基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（ LOF），并接受场外、场内申购赎回。在场内交易过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。 本基金基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度...
建信科技创新3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二三年二月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2020 年 2 月 7 日证监许可[2020]230 号文
准予注册。本基金的基金合同于 2020 年 3 月 26 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），并接受场外、场内申购赎回。在场内交易过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本基金在封闭期内可参与战略配售股票，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险包括封闭期不能赎回、战略配售股票限售期无法交易风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可投资股指期货、国债期货和股票期权，期货和期权采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，可能会使投资人权益遭受较大损失。期货、期权投资采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金为混合型基金产品，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
本基金基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市xxxxxxxx，xxxxxxxxx，x股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的可能。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金本次系基金经理变更而对招募说明书进行更新。本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 2 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 3 月
31 日（财务数据未经审计）。
目录
第十五部分 基金费用与税收 96
第十六部分 基金的会计与审计 98
第十七部分 基金的信息披露 99
第十八部分 风险揭示 107
第十九部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 116
第二十部分 《基金合同》的内容摘要 118
第二十一部分 《托管协议》的内容摘要 134
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 159
第二十三部分 其他应披露事项 162
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 163
第二十五部分 备查文件 164
第一部分 前言
《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”、《招募说明书》或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信科技创新
3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
26、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有限责任公司和/或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
39、封闭运作期：基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期，在封闭运作期内，本基金不办理申购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）至 3 年后的年度对日前一日止。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“建信优享科技创新混合型证券投资基金（LOF）”
40、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日或者没有对应的日历日期，则顺延至该对应日期的下一工作日
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；本基金转为“建信优享科技创新混合型证券投资基金（LOF）”后，开放日是指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、业务规则：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和基金管理人的相关业务规则
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、上市交易：指基金合同生效后，投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
48、场外：通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
49、场内：通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
51、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
52、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在同一登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
53、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为（包括中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统与建信基金管理有限责任公司登记结算系统之间，如适用）
54、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和/或建信基金管理有限责任公司登记结算系统
55、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统
56、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额
57、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额
58、巨额赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 10%
59、摆动定价机制：当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
61、元：指人民币元
62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
67、基金产品资料概要：指《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
68、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x
设立日期：2005 年 9 月 19 日法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 5 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
二、主要人员情况 1、董事会成员
xx先生，执行董事，现任建信基金管理有限责任公司党委书记、董事长。安徽大学法学学士、香港浸会大学工商管理硕士。曾在安徽省政法干部学院、安
徽省司法厅任职，自 1993 年 11 月起在建行广东省的分支机构任职，历任建行广州开发区支行行长、东莞市分行行长、广东省分行行长助理、广东省分行副行长、深圳市分行行长、广东省分行行长等职。2021 年 12 月起任中国建设银行职工代表监事。2022 年 4 月起xxx基金管理有限责任公司党委书记，2022 年 7 月起xxx基金管理有限责任公司董事长。
xxx先生，执行董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017 年 3 月出任建信基金管理公司监事会主席，2018 年 4 月起xxx基金管理公司总裁。
xxxxx，董事，现任建行消费金融公司筹备组副组长。1997 年毕业于陕西财经学院（现西安交通大学），获信息经济专业硕士学位。历任中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心银行卡处处长，中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心副总经理，中国建设银行总行个人存款与投资部副总经理，中国建设银行总行个人金融部（消费者权益保护部）副总经理、建行消费金融公司筹备组副组长。
xxxxx，董事，现任信安金融集团执行副总裁、信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012 年获得xxx大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁,信安金融集团执行副总裁。
xxxxx，董事，现任信安亚洲区财务总监。1993 年毕业于新加坡南洋理工大学，获学士学位。2001 年毕业于xx理工大学，获硕士学位。2002 年至 2021 年，在英国保诚集团旗下翰亚投资公司工作，历任亚洲总部财务部经理、财务部高级经理、财务部副总监和财务总监。
xxxxx，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干部，人事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查特派员助理兼秘书，国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任科员，国务院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副处长、调研员，中国华电集团资本控股有限公司总经理助理，中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经理。
xx女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。 2006 年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，国家青年长江学者、全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长，2006 年至 2019 年执教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。
xxx女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士。先后在标准xx国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
xxx先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999 年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
xxx女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和xx斯以及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。
xxx女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004 年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务
