | 拓日新能 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002222 | 福晶科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002226 | 江南化工 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002232 | 启明信息 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002234 | 民和股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002237 | 恒邦股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002239 | 奥特佳 | 1000 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002243 | 力合科创 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002245 | 蔚蓝锂芯 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002251 | 步步高 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002254 | 泰和新材 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002258 | 利尔化学 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002261 | 拓维信息 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002262 | 恩华药业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002267 | 陕天然气 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002274 | 华昌化工 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002276 | 万马股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002283 | 天润工业 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002285 | 世联行 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002287 | 奇正藏药 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002291 | 星期六 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002292 | 奥飞娱乐 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002293 | 罗莱生活 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002298 | 中电兴发 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002301 | 齐心集团 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002303 | 美盈森 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002307 | 北新路桥 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002310 | 东方园林 | 1000 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002312 | 川发龙蟒 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002314 | 南山控股 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002318 | 久立特材 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002320 | 海峡股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002324 | xx特 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002332 | xx制药 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002335 | 科华数据 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002344 | 海宁皮城 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002351 | 漫步者 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002367 | 康力电梯 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002376 | 新北洋 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002378 | 章源钨业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002389 | 航天彩虹 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002400 | 省广集团 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002402 | 和而泰 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002405 | 四维图新 | 1100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002413 | 雷科防务 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002421 | 达实智能 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002425 | 凯撒文化 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002428 | 云南锗业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002432 | 九安医疗 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002435 | 长江健康 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002436 | 兴森科技 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002437 | 誉衡药业 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002440 | 闰土股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002446 | 盛路通信 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002449 | 国星光电 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002456 | 欧菲光 | 1100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002461 | 珠江啤酒 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002463 | 沪电股份 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002467 | 二六三 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002472 | 双环传动 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002481 | 双塔食品 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002484 | xx股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002487 | 大金重工 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002488 | 金固股份 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002489 | 浙江永强 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002498 | 汉缆股份 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002516 | 旷达科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002518 | 科士达 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002522 | 浙江众成 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002530 | 金财互联 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002531 | 天顺风能 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002534 | 西子洁能 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002537 | 海联金汇 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002539 | 云图控股 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002541 | 鸿路钢构 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002544 | 普天科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002545 | 东方铁塔 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002550 | 千红制药 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002556 | 辉隆股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002558 | 巨人网络 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002567 | 唐人神 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002573 | 清新环境 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002581 | 未名医药 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002585 | 双星新材 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002589 | 瑞康医药 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002597 | 金禾实业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002605 | 姚记科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002609 | 捷顺科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002610 | 爱康科技 | 2100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002611 | 东方精工 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002612 | 朗姿股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002614 | 奥佳华 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002617 | 露笑科技 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002626 | 金达威 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002635 | xx科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002636 | 金安国纪 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002639 | 雪人股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002641 | 公元股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002643 | 万润股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002645 | 华宏科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002646 | 天佑德酒 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002649 | 博彦科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002651 | 利君股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002662 | 京威股份 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002664 | 长鹰信质 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002675 | 东诚药业 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002677 | 浙江美大 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002695 | 煌上煌 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002697 | 红旗连锁 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002698 | 博实股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002706 | 良信股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002717 | 岭南股份 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002724 | 海洋王 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002726 | 龙大美食 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002727 | 一心堂 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002733 | 雄韬股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002737 | 葵花药业 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002738 | 中矿资源 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002741 | 光华科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002746 | 仙坛股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002747 | xx顿 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002759 | 天际股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002761 | 浙江建投 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002768 | 国恩股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002773 | xx药业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002777 | 久远银海 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002782 | 可立克 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002792 | 通宇通讯 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002803 | 