Asesoramiento en materia de inversión. La Entidad realizará el asesoramiento en materia de inversión sobre la Cartera Asesorada del Cliente según su xxxx saber y entender. El servicio que ofrece la Entidad es un asesoramiento no independiente, ya que puede darse el caso que una parte de los instrumentos financieros que la Entidad va a considerar para efectuar las recomendaciones personalizadas puedan ser emitidos o facilitados por EDM o por otros proveedores con los que la Entidad tenga vínculos estrechos o relaciones contractuales que puedan mermar la independencia del asesoramiento prestado por la Entidad. Asimismo, la Entidad puede percibir honorarios, comisiones o beneficios monetarios o no monetarios de terceros (incentivos) en relación con la prestación del servicio. No obstante, la percepción de incentivos no afecta al deber de EDM de actuar con honestidad, imparcialidad y profesionalidad en el mejor interés de sus clientes, ni tampoco al cumplimiento de sus políticas y procedimientos en materia de conflictos de interés. La modalidad de asesoramiento prestado por la Entidad bajo el presente Contrato es de asesoramiento recurrente, que es aquel asesoramiento en el que la Entidad mantiene una relación continuada con el Cliente y periódicamente le presenta recomendaciones de inversión sobre una cartera de instrumentos financieros. La Entidad deberá realizar un seguimiento continuado de las recomendaciones presentadas al mismo. A estos efectos, la Entidad emitirá recomendaciones por escrito al Cliente, en papel o en otro soporte duradero, y que tendrán una vigencia máxima xx xxxx (10) días naturales desde la fecha de emisión.
Asesoramiento en materia de inversión. El Banco ofrecerá a su Cliente un servicio de asesoramiento en materia de inversión de carácter no independiente, cuyas modalidades podrán, si procede, ser objeto de un contrato de asesoramiento en materia de inversión (el “Contrato de Asesoramiento”). El asesoramiento no independiente permite que el Banco pueda cobrar incentivos de las entidades a las que recurra para prestar el servicio. El cobro de incentivos no significa que el Banco deje de actuar en el mejor interés del Cliente. El Banco ofrecerá una amplia gama de instrumentos financieros adecuados para el Cliente. Estos instrumentos estarán suficientemente diversificados con criterios de proporcionalidad y representatividad, en función de la oferta de servicio ofrecida. Dentro de esta selección, no sólo figuran emisores del grupo Crédit Xxxxxxxx, sino también terceros emisores. En el caso de que el Banco preste un servicio de asesoramiento continuado, la función del Banco se limitará a prestar asesoramiento sobre una cartera, en el marco de una estrategia de inversión acordada en virtud del Contrato de Asesoramiento. En el caso de que el Banco, al margen de todo contrato y sin que se haya acordado previamente una estrategia de inversión, asesorara de forma puntual al Cliente sobre un instrumento financiero, su responsabilidad se limitará a la verificación en el momento del asesoramiento del carácter idóneo de la operación. El Banco no asumirá en este caso ninguna obligación de seguimiento del instrumento financiero adquirido eventualmente, ni ningún deber de información sobre la posible depreciación que éste pudiera sufrir debido a la evolución de los mercados o a su calidad intrínseca. En las disposiciones de estas Condiciones Generales, el término “ Servicio de Asesoramiento ” se refiere a la prestación de dicho servicio por parte del Banco dentro del marco del Contrato de Asesoramiento, frente al asesoramiento puntual mencionado anteriormente. Independientemente del tipo de asesoramiento de que se trate, y respecto al asesoramiento recurrente, sin perjuicio de las condiciones particulares que rigen el mismo previstas en el Contrato de Asesoramiento, el Cliente tomará por sí solo las decisiones que considere oportunas para la gestión de sus activos, teniendo en cuenta el asesoramiento proporcionado pero sin ninguna obligación de seguirlo, y transmitirá sus instrucciones al Banco en consecuencia. Las recomendaciones del Banco serán válidas únicamente en el momento en que se presten, ya que su pert...