有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。
xxxx，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经理，学士学位。曾xxx基金管理有限公司业务运营部基金会计。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交易部执行总经理、总经理。
xx女士，职工监事，ACCA 资深会员，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997 年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010 年获香港中文大学工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。
xx女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司财务管理部副总经理。 2005 年 7 月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任普华永道会计师事务所高级审计员。2008 年 5 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部财务管理专员，财务管理部财务主管、资深财务专员、总经理助理、副总经理。
3、高级管理人员
xxx先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
xxxxx，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司， 2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
xxxxx，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。
4、督察长
xxxxx，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
xxx先生，权益投资部高级基金经理，硕士。曾任德勤会计师事务所高级审计员、中银国际证券有限公司高级研究员。2015年6月加入建信基金研究部，历任研究部研究员、研究主管、总经理助理、副总经理兼权益投资部基金经理助理、权益投资部基金经理。2021年2月1日起xxx裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2021年10月20日起xxx弘利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
xx女士：2020年3月26日至2021年9月23日；xxxxx：2020年3月26日至2021年8月9日；xx先生：2020年4月14日至2023年2月9日； xxx先生：2022年12月27日至今。
6、投资决策委员会成员xxx先生：总裁。
xx先生：投研总监。
xxxx：固定收益投资部高级基金经理。xx先生：权益投资部执行总经理。
xxxxx：固定收益投资部总经理。xx先生：权益投资部副总经理。
xx先生：权益投资部副总经理。
xxx女士：固定收益投资部高级基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。
（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核
公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
第四部分 基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：xx
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：000-00000000传真：010-68121816
联系人：xxx
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2022 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 722 只。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
x基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000
（2）网上交易平台
投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。基金管理人网址：xxx.xxxxxxx.xx。
2、其他销售机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号法定代表人：田国立
客服电话：95533 网址：xxx.xxx.xxx
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：xx
客户服务电话：95599
（3） 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表人：xx
客户服务热线：95055-4
网址： xxxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/
（4） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人：王伟刚
客户服务热线：000-000-0000
（5） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室法定代表人：曲阳
客户服务热线：000-000-0000网址： xxx.xxxxxxx.xxx
（6） 北京创xxx基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：xx
客户服务热线：010-66154828网址：xxx.0xxxxx.xxx
（7） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：xxx
客户服务电话：0000-000-000
（8） 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表人：xx
客户服务热线：95357
（9） 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人：xx锋
客户服务电话： 000-000-0000
（10） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
法定代表人：祝中村
客户服务电话：0000-00000000网址：xxx.xxxxxxxx.xx/
（11） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人：xxx
客户服务热线：400-111-0889
（12） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室法定代表人：xxx
xx服务电话: 000-000-0000
（13） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（xx）东风南路东康宁街北 6 号楼 5
楼 503
法定代表人：xxx
客户服务电话：0000-000-000
（14） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
客户服务电话: 000-000-0000
（15） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室法定代表人：xx
客户服务电话：000-000-0000
网址： xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx/
（16） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
法定代表人：路昊
客户服务电话：952303
网址： xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx/
（17） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 1807-5 室法定代表人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（18） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxxx 00 x
0000-00 单元
法定代表人：xxx
客户服务热线：400-021-8850
（19） 京东xx瑞基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 00 x(xxx)0 xx 0 x 1-7-2法定代表人：xxx
客户服务热线：95518
（20） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（xx）xxxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x法定代表人：xx
客户服务热线：0000-000-000
（21） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0000 x 00 x 00 xx法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（22） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx 000 x 0 x 0 x 000 x法定代表人：xx
客户服务电话: 95188-8
（23） 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x X x（xx）0 x X00 室法定代表人：xxx
客户服务电话：000-00000000网址： xxx.xxxxxx.xxx
（24） 南京xx基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区xx大道 1-5 号法定代表人：xxx
客户服务热线：95177
（25） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 x 0000 x法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
网址： xxxxx://xxx.xxxx-xxxx.xxx/
（26） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室法定代表人：xx
客户服务电话：000-000-0000
（27） 上海爱建基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 1806-13 室法定代表人：马金
客户服务热线：021-60608989
（28） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 0 x 000 x法定代表人：xxx
客户服务热线：000-000-0000
网址： xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/
（29） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 00 x 00 x 00 xx 00 x法定代表人：xxx
客户服务热线：000-000-0000
网址： xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx/
（30） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址： xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx/
（31） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区xx路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人： xxx
客户服务热线：000-000-0000