吉宏股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002807 | 江阴银行 | 1000 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002810 | 山东赫达 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002832 | 比音勒芬 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002833 | 弘亚数控 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002837 | 英维克 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002838 | 道恩股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002839 | 张家港行 | 800 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002847 | 盐津铺子 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002850 | 科达利 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002851 | 麦格xx | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002859 | xx科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002880 | 卫光生物 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002891 | 中宠股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002895 | 川恒股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002906 | 华阳集团 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002911 | 佛燃能源 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002912 | 中新赛克 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002913 | 奥士康 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002918 | xxxx | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002928 | 华夏航空 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002929 | 润建股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002930 | xxxx | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002941 | 新疆交建 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002950 | 奥美医疗 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002959 | 小熊电器 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002960 | 青鸟消防 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002961 | 瑞达期货 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002967 | 广电计量 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002970 | 锐明技术 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002975 | 博杰股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002977 | 天箭科技 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002978 | 安宁股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002979 | 雷赛智能 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002984 | xxx | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002987 | 京北方 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002990 | 盛视科技 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002991 | 甘源食品 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
002993 | 奥海科技 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003006 | 百亚股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003009 | 中天火箭 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003012 | 东鹏控股 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003021 | 兆威机电 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003031 | 中瓷电子 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003032 | 传智教育 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003039 | 顺控发展 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
003040 | xxx | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300006 | 莱美药业 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300007 | 汉威科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300020 | 银江技术 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300027 | 华谊兄弟 | 900 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300031 | 宝通科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300034 | 钢研高纳 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300035 | 中科电气 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300036 | 超图软件 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300039 | 上海凯宝 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300045 | 华力创通 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300054 | 鼎龙股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300055 | 万邦达 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300065 | xx信 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300068 | 南都电源 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300075 | 数字政通 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300077 | 国民技术 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300078 | 思创医惠 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300079 | 数码视讯 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300080 | xxx能 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300083 | 创世纪 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300085 | 银之杰 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300087 | 荃银高科 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300091 | 金通灵 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300101 | 振芯科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300102 | 乾照光电 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300109 | 新开源 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300114 | 中航电测 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300118 | 东方日升 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300119 | 瑞普生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300123 | 亚光科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300127 | 银河磁体 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300130 | 新国都 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300131 | 英xx控 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300132 | 青松股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300133 | 华策影视 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300134 | 大富科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300143 | 盈康生命 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300145 | 中金环境 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300149 | 睿智医药 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300151 | 昌红科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300158 | 振东制药 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300170 | 汉得信息 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300171 | xxx | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300177 | 中海达 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300180 | xxx纤 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300183 | 东软载波 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300184 | 力源信息 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300185 | 通裕重工 | 1400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300188 | 美亚柏科 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300191 | 潜能恒信 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300203 | 聚光科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300204 | 舒泰神 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300205 | 天喻信息 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300206 | 理邦仪器 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300208 | 青岛中程 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300215 | 电科院 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300219 | 鸿利智汇 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300222 | 科大智能 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300224 | 正海磁材 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300226 | 上海钢联 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300229 | 拓尔思 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300232 | 洲明科技 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300233 | 金城医药 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300236 | 上海新阳 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300255 | 常山药业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300263 | 隆华科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300266 | 兴源环境 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300267 | 尔康制药 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300271 | xx软件 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300276 | 三丰智能 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300284 | 苏交科 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300287 | 飞利信 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300292 | xx控股 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300294 | 博雅生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300298 | 三诺生物 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300303 | 聚飞光电 | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300307 | 慈星股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300311 | 任子行 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300318 | xx创新 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300319 | 麦捷科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300322 | 硕贝德 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300323 | xx光电 