Asesoramiento en materia de inversión. El Banco ofrecerá a su Cliente un servicio de asesoramiento en materia de inversión, cuyas modalidades podrán, si procede, ser objeto de un contrato. La función del Banco se limitará a asesorar en el marco de una estrategia de inversión acordada, siendo el Cliente quien tome por sí mismo las decisiones que considere oportunas para la gestión de sus activos y dé al Banco sus instrucciones en consecuencia. Si el Cliente no le otorga una misión de gestión o de asesoramiento, el Banco, simple depositario, no asumirá ninguna obligación de seguimiento de su cartera ni ningún deber de información sobre la posible depreciación que ésta pudiera sufrir debido a la evolución de los mercados o a la calidad de los instrumentos financieros u otros activos que la compongan. El Banco señala al Cliente que la retirada o transferencia de instrumentos financieros se encuentra sujeta a restricciones y plazos que pueden variar en función del lugar de depósito y de la naturaleza de los instrumentos. En el marco de su función de depositario, el Banco se encargará del seguimiento de los hechos ocurridos en instrumentos financieros de los que haya sido informado. Se ocupará de oficio de los acontecimientos que se imponen al inversor, tanto si se trata de operaciones puramente técnicas (división o reunión de instrumentos financieros…) como de operaciones vinculadas a una adecuada administración (cobro de cupones, amortización al vencimiento…). A tal efecto, el Cliente deberá devolver al Banco, en cuanto éste así se lo solicite, el importe de los cupones e instrumentos financieros reembolsables que haya abonado en su cuenta y que no haya podido cobrar efectivamente por alguna razón. El Cliente autorizará al Banco a cargar dicho importe en su cuenta, si no responde inmediatamente a la solicitud del Banco. Por otra parte, el Banco informará al Cliente de cualquier acontecimiento que, por el contrario, requiera una decisión suya (aumento de capital, conversión de instrumentos financieros, participación en una oferta pública, modalidad de pago de un dividendo…). A este respecto, el Cliente se obliga a dar a conocer su decisión al Banco lo más rápidamente posible. En caso de ausencia de respuesta, de respuesta tardía o de urgencia, el Banco optará por la opción que, dadas las circunstancias, le parezca menos arriesgada para el Cliente. Éste reconoce que el Banco no cometerá ninguna falta en este aspecto, incluso si posteriormente la elección realizada se muestra perjudicial. El Banco no ...
Asesoramiento en materia de inversión. El Banco ofrecerá a su Cliente un servicio de asesoramiento en materia de inversión, cuyas modalidades podrán, si procede, ser objeto de un contrato. La función del Banco se limitará a asesorar en el marco de una estrategia de inversión acordada, siendo el Cliente quien tome por sí mismo las decisiones que considere oportunas para la gestión de sus activos y dé al Banco sus instrucciones en consecuencia. Si el Cliente no le otorga una misión de gestión o de aseso ramiento, el Banco, simple depositario, no asumirá ninguna obligación de seguimiento de su cartera ni ningún deber de información sobre la posible depreciación que ésta pudiera sufrir debido a la evolución de los mercados o a la calidad de los instrumentos financieros u otros activos que la compongan.
Asesoramiento en materia de inversión. Ibercaja presta el servicio de asesoramiento “no independiente” en materia de inversión, entendiéndose por tal la prestación de recomendaciones personalizadas al Cliente con respecto a una o más operaciones relativas a instrumentos financieros. La recomendación deberá presentarse como idónea para el Cliente que solicita la prestación del servicio o deberá basarse en una consideración de sus circunstancias personales y podrá consistir en una recomendación para realizar alguna de las siguientes acciones:
Asesoramiento en materia de inversión. Se entiende por asesoramiento en materia de inversión la realización de recomendaciones concretas y personalizadas del CLIENTE, basándose en las circunstancias personales del CLIENTE (