网址： xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx/
（32） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 0 x 00 x 0000#法定代表人：xx
客户服务热线：400-166-1188 网址： xxxx://xxx.xxx.xxx.xx/
（33） 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：xxx客户服务热线：95017
（34） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 xx 0 x法定代表人：其实
客户服务电话: 000-0000-000
网址： xxxxx://xxxx.xxxxxxxxx.xxx/
（35） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000 网址： xxxx://xxx.0xxxxx.xxx/
（36） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 000法定代表人：季长军
客户服务电话：000-000-0000
网址： xxxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx/
（37） 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：王舰正
客户服务电话：000-0000-000
网址： xxxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/
（38） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：穆飞虎
客户服务热线：000-0000 0000 网址： http:// xxx.xxxxxx.xxx
（39） 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区xx路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
客户服务电话：000-000-0000
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xx/
（40） 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000 x法定代表人：xx
客户服务热线：400-159-9288 网址：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx/
（41） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 0 xx 00 x 00X0、00X0 xx法定代表人：才殿阳
客户服务热线：000-000-0000
（42） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：XXX XXX XXXX 客户服务热线：000-000-0000
网址： xxxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx/
（43） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491法定代表人：xx
客户服务热线：020-89629066 网址：xxxxx://xxx.xxxxxx.xx/
（44） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx000x0x000x法定代表人：xxx
客户服务电话： 000-000-0000
（45） 北京中植基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxx 0000 x法定代表人：武建华
客户服务电话：000-000-0000
（46） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人：xx
客户服务电话: 0000000000
网址： xxxxx://xxx.xxxxxx.xx/， xxxx://xxx.xxxxx.xxx/
（47） 中信证券股份有限公司
地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx法定代表人：xxx
客服电话：95558
（48） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人：xxx
客服电话：0000-00000 网址：xxxx://xx.xxxxxx.xxx/
（49） 中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：xxx
客服热线：95548
（50） 东北证券股份有限公司地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95360网址：xxx.xxxx.xx
（51） 渤海证券股份有限公司
地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人：安志勇
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxx.xxx
（52） 中泰证券股份有限公司
地址：xxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
客户服务热线：95538
（53） 信达证券股份有限公司
地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxxxx法定代表人：xxx
客服热线：95321
（54） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：xxx
客户服务电话：000-0000-000公司网址：xxx.xxx000.xxx
（55） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：xxx
客户服务电话：0000-000-0000/95551网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx
（56） 光大证券股份有限公司
地址：xxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
客服电话：00000000网址：xxx.xxxxx.xxx
（57） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：xxx
客户服务电话：0000-000-000公司网址：xxx.00000.xxx
（58） 上海证券有限责任公司地址：上海市西藏中路 336 号法定代表人：xxx
xx电话：0000-000-000
（59） 海通证券股份有限公司地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：xx
客户服务电话：95553、0000000000
（60） 安信证券股份有限公司
地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x、00 x X00 xxxxxxx：x连志
客户服务电话：95517
（61） 平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层法定代表人：xxx
客服热线：95511
网址：xxxxx.xxxxxx.xxx
（62） 财信证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人：xxx
客户服务电话：0000-0000000网址：xxx.xxxx.xxx
（63） 华融证券股份有限公司
地址：xxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
客户服务电话：95390
（64） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：xx
客服电话：000 0000 000
（65） 上海长量基金销售投资顾问有限公司地址：浦东新区xx路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人：xxx电话：000-000-0000
（66） 长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：xx
客服电话：00000 000-0000-000
（67） 第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：xxx
客服电话：95358
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx/
（68） 东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：xx
客服电话：95531
（69） 华泰证券股份有限公司住所：xxxxxxx 000 x法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：xxxxx://xxx.xxxx.xxx.xx/xxxx/xxxxx/xxxxx.xxx
（70） xxx源证券有限公司
住所：xxxxxxxxx 000 x 00 x法定代表人：xxx
客服电话：95523
网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx/xxxxx.xxx
（71） xxx源西部证券有限公司
住所：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00
x 0000 x
法定代表人：xxxx电话：95523
网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx/xxxxx.xxx
（72） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：xxxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/xx/
（73） 国都证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x法定代表人：xxx
客服电话：0000000000
（74） 东兴证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0 x(xxxx)00、00 x法定代表人：xxx
客服电话：95309
（75） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达
客服电话：95565
（76） 广发证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 000 x法定代表人：xxx
客服电话：95575
（77） xx证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号法定代表人：xxx
客服电话：956007
（78） 方正证券股份有限公司
住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法定代表人：xx客服电话：95571
（79） 国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：xx（代）
客服电话：95521/000-0000-000
（80） 宏信证券有限责任公司
住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人：xxx
客服电话：95304/0000-000-000
（81） 华西证券股份有限公司
住所：成都市xx区天府二街 198 号法定代表人：xxx
客服电话：95584/0000-000-000
（82） 中国中金财富证券有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx X x第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：xx
客服电话：95532/000 000 0000