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300326 | xx泰 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300327 | 中颖电子 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300328 | 宜安科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300339 | 润和软件 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300343 | 联创股份 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300346 | 南大光电 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300348 | 长亮科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300352 | 北信源 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300355 | 蒙草生态 | 700 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300365 | 恒华科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300366 | 创意信息 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300368 | 汇金股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300369 | 绿盟科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300373 | 扬杰科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300377 | 赢时胜 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300378 | 鼎捷软件 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300379 | 东方通 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300382 | 斯莱克 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300386 | 飞天诚信 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300393 | 中来股份 | 400 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300394 | 天孚通信 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300395 | 菲利华 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300397 | 天和防务 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300398 | 飞凯材料 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300401 | 花园生物 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300406 | 九强生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300409 | 道氏技术 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300423 | 昇辉科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300428 | 立中集团 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300429 | 强力新材 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300432 | 富临精工 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300438 | 鹏辉能源 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300439 | 美康生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300441 | 鲍斯股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300443 | 金雷股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300451 | 创业xx | 600 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300455 | 康拓红外 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300456 | 赛微电子 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300457 | 赢合科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300458 | 全志科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300459 | xx猫 | 1100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300470 | 中密控股 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300476 | 胜宏科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300477 | 合纵科技 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300485 | 赛升药业 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300487 | 蓝晓科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300497 | 富祥药业 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300502 | 新易盛 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300510 | 金冠股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300523 | 辰安科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300525 | 博思软件 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300527 | 中船应急 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300531 | 优博讯 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300548 | 博创科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300552 | 万集科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300567 | 精测电子 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300568 | 星源材质 | 500 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300573 | 兴齐眼药 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300579 | 数字认证 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300587 | 天铁股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300590 | 移为通信 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300593 | 新雷能 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300596 | xx隆 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300598 | 诚迈科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300602 | 飞荣达 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300604 | 长川科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300607 | 拓斯达 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300613 | 富瀚微 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300616 | 尚品宅配 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300623 | 捷捷微电 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300624 | 万兴科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300627 | 华测导航 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300633 | 开立医疗 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300634 | 彩讯股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300638 | 广和通 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300639 | 凯普生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300653 | 正海生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300655 | 晶瑞电材 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300657 | 弘信电子 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300659 | 中孚信息 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300662 | 科锐国际 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300663 | 科蓝软件 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300666 | 江丰电子 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300671 | 富满微 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300672 | 国科微 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300674 | 宇信科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300679 | 电连技术 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300682 | 朗新科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300684 | 中石科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300685 | xx生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300696 | 爱乐达 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300702 | 天宇股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300709 | 精研科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300723 | 一品红 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300725 | 药石科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300726 | 宏达电子 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300735 | 光弘科技 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300737 | 科顺股份 | 300 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300738 | 奥飞数据 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300740 | 水羊股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300747 | 锐科激光 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300748 | 金力永磁 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300755 | 华致酒行 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300761 | 立华股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300762 | 上海瀚讯 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300765 | 新诺威 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300767 | 震安科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300768 | 迪普科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300770 | 新媒股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300772 | 运达股份 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300773 | 拉xx | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300775 | 三角防务 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300776 | 帝尔激光 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300777 | 中简科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300783 | 三只松鼠 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300785 | 值得买 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300788 | 中信出版 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300791 | 仙乐健康 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300792 | 壹网壹创 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300799 | 左江科技 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300803 | 指南针 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300815 | 玉禾田 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300821 | 东岳硅材 | 200 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300827 | 上能电气 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300829 | 金丹科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300841 | 康华生物 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
