Grave. Mantener acciones en xxxxxxx sin contar con el acuerdo de la junta general de accionistas adoptado con los requisitos señalados por la normativa. No contar con una política de dividendos aprobada de conformidad con la normativa o no cumplir con informar el establecimiento de su política de dividendos o su modificación, por lo menos treinta (30) días antes de su aplicación, cuando ello sea exigible de acuerdo con lo dispuesto en la normativa. Adquirir y mantener en cartera acciones de propia emisión con cargo a las utilidades y reservas de libre disposición, sin mantener el importe de estas acciones en una reserva hasta que sean amortizadas o enajenadas. Otorgar un plazo para la negociación de los certificados de suscripción preferente que no se encuentre dentro del establecido en la normativa. Establecer un plazo para la suscripción preferente de acciones o de bonos convertibles en acciones que no cumpla con lo establecido en la normativa. No contar con la aprobación de directorio en la celebración de actos o contratos en los que tenga interés alguno de sus directores, gerentes o accionistas que representen más xxx xxxx por ciento (10 %)del capital de la sociedad, así como sus cónyuges o parientes hasta el primer grado de consanguinidad. Acordar para sus directores una participación en las utilidades netas del ejercicio económico por encima de seis por ciento (6%), salvo que dicha circunstancia sea divulgada como hecho de importancia dentro del primer mes del respectivo ejercicio económico. (INCORPORADO MEDIANTE RSMV Nº 010-2014-SMV/01)
Grave. No cumplir con emitir las acciones correspondientes dentro del plazo establecido, conforme a los documentos jurídicos que contemplen un aumento de capital social.
Grave. 1.1. No cumplir con sus funciones establecidas en el reglamento de la materia.
A) Son infracciones de los agentes intervinientes en una OPP, OPV u OPI:
1.- Muy Graves
Grave. 2.1. No elaborar la documentación o reportes exigidos por la normativa o por la SMV, de acuerdo con lo establecido en las normas de la materia. (INCORPORADO MEDIANTE RSMV Nº 010-2014-SMV/01)
Grave. No inscribir las operaciones en el sistema de registro, o no efectuarla en orden cronológico y de modo separado de aquellas operaciones que realice por cuenta de sus comitentes y por cuenta propia. No contar con un sistema que reporte los movimientos y operaciones realizados como agente promotor, en forma precisa, actualizada y de inmediata disponibilidad. No informar a sus comitentes acerca de los valores respecto de los cuales actúa como agente promotor, antes de realizar alguna operación por cuenta de éstos con tales valores. No informar a la dirección de mercados cualquier situación que pudiera afectar al valor, en especial sobre todo hecho de importancia que no hubiera sido comunicado por el emisor tan pronto tome conocimiento de dicha situación.
Grave. No realizar las coordinaciones necesarias con las áreas correspondientes de la Bolsa a fin de determinar las causas de la fluctuación significativa de los precios durante la suspensión de la negociación de un valor. No informar oportunamente al mercado las causas que dieron origen a la suspensión de la negociación de un valor. No suspender de manera oportuna o por el plazo establecido, a un asociado de la Bolsa, en los casos que corresponda de acuerdo con la normativa. No suspender al asociado que no hubiera cumplido con reponer el importe utilizado del fondo de garantía, conforme a lo dispuesto por la normativa. Adquirir o transferir valores o instrumentos financieros inscritos en el Registro sin autorización previa de la SMV, cuando corresponda. (INCORPORADO MEDIANTE RSMV Nº 010-2014-SMV/01)
Grave. No proporcionar o no entregar oportunamente a la ICLV, la información o documentación a que está obligada a fin de que se inscriba en el registro contable. No verificar la identidad y demás datos de los titulares incorporados en sus registros, debiendo mantener actualizada dicha información. No suscribir contrato con los titulares sin observar lo establecido en los Reglamentos Internos de la ICLV. No cumplir con los reglamentos internos de la ICLV y sus disposiciones vinculadas.
Grave. No transferir el efectivo correspondiente a la liquidación de las operaciones, de acuerdo con las instrucciones impartidas por la ICLV. No cumplir con los reglamentos internos de la ICLV y sus disposiciones vinculadas.
Grave. No realizar las coordinaciones necesarias con las áreas correspondientes de la bolsa a fin de determinar las causas de la fluctuación significativa de los precios durante la suspensión de la negociación de productos. No informar oportunamente al mercado las causas que dieron origen a la suspensión de la negociación de un producto. No cumplir con las funciones designadas de acuerdo con la normativa.
Grave. Si EL CONTRATISTA se presenta a atender y a restaurar las fallas fuera de los tiempos indicados para la atención de solicitudes de mantenimiento correctivo, por un lapso igual o menor a dos (2) horas contadas a partir de lo allí establecido, se considerará una falta grave. • Incumplimiento de las normas de Gestión Ambiental, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional y los procedimientos para trabajo seguro en alturas y trabajo en espacios confinados. • Incumplimiento de la aplicación del Plan de Manejo de Tráfico aprobado. • Uso inadecuado de los materiales entregados por COLVATEL. • Incumplimiento en el procedimiento para hacer medidas eléctricas al cable, es decir, no aislar en el distribuidor y en el equipo de control local antes de hacer las medidas eléctricas. • El incumplimiento en todo lo relacionado con las políticas de seguridad, imagen y presentación de las prendas de uso diario en la labor operativa, carta de valores y guía ética y demás políticas vigentes durante la ejecución del contrato.