（83） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：xx
客户服务电话: 95310
（84） 东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人：xx
客服电话：95330
（85） 华宝证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：xxx
客服电话：000-000-0000
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：xxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-31358600
经办律师：xx、xx
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：xxxx会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室执行事务合伙人：xxx
联系电话： （010）00000000传真： （010）85188298
联系人： xxx
x办注册会计师：xxx、xx
第六部分 基金的募集
一、基金募集的依据
x基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会 2020 年 2 月 7 日证监许可【2020】230 号文注册。
二、基金的类别
混合型证券投资基金三、基金的运作方式契约型
基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金不办理申购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）至 3 年后的年度对日前一日止。
本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请上市交易。基金合同生效后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“建信优享科技创新混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。
四、基金存续期限不定期
五、基金份额发售面值
x基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。六、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
七、发售方式
x基金将通过场外和场内两种方式发售。
场外将通过基金销售机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告）公开发售。场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易。
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。
八、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
九、认购安排
1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。
2、认购程序：投资者通过场外认购本基金需使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户，即开放式基金账户。
投资者通过上海证券交易所交易系统进行认购本基金需使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户，即上海证券账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。
3、认购原则和认购限额：本基金的认购采用“金额认购”。场外认购，本基金销售网点每个交易账户首次认购最低认购金额为 10 元；本公司直销中心的首
次最低认购金额为 10 元，追加认购单笔最低认购金额为 1 元。场内认购单笔最
低认购金额为 1,000 元，超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。募集期内，基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制，具体见基金管理人届时发布的相关
公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
十、认购费用
1、场外认购费用
募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。
本基金基金份额的认购费率如下表所示。
认购份额（M） | 认购费率 |
M＜100万元 | 1.20% |
100万元≤M＜200万元 | 1.00% |
200万元≤M＜500万元 | 0.60% |
M≥500万元 | 每笔1000元 |
基金认购费用由认购本基金金份额的投资人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
2、场内认购费用
x基金的场内认购费率参照场外认购费率执行。十一、认购份额和认购金额的计算
1、场外认购份额计算
场外认购采用“金额认购”的方式。认购份额和利息折算份额的计算公式为：
（1）认购费用适用比例费率的情形下：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额
（2）认购费用适用固定金额的情形下：认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额-认购费用
认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额
场外认购份额的计算保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金资产。
例 1：某投资人投资 10,000 元认购本基金的场外基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额为：
净认购金额=10,000/（1+1.2%）=9,881.42 元认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=9,881.42/1.00=9,881.42 份
利息折算份额=5/1.00=5.00 份
认购份额总额=9,881.42+5.00=9,886.42 份
即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获
得的利息为 5 元，可得到 9,886.42 份基金份额。
例 2：某投资人投资 550 万元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为 550 元，则其可得到的基金份额为：
认购费用＝1000.00 元
净认购金额＝5,500,000－1000＝5,499,000.00 元认购份额＝5,499,000/1.00＝5,499,000.00 份
利息折算份额=550/1.00=550.00 份
认购份额总额＝5,499,000.00＋550.00=5,499,550.00 份
即：投资人投资 550 万元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为
550 元，则其可得到 5,499,550.00 份基金份额。
2、场内认购金额和利息折算份额计算
场内认购采用“金额认购”的方式，认购金额和利息折算份额的计算公式为：
（1）当佣金比率适用比例费率的情况下：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额
（2）认购费用适用固定金额的情形下：认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额-认购费用
认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额
场内认购份额计算结果先保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资人。场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。
例 1：某投资人通过场内认购本基金份额 10,000 元，且认购期利息为 5.50
元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额=10,000/（1+1.2%）=9,881.42 元认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=9,881.42/1.00=9,881.42 份=9881 份
利息折算的份额＝5.50/ 1.00＝5 份认购份额总额＝9881+5＝9886 份退还资金=9881.42-9881=0.42 元
即：投资人场内认购本基金 10,000 元，需缴纳认购金额 118.58 元，若募集
期产生的利息为 5.50 元，利息折算的份额截位保留到整数位为 5 份，最后该投
资人被确认的认购份额总额为 9886 份，同时得到退还资金 0.42 元。
例 2：某投资人投资 550 万元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为 550.60 元，则其可得到的基金份额为：
认购费用＝1000.00 元
净认购金额＝5,500,000－1000＝5,499,000.00 元
认购份额＝5,499,000/1.00＝5,499,000.00 份=5,499,000 份
利息折算份额=550.60/1.00=550 份
认购份额总额＝5,499,000＋550=5,499,550 份退还资金=5,499,000.00-5,499,000=0.00 元
即：投资人场内认购本基金 550 万元，需缴纳认购金额 1000.00 元，若募集
期产生的利息为 550.60 元，利息折算的份额截位保留到整数位为 550 份，最后
该投资人被确认的认购份额总额为 5,499,550 份，同时得到退还资金 0.00 元。十二、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
十三、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金资产。场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。
十四、募集资金
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师x、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
十五、基金的募集结果
截至 2020 年 3 月 20 日，基金募集工作已经顺利结束。经安永xx会计师事
务所验资，本次募集的净认购金额为人民币 308,999,793.23 元。本次募集认购资
金在募集期间产生的利息共计人民币 165,717.38 元。本次募集有效认购户数为
18,389 户，按照每份基金份额初始面值人民币 1.00 元计算，募集期募集资金及
利息结转的基金份额共计 309,165,510.61 份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管专户。
第七部分 基金备案
一、基金备案的条件
x基金自基金份额发售之日起3 个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止本基金合同，并对本基金进行变现及清算程序，而无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第八部分 基金份额的上市交易
封闭运作期内，在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下，本基金将申请在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届满后，本基金将按照基金合同约定自动转为“建信优享科技创新混合型证券投资基金（LOF）”，转型后本基金继续在上海证券交易所上市交易。本基金在转型前后可根据实际情况申请停牌暂停上市交易，停复牌时间以基金管理人公告为准。
一、上市交易的证券交易所上海证券交易所。
二、上市交易的时间
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，在符合基金上市交易条件下，申请本基金的基金份额在上海证券交易所上市交易：