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300846 | 首都在线 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300850 | 新强联 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300855 | 图南股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300856 | 科思股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300857 | 协创数据 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300860 | 锋尚文化 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300861 | 美畅股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300867 | 圣元环保 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300872 | 天阳科技 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300894 | 火星人 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300900 | 广联航空 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300910 | 瑞xxx | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300942 | 易瑞生物 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300973 | 立高食品 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
300981 | 中红医疗 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301015 | 百洋医药 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301029 | 怡合达 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301031 | 中熔电气 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301035 | 润丰股份 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301039 | 中集车辆 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301047 | 义翘神州 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301050 | 雷电微力 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301060 | 兰卫医学 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301069 | 凯xxx | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301071 | 力量钻石 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301078 | 孩子王 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301080 | 百普xx | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301087 | 可孚医疗 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301089 | 拓新药业 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301090 | 华润材料 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301155 | 海力风电 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301177 | 迪阿股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301180 | 万祥科技 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
301217 | 铜冠铜箔 | 100 | 允许 | 10% | 0% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600007 | 中国国贸 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600017 | 日照港 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600032 | 浙江新能 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600055 | 万东医疗 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600057 | 厦门象屿 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600059 | 古越龙山 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600063 | 皖维xx | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600072 | 中船科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600073 | 上海梅林 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600075 | 新疆天业 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600098 | 广州发展 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600100 | 同方股份 | 1100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600103 | 青山纸业 | 900 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600105 | 永鼎股份 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600108 | 亚盛集团 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600110 | 诺德股份 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600114 | 东睦股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600116 | 三峡水利 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600123 | 兰花科创 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 深圳市场 |
600125 | 铁龙物流 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600129 | 太极集团 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600151 | 航天机电 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600158 | 中体产业 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600163 | 中闽能源 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600169 | 太原重工 | 900 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600172 | 黄河旋风 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600179 | xx控股 | 1600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600184 | 光电股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600185 | 格力地产 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600197 | 伊力特 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600206 | 有研新材 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600210 | 紫江企业 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600211 | 西藏药业 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600217 | 中再资环 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600223 | 鲁商发展 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600246 | 万通发展 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600248 | 陕西建工 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600252 | 中恒集团 | 1300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600261 | 阳光照明 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600266 | 城建发展 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600267 | 海正药业 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600273 | 嘉化能源 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600277 | 亿利洁能 | 1000 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600284 | 浦东建设 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600285 | 羚锐制药 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600295 | 鄂尔多斯 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600305 | 恒顺醋业 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600308 | 华泰股份 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600320 | 振华重工 | 900 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600323 | 瀚蓝环境 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600326 | 西藏天路 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600328 | 中盐化工 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600330 | 天通股份 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600331 | 宏达股份 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600335 | 国机汽车 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600337 | 美克家居 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600338 | 西藏珠峰 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600343 | 航天动力 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600360 | 华微电子 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600363 | 联创光电 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600366 | 宁波韵升 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600378 | 昊华科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600389 | 江山股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600391 | 航发科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600395 | 盘江股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600416 | 湘电股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600420 | 国药现代 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600422 | 昆药集团 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600428 | 中远海特 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600449 | 宁夏建材 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600452 | 涪陵电力 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600456 | 宝钛股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600458 | 时代新材 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600459 | 贵研铂业 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600477 | 杭xxx | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600480 | 凌云股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600481 | 双良节能 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600483 | 福能股份 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600490 | 鹏欣资源 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600491 | 龙元建设 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600496 | 精工钢构 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600502 | 安徽建工 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600510 | 黑牡丹 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600512 | 腾达建设 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600523 | 贵航股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600531 | 豫光金铅 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600548 | 深高速 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600550 | 保变电气 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600552 | 凯盛科技 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600557 | 康缘药业 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600559 | 老白干酒 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600562 | xx科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600565 | 迪马股份 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600569 | 安阳钢铁 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600575 | 淮河能源 