1）本基金募集金额不少于 2 亿元人民币；
2）本基金基金份额持有人不少于 1000 人；
3）上海证券交易所规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在指定媒介上刊登公告。
三、上市交易的规则
x基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。
四、上市交易的停复牌和终止上市
x基金基金份额的停复牌和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的相关规定执行。
若根据上海证券交易所的相关规定，当基金发生上海证券交易所证券相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，本基金的基金名称、开放期和封闭期安排、基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
五、上市交易的费用
基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。六、上市交易的行情揭示
基金份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的份额净值。
七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定对上市交易另有规定的，从其规定。若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第九部分 基金份额的申购与赎回
一、基金份额的封闭运作期
基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期在封闭运作期内，本基金不办理申购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）至 3 年后的年度对日前一日止。
本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请上市交易。基金合同生效后，投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“建信优享科技创新混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。
二、申购和赎回场所
x基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
三、申购和赎回的开放日及时间
1、封闭期、开放日及开放时间
在封闭运作期内，本基金不办理申购或赎回业务。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
x基金转为上市开放式基金（LOF）后，可在 30 天内开始办理场内/场外申购、赎回，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
四、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、投资者通过场外申购、赎回应使用登记机构开立的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）；
6、本基金基金份额的场内申购、赎回等业务，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；
7、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
六、申购和赎回的数量限制
1、通过本基金指定代理销售机构场外申购基金，每个基金交易账户首次申购最低申购金额为 10 元，本公司直销中心每个基金交易账户的首次最低申购金
额为 10 元，追加申购单笔最低申购金额为 10 元；
投资人场内申购的单笔申购最低金额为人民币 1,000 元，超过 1,000 元的应
为 1 元的整数倍。投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2、基金份额持有人办理基金份额场外赎回时，赎回的最低份额为 10 份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 10 份时，剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部赎回。
3、本基金存续期间不对单个投资人累计持有的基金份额、本基金总规模设
置上限。
4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
七、申购费和赎回费
1、申购费
申购金额（M） | 费率 |
M＜100 万元 | 1.50% |
100 万元≤M＜200 万元 | 1.20% |
200 万元≤M＜500 万元 | 0.80% |
M≥500 万元 | 每笔 1000 元 |
投资人申购基金份额在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本基金。本基金场内申购及场外申购的申购费率相同，如下表所示：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
x基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由赎回基金份额的持有人承担。
本基金场内赎回及场外赎回的赎回费率相同，如下表所示：
基金份额持有期限（N） | 费率 |
N＜7日 | 1.5% |
7日≤N＜30日 | 0.75% |
30日≤N＜1年 | 0.50% |
1年≤N＜2年 | 0.25% |
N≥2年 | 0 |
注：1 年指 365 日。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期不
少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财
产；对于持有期不少于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。（注：1 个月以 30 日计算）
本基金基金份额场内赎回费收取的具体方式，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。
八、申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式 x基金采用“金额申购”。
（1）申购费用适用比例费率的情形下：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额的情形下：申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-固定金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的剩余金额退还投资人，剩余金额计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位；场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例 1：某投资人投资 50,000 元通过场外申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000.00/（1+1.5%）=49,261.08 元申购费用=50,000.00-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72 份
即：某投资人投资 50,000 元通过场外申购本基金的基金份额，假设申购当
日基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42,835.72 份基金份额，需缴纳的申购
费用为 738.92 元。
例 2：某投资人投资 5,500,000 元通过场外申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：
申购费用=1,000.00 元
净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00 元申购份额=5,499,000.00/1.1500=4,781,739.13 份
即：投资人投资 5,500,000 元通过场外申购本基金的基金份额，假设申购当
日基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 4,781,739.13 份基金份额，需缴纳的申
购费用为 1,000.00 元。
例 3：某投资人投资 10,000 元通过场内申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000.00/（1+1.5%）=9,852.22 元申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.1500=8,567.15 份=8,567 份退款金额=0.15×1.1500=0.17 元
即：某投资人投资 10,000 元场内申购本基金的基金份额，假设申购当日基
金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8,567 份基金份额，获得退款金额 0.17 元。
2、赎回金额的计算方式本基金采用“份额赎回”。
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人场外赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限小于 1 年，大
于 30 天，适用赎回费率 0.5%。假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元赎回费用＝11,480.00×0.5%＝57.40 元
净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11422.60 元
即：投资人场外赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限小于 1 年，大于
30 天，适用赎回费率 0.5%。假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到
的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并根据基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。
6、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，本基金按照新规定执行且基金合同相应修改的，无须召开基金份额持有人大会。
九、拒绝或暂停申购的情形
x基金在封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
x基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
x本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后的单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该 20%比例的赎回申请实施延期办理，对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和登记机构的有关业务规则办理，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则届时开展转换业务的公告。
4、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。
十三、基金转换
在封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
1、系统内转托管
系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在同一登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。
2、跨系统转托管
跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为（包括中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统与建信基金管理有限责任公司登记结算系统之间，如适用）。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
x基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
十八、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十九、基金份额的折算
经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额折算，折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算前 3 个工作日就折算方案、折算时间等内容进行相应公告，基金份额折算每个自
然年度不超过 2 次。
第十部分 基金的投资
x部分“一～六”为封闭期投资条款，“七”为封闭运作期届满转为开放式运作后的投资条款。
一、投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超过业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期、稳健增值。
二、投资范围
x基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、资产支持证券、衍生工具（包括国债期货、股指期货、股票期权等）、转融通证券出借、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：在封闭运作期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0-100%，其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 10%；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于同业存单的比例不得超过基金资产的 20%。
三、投资策略
（一）大类资产配置策略
x基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面、证券市场运行情
况、香港市场变化情况等因素，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
上月区间平均值中证500指数市净率P/B在历 史每日市净率中的分位数 | 股票资产占基金资产的比例（S） |
90分位及以上 | 0%≤S<50% |
75分位至90分位 | 20%≤S<70% |
25分位至75分位 | 35%≤S<85% |
后25%分位及以下 | 50%<S≤100% |
本基金股票投资比例根据中证 500 指数处于历史PB 分位的水平来调整股票仓位，控制下行风险。
基金管理人应自上述条件触发之日起十个交易日内调整完毕，以符合上述比例限制。
（二）科技创新主题的界定
x基金所界定的科技创新主题，也即科技创新主题企业主要是指面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求；符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。主要关注以下七类领域的企业：
1、新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；
2、高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；
3、新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；
4、新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；
5、节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；
6、生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械
及相关技术服务等；
7、符合科创板定位的其他领域。
（三）个股投资策略
x基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
1、定量分析
通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
（1）盈利能力
x基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
（2）成长能力
投资方法上重视投资价值与成长潜力的xx，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
（3）估值水平
x基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF， FCFE）和企业价值倍数（EV/EBITDA）等。
2、定性分析
x基金将持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行精选。
（1）持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。
（2）在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
（3）公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值
水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
3、本基金可投资存托凭证，本基金将结合宏观经济状况、市场估值、发行人基本面情况等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选出具有比较优势的存托凭证进行投资。
（四）科创板股票投资策略
考虑到科创板企业普遍处于成长期，经营不确定性较高，高增长和高风险并存，竞争格局相对分散，对于科创板上市的股票，本基金除按照上述“自下而上”的个股精选策略，还将以企业生命周期 PB-ROE 模型来评估企业价值的安全边际和估值中枢，以价格偏离内在价值的程度来进行择时，利用市场情绪进行逆向投资，严格控制回撤，以求长期获得稳健的收益。
1、定量分析
x基金将对科创板企业的成长性，主要参考的指标包括净资产收益率
（ROE）、市净率（P/B）、人均毛利润（毛利润/员工数）、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率和企业价值（EV）等。通过企业生命周期 PB-ROE 模型来估计企业合理价值区间，在市场悲观的时候，基于保守的预计，计算大概率下 ROE 分布的下限，以获得大概率下企业价值的底部区间；在乐观的时候，也基于保守的预计，计算大概率 ROE 分布的上限，以获得大概率的价值顶部区间。通过企业价值和现有定价的比较，选择符合安全边际要求的企业，控制风险。
针对已经盈利的企业，重点关注盈利的增长性和盈利质量，采用市盈率法
（P/E）、市净率法（P/B）估值，对于未盈利的企业，重点关注公司未来收入的增长性，用市销率法（P/S）估值。
2、定性分析
通过分析企业战略落地情况、战略是否符合企业发展逻辑、应对风险的措施，判断企业的领导力和治理能力。
同时，考察科技创新能力，主要从以下几个方面考察：
（1）是否掌握具有自主知识产权的核心技术，核心技术是否权属清晰、是否国内或国际领先、是否成熟或者存在快速迭代的风险；
（2）是否拥有高效的研发体系，是否具备持续创新能力，是否具备突破关
键核心技术的基础和潜力，包括但不限于研发管理情况、研发人员数量、研发团队构成及核心研发人员背景情况、研发投入情况、研发设备情况、技术储备情况；
（3）是否拥有市场认可的研发成果，包括但不限于与主营业务相关的发明专利、软件著作权及新药批件情况，独立或牵头承担重大科研项目情况，主持或参与制定国家标准、行业标准情况，获得国家科学技术奖项及行业权威奖项情况；
（4）是否具有相对竞争优势，包括但不限于所处行业市场空间和技术壁垒情况，行业地位及主要竞争对手情况，技术优势及可持续性情况，核心经营团队和技术团队竞争力情况；
（5）是否具备技术成果有效转化为经营成果的条件，是否形成有利于企业持续经营的商业模式，是否依靠核心技术形成较强成长性，包括但不限于技术应用情况、市场拓展情况、主要客户构成情况、营业收入规模及增长情况、产品或服务盈利情况；
（6）是否服务于经济高质量发展，是否服务于创新驱动发展战略、可持续发展战略、军民融合发展战略等国家战略，是否服务于供给侧结构性改革。
（五）战略配售投资策略
在封闭运作期内，本基金将积极关注、分析和把握战略配售股票的投资机会。在企业首次发行募股时，引入战略投资者对优化企业股权和治理结构、提升
企业知名度、帮助企业融资完善经营和促进可持续增长，增强业务协同等方面具有积极作用，能够进一步夯实企业的竞争力和投资价值。特别是，随着市场的发展，符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高的企业将越来越多选择引入战略投资者。本基金以战略配售方式进行优质科技创新企业投资，即旨在通过战略配售方式参与这些具有发展潜力的科技创新公司的长期持续发展，分享公司成长及价值实现。
优质公司的衡量主要从公司所在行业的发展特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面，以及公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运能力以及估值水平等方面进行分析。
在战略配售锁定期结束后，本基金将根据对股票投资价值的判断，结合具体的市场环境，选择适当的时机卖出。本基金剩余封闭期应长于获配股票的剩余锁定期。
战略配售策略仅在封闭运作期内使用。
（六）港股通标的股票投资策略
x基金将仅通过港股通投资于香港股票市场。本基金将重点关注：
1、A 股稀缺性的科技创新个股，包括优质中资公司（如国内科技创新型互联网及软件企业）；
2、具有持续领先技术优势或核心技术竞争力的企业，这类企业应具有良好成长性或为细分市场龙头；
3、符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；
4、与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司；
5、符合本基金科技创新主题的公司。
（七）债券投资策略
x基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
x基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
3、个券选择策略
对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、
偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
（八）衍生工具投资策略
1、股指期货投资策略
x基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
3、股票期权投资策略
x基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的股票期权合约。
本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。
（九）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用xxxx方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（十）转融通证券出借策略
基金管理人遵守审慎经营原则运用基金财产参与出借业务，加强出借业务信用风险管理，分析市场情况、投资者类型与结构、历史申赎数据、出借证券流动性情况等因素，合理确定出借证券的范围、期限和比例，分散出借期限与借券证券公司的集中度。本基金通过约定申报方式参与出借业务的，基金管理人将对借券证券公司的偿付能力等进行尽职调查与和准入管理，对不同的借券证券公司实施交易额度管理并进行动态调整，借券证券公司最近 1 年的分类结果应为 A 类。转融通证券出借策略仅在封闭运作期内使用。
为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基金可参与融资业务。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）封闭运作期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0-100%，其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 10%；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