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600577 | 精达股份 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600578 | 京能电力 | 900 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600581 | 八一钢铁 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600583 | 海油工程 | 1000 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600586 | xx科技 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600587 | 新华医疗 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600590 | 泰豪科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600596 | 新安股份 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600602 | 云赛智联 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600604 | 市北xx | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600610 | 中毅达 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600612 | 老凤祥 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600618 | 氯碱化工 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600621 | xx股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600635 | 大众公用 | 900 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600639 | 浦东金桥 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600641 | 万业企业 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600643 | 爱建集团 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600645 | 中源协和 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600649 | 城投控股 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600657 | 信达地产 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600662 | 外服控股 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600675 | 中华企业 | 800 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600682 | 南京新百 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600685 | 中船防务 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600688 | 上海石化 | 1000 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600691 | 阳煤化工 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600694 | 大商股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600696 | 岩石股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600710 | xxx | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600711 | 盛屯矿业 | 1000 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600715 | 文投控股 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600720 | xxx | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600729 | 重庆百货 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600740 | 山西焦化 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600742 | 一汽富维 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600746 | 江苏索普 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600748 | 上实发展 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600750 | 江中药业 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600751 | 海航科技 | 800 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600761 | 安徽合力 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600770 | 综艺股份 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600771 | 广誉远 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600773 | 西藏城投 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600775 | 南京熊猫 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600776 | 东方通信 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600777 | 新潮能源 | 2500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600783 | xx创投 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600789 | 鲁抗医药 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600797 | 浙大网新 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600800 | 渤海化学 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600810 | 神马股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600812 | 华北制药 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600821 | 金开新能 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600841 | 动力新科 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600850 | 电科数字 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600855 | 航天长峰 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600864 | 哈投股份 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600869 | 远东股份 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600872 | 中炬xx | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600873 | 梅花生物 | 1100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600874 | 创业环保 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600876 | 洛阳玻璃 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600877 | 声光电科 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600882 | 妙可蓝多 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600888 | 新疆众和 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600903 | 贵州燃气 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600908 | 无锡银行 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600916 | 中国黄金 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600929 | 雪天盐业 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600933 | 爱柯迪 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600935 | 华塑股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600955 | 维远股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600963 | 岳阳林纸 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600966 | 博汇纸业 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600971 | 恒源煤电 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600977 | 中国电影 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600984 | 建设机械 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600986 | 浙文互联 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600990 | 四创电子 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600993 | xxx | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600996 | 贵广网络 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
600997 | 开滦股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601001 | 晋控煤业 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601011 | 宝泰隆 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601015 | 陕西黑猫 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601028 | 玉龙股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601069 | 西部黄金 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601099 | 太平洋 | 3100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601126 | 四方股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601137 | 博威合金 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601158 | 重庆水务 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601208 | 东材科技 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601212 | 白银有色 | 1400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601222 | xx能源 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601231 | 环旭电子 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601258 | 庞大集团 | 3800 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601279 | 英利汽车 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601311 | 骆驼股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601330 | 绿色动力 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601369 | 陕鼓动力 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601375 | 中原证券 | 1300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601399 | 国机重装 | 1300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601515 | 东风股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601519 | 大智慧 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601528 | 瑞丰银行 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601567 | 三星医疗 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601588 | 北辰实业 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601606 | 长城军工 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601609 | 金田股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601619 | xx新能 | 600 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601666 | 平煤股份 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601677 | 明泰铝业 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601678 | 滨化股份 | 800 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601686 | 友发集团 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601700 | 风范股份 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601702 | 华峰铝业 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601777 | 力帆科技 | 800 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601827 | 三峰环境 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601882 | 海天精工 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601886 | xx集团 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601890 | 亚星锚链 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601908 | 京运通 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601918 | 新集能源 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601921 | 浙版传媒 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601929 | 吉视传媒 | 1100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601949 | 中国出版 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601952 | 苏垦农发 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601963 | 重庆银行 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