投资于同业存单的比例不得超过基金资产的 20%；
（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%；
（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（6）封闭运作期内，本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（14）本基金参与国债期货、股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；
④本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
⑦本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（15）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制：
①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（16）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（17）基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日，中国证监会认可的特殊情形除外；因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合规定的，基金管理人不得新增出借业务；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（11）、（12）情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准
x基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*45%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×5%
中国战略新兴产业成份指数是由中证指数有限公司编制，选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，采用自由流通股本加权方式，以反映中国战略新兴产业上市公司的走势，市场代表性较强，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。本基金可以通过港股通投资香港市场，因此恒生指数可以作为港股部分的业绩比较基准。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中国战略新兴产业成份指数、中证综合债指数和恒生指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果中国战略新兴产业成份指数或中证综合债指数或恒生指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中国战略新兴产业成份指数或中证综合债指数或恒生指数不宜继续作为基准指数，或者如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的指数基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同意，在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而
无需召开基金份额持有人大会。六、风险收益特征
x基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
七、封闭运作期届满转为“建信优享科技创新混合型证券投资基金（LOF）”之后的投资
1、投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超过业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期、稳健增值。
2、投资范围
x基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括科创板、中小板、创业板、存托凭证以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具（包括国债期货、股指期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的
60%-95%，其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于
80%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
3、投资策略
（1）大类资产配置策略
x基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
（2）科技创新主题的界定
x基金所界定的科技创新主题，也即科技创新主题企业主要是指面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求；符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。主要关注以下七类领域的企业：
1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；
2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；
3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；
4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；
5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；
6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等；
7）符合科创板定位的其他领域。
（3）A 股投资策略
在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票等权益类资产的投资，以增加基金收益。
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
1）首先，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
x基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
②成长能力
投资方法上重视投资价值与成长潜力的xx，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
x基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF， FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
2）其次，使用定性分析的方法，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。
② 在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
3）本基金可投资存托凭证，本基金将结合宏观经济状况、市场估值、发行人基本面情况等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选出具有比较优势的存托凭证进行投资。
（4）科创板股票投资策略
考虑到科创板企业普遍处于成长期，经营不确定性较高，高增长和高风险并存，竞争格局相对分散，对于科创板上市的股票，本基金除按照上述“自下而上”的个股精选策略，还将以企业生命周期 PB-ROE 模型来评估企业价值的安全边际和估值中枢，以价格偏离内在价值的程度来进行择时，利用市场情绪进行逆向投资，严格控制回撤，以求长期获得稳健的收益。
1）定量分析
x基金将对科创板企业的成长性，主要参考的指标包括净资产收益率
（ROE）、市净率（P/B）、人均毛利润（毛利润/员工数）、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率和企业价值（EV）等。通过企业生命周期 PB-ROE 模型来估计企业合理价值区间，在市场悲观的时候，基于保守的预计，计算大概率下 ROE 分布的下限，以获得大概率下企业价值的底部区间；在乐观的时候，也基于保守的预计，计算大概率 ROE 分布的上限，以获得大概率的价值顶部区间。通过企业价值和现有定价的比较，选择符合安全边际要求的企业，控制风险。
针对已经盈利的企业，重点关注盈利的增长性和盈利质量，采用市盈率法
（P/E）、市净率法（P/B）估值，对于未盈利的企业，重点关注公司未来收入的增长性，用市销率法（P/S）估值。
2）定性分析
通过分析企业战略落地情况、战略是否符合企业发展逻辑、应对风险的措施，判断企业的领导力和治理能力。
同时，考察科技创新能力，主要从以下几个方面考察：
①是否掌握具有自主知识产权的核心技术，核心技术是否权属清晰、是否国内或国际领先、是否成熟或者存在快速迭代的风险；
②是否拥有高效的研发体系，是否具备持续创新能力，是否具备突破关键核心技术的基础和潜力，包括但不限于研发管理情况、研发人员数量、研发团队构成及核心研发人员背景情况、研发投入情况、研发设备情况、技术储备情况；
③是否拥有市场认可的研发成果，包括但不限于与主营业务相关的发明专利、软件著作权及新药批件情况，独立或牵头承担重大科研项目情况，主持或参与制定国家标准、行业标准情况，获得国家科学技术奖项及行业权威奖项情况；
④是否具有相对竞争优势，包括但不限于所处行业市场空间和技术壁垒情
况，行业地位及主要竞争对手情况，技术优势及可持续性情况，核心经营团队和技术团队竞争力情况；
⑤是否具备技术成果有效转化为经营成果的条件，是否形成有利于企业持续经营的商业模式，是否依靠核心技术形成较强成长性，包括但不限于技术应用情况、市场拓展情况、主要客户构成情况、营业收入规模及增长情况、产品或服务盈利情况；
⑥是否服务于经济高质量发展，是否服务于创新驱动发展战略、可持续发展战略、军民融合发展战略等国家战略，是否服务于供给侧结构性改革。
（5）港股通标的股票投资策略
x基金将仅通过港股通投资于香港股票市场，重点关注：
①A 股稀缺性的科技创新个股，包括优质中资公司（如国内科技创新型互联网及软件企业）；
②具有持续领先技术优势或核心技术竞争力的企业，这类企业应具有良好成长性或为细分市场龙头；
③符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；
④与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司；
⑤符合本基金科技创新主题的公司。
（6）债券投资策略
x基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1）久期配置策略
x基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管
理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
3）个券选择策略
对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
（7）衍生工具投资策略
1）股指期货投资策略
x基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，构建量化分析
体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
3）股票期权投资策略
x基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的股票期权合约。
本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。
（8）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用xxxx方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（9）流通受限证券投资策略
流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金通过分析流通受限证券的内在价值、成长价值、流动性风险等方面，充分考虑锁定期时长，在保证本基金流动性的基础上，精选流通受限证券。在流通受限证券锁定期结束后，本基金将根据对流通受限证券投资价值的判断，结合具体的市场环境，选择适当的时机卖出。
（10）为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基金可参与融资业务。
4、投资限制
（1）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1）股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；
2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%；
5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
13）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
16）本基金参与国债期货、股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；
④本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
⑦本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
17）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制：
①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
18）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。
20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述 2）、10）、14）、15）情形外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自封闭运作期届满转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自封闭运作期届满转型之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
（2）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
5、业绩比较基准
x基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*30%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×20%
中国战略新兴产业成份指数是由中证指数有限公司编制，选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，采用自由流通股本加权方式，以反映中国战略新兴产业上市公司的走势，市场代表性较强，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。本基金可以通过港股通投资香港市场，因此恒生指数可以作为港股部分的业绩比较基准。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中国战略新兴产业成份指数、中证综合债指数和恒生指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果中国战略新兴产业成份指数或中证综合债指数或恒生指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中国战略新兴产业成份指数
或中证综合债指数或恒生指数不宜继续作为基准指数，或者如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的指数基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同意，在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
6、风险收益特征
x基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
九、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 4
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2022 年 3 月 31 日，本报告中的财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 274,913,360.47 | 64.37 |
其中：股票 | 274,913,360.47 | 64.37 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | 65,000,000.00 | 15.22 |
其中：买断式回购的买入 返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合 计 | 87,066,502.97 | 20.39 |
8 | 其他资产 | 83,229.88 | 0.02 |
9 | 合计 | 427,063,093.32 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比 例（%） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 202,116,084.32 | 55.96 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 71,445.02 | 0.02 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 35,375,562.00 | 9.79 |
J | 金融业 | 18,726,260.00 | 5.18 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 18,591,389.09 | 5.15 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 20,745.38 | 0.01 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 11,874.66 | 0.00 |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 274,913,360.47 | 76.11 |
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （%） |
（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1 | 300750 | 宁德时代 | 49,800 | 25,512,540.00 | 7.06 |
2 | 300059 | 东方财富 | 739,000 | 18,726,260.00 | 5.18 |
3 | 603259 | 药明康德 | 164,900 | 18,531,462.00 | 5.13 |
4 | 300628 | 亿联网络 | 183,200 | 14,243,800.00 | 3.94 |
5 | 002415 | 海康威视 | 300,000 | 12,300,000.00 | 3.41 |
6 | 688005 | 容百科技 | 91,438 | 11,833,905.96 | 3.28 |
7 | 688518 | 联赢激光 | 316,723 | 10,736,909.70 | 2.97 |
8 | 688099 | 晶晨股份 | 90,646 | 10,233,933.40 | 2.83 |
9 | 688636 | 智明达 | 93,407 | 8,593,444.00 | 2.38 |
10 | 688301 | xx科技 | 23,251 | 8,569,156.05 | 2.37 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
（3）本期国债期货投资评价无。
11、投资组合报告附注
(1) 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 83,229.88 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | - |
5 | 应收申购款 | - |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 83,229.88 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第十一部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2022 年 3 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较。
阶 段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标 准差④ | ①—③ | ②—④ |
自基金合同生效-2020 年 12 月 31 日 | 25.93% | 1.25% | 27.83% | 0.80% | -1.90% | 0.45% |
2021 年1 月1日—2021 年 12 月 31 日 | 12.93% | 1.35% | 3.67% | 0.89% | 9.26% | 0.46% |
2022 年1 月1日—2022 年 3 月 31 日 | -17.85% | 1.64% | -9.73% | 0.96% | -8.12% | 0.68% |
自基金合同生效之日至 2022 年 3 月 31 日 | 16.83% | 1.35% | 19.62% | 0.87% | -2.79% | 0.48% |
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
x基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十三部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对
估值进行调整并确定公允价值。四、估值方法
1、证券交易所发行的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所发行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所发行未实行净价交易的债券（可转债除外）按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值或按监管机构及行业协会有关规定确定公允价值；
（6）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）发行时明确一定期限限售期的股票（包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
5、本基金投资国债期货、股指期货、股票期权合约，一般以估值当日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
11、本基金参与转融通证券出借业务的，将参照行业协会的相关规定进行估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
x基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。八、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
九、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
第十四部分 基金的收益分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
x基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。