601965 | 中国汽研 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603005 | 晶方科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603008 | 喜临门 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603010 | 万盛股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603013 | 亚普股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603018 | 华设集团 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603025 | 大豪科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603027 | 千禾味业 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603033 | 三维股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603043 | 广州酒家 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603053 | 成都燃气 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603055 | 台华新材 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603060 | 国检集团 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603063 | 禾望电气 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603068 | 博通集成 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603071 | 物产环能 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603093 | 南华期货 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603098 | 森特股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603103 | 横店影视 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
603105 | 芯能科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603108 | 润达医疗 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603113 | 金能科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603118 | 共进股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603128 | 华贸物流 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603129 | 春风动力 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603169 | 兰石重装 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603171 | 税友股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
603179 | 新泉股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603180 | 金牌厨柜 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
603187 | 海容冷链 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603208 | 江山欧派 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
603212 | 赛伍技术 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603222 | 济民医疗 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603229 | 奥翔药业 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603236 | 移远通信 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603258 | 电魂网络 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603279 | 景津装备 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603298 | 杭叉集团 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603299 | 苏盐井神 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603301 | 振德医疗 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603305 | 旭升股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603306 | 华懋科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603308 | 应流股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603313 | 梦百合 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603323 | 苏农银行 | 700 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603328 | 依顿电子 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603337 | xx股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603338 | 浙江鼎力 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603348 | xx股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603359 | 东珠生态 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603363 | 傲农生物 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603368 | 柳药集团 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603378 | 亚士创能 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603387 | 基蛋生物 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603393 | 新天然气 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603396 | 金辰股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
603416 | 信捷电气 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603429 | 集友股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603439 | 贵州三力 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603466 | 风语筑 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603489 | 八方股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
603505 | 金石资源 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603508 | 思维列控 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603511 | 爱慕股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
603520 | 司太立 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603529 | xx科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603530 | 神马电力 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603533 | 掌阅科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603565 | 中谷物流 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603566 | 普莱柯 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603567 | 珍宝岛 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603583 | 捷昌驱动 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603587 | 地素时尚 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603588 | 高能环境 | 400 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603595 | xx电子 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603596 | xx利 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603599 | 广信股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603601 | 再升科技 | 300 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603606 | 东方电缆 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603609 | 禾丰股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603610 | 麒盛科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603612 | 索通发展 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603626 | 科森科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603636 | 南威软件 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603666 | 亿嘉和 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603678 | 火炬电子 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603686 | 福龙马 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603688 | xx股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603690 | 至纯科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603693 | 江苏新能 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603713 | 密尔克卫 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603718 | 海利生物 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603728 | 鸣志电器 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603730 | 岱美股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603733 | 仙鹤股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603766 | 隆鑫通用 | 500 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603801 | 志邦家居 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603826 | 坤彩科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603876 | 鼎胜新材 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603877 | 太平鸟 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603881 | 数据港 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603896 | 寿仙谷 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603906 | 龙蟠科技 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603915 | 国茂股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603916 | 苏博特 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603919 | 金徽酒 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603920 | 世运电路 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603936 | 博敏电子 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603959 | 百利科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603960 | 克来机电 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603979 | xxx | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603989 | 艾华集团 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603995 | 甬金股份 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
603997 | 继峰股份 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605007 | 五洲特纸 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605008 | 长鸿高科 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605009 | 豪悦护理 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605090 | 九丰能源 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605099 | 共创草坪 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605111 | 新洁能 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605123 | xx新材 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605136 | 丽人丽妆 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605168 | 三人行 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605199 | 葫芦娃 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605222 | 起帆电缆 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605296 | 神农集团 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605338 | xx食品 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605339 | 南侨食品 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605365 | 立达信 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605369 | 拱东医疗 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
605376 | 博迁新材 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605388 | 均瑶健康 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605507 | 国邦医药 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
605589 | 圣泉集团 | 100 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
688001 | 华兴源创 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
688007 | 光峰科技 | 200 | 允许 | 10% | 20% | 0 | 0 | 上海市场 |
688016 | 心脉医疗 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
688017 | 绿的谐波 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
688018 | xx科技 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
688019 | 安集科技 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
688020 | 方邦股份 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
688023 | xx信息 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
688027 | 国盾量子 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 0 | 0 | 上海市场 |
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159900 | 申赎现金 | 0 | 必须 | 0% | 0% | 1237636.4 | 900099.2 | 深圳市场 |
申购赎回清单的具体内容与格式以深圳证券交易所届时规定为准。基金管理人有权根据业务需要及交易所规则的调整对申购赎回清单的格式进行修改。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资者的申购申请。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易。
4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。
5、相关证券、期货交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购，或者指数编制机构、相关证券、期货交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。
6、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
7、基金管理人根据市场情况在申购赎回清单中设置申购上限且当日总申购份额达到基金管理人所设定的上限。
8、基金管理人设定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限且当日单个投资人的申购达到基金管理人所设定的上限。
9、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 6、7、8 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人不能支付赎回对价。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易。
4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。
5、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理赎回，或者指数编制机构、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。
6、基金管理人根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回上限且当日总赎回份额达到基金管理人所设定的上限。
7、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请的措施。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 6 项以外的情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回对价时，基金管理人应根据有关规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、基金份额的非交易过户等其他业务
登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。
在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十一、其他申购赎回方式
1、不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。
2、在条件允许时，基金管理人履行适当程序后，可开放集合申购，即允许多个或单个投资者集合其持有的组合证券或单券，共同构成最小申购赎回单位或其整数倍，进行申购。
3、在条件允许时，基金管理人在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式开始执行前予以公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
5、基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议并公告。
十二、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十三、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放式证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式或推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金的招募说明书及其更新中予以更新，无需召开基金份额持有人大会审议。
十四、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人利益实质性不利影响的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
x基金的登记业务指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。
二、基金登记业务办理机构
x基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金管理人应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间及规则进行调整，并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、如因登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的，依法承担相应的赔偿责任；
8、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
第十二部分 基金的投资
一、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。二、投资范围
x基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
三、投资策略
x基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响；（5）由于交易成本、交易制度等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整；（6）其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。
在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年 跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和 跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
x基金管理人按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、存托凭证投资策略
x基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
3、债券投资策略
x基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
4、可转换债券（含分离交易可转债）及可交换债券投资策略
对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
可交换债券是一种风险收益特性与可转换债券相类似的债券品种。两者相同点在于都可以以特定价格转换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一定的回售和赎回条款。区别在于同一转股标的的可交换债券和可转换债券的发行主体是不同的。可交换债券的转股标的是发行人所持有的其他公司股票，而可转换债券的转股标的为发行人自身股票。因此，在条款博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着差异。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
5、资产支持证券投资策略
x基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。
6、股指期货投资策略
x基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
7、股票期权投资策略
x基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要选择流动性好、交易活跃的股票期权合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
8、参与融资及转融通证券出借业务策略
x基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下，本
基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（9）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
本基金参与股指期货交易的，应当遵循下列（10）-（14）要求：
（10）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
（11）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（12）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；
（13）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（14）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（15）-（17）要求：
（15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
（16）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
（17）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（18）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个月
x日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（22）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
（24）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（6）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（19）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
五、标的指数与业绩比较基准
1、标的指数
x基金的标的指数是中证 1000 指数。
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
2、标的指数编制方案及查询途径
中证 1000 指数由全部A 股中剔除中证 800 指数成份股后，规模偏小且流动
性好的 1000 只股票组成，综合反映中国 A 股市场中一批小市值公司的股票价格表现。
（1）指数名称和代码
指数名称：中证 1000 指数
指数简称：中证 1000
英文名称：CSI 1000 Index
英文简称：CSI 1000
指数代码：000852
（2）指数基日和基点
该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
（3）样本选取方法
（A）样本空间
同中证全指指数的样本空间
（B）选样方法
①剔除样本空间内中证 800 指数样本股及过去一年（新股为上市以来，下同）
日均总市值排名前 300 名的股票；
②将样本空间股票按照过去一年的过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的股票；
③将剩余股票按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前
1000 名的股票作为中证 1000 指数样本股。
（4）指数计算
中证 1000 指数计算公式为：
报告期指数 =
报告期样本股的调整市值除数
× 1000
其中，调整市值＝∑(股价×调整股本数)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。
（5）指数样本和权重调整
（A）定期调整
指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的第
二个星期五的下一交易日。对于中证 1000 指数，每次调整的样本比例一般不超过 10%。样本调整设置缓冲区，日均成交金额排名在样本空间前 90%的老样本可参加下一步日均总市值排名；日均总市值排名在 800 名内的新样本优先进入，排
名在 1200 名之前的老样本优先保留。
（B）临时调整
特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。
（6）有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx。
3、业绩比较基准
x基金业绩比较基准为中证 1000 指数收益率。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据标的指数变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。
六、风险收益特征
x基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
x基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本息、资产支持证券、应收款项、其他投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。四、估值方法
1、证券交易所上市的非固定收益品种的估值
交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价；
（3）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
3、处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值；
（4）流通受限股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
4、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、本基金投资股指期货合约和股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。
8、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，基金托管人不承担基金管理人未接受基金托管人的复核意见进行信息披露的责 任。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
x基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。八、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值信息予以公布。
九、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记机构、指数编制机构
及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更 等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错 误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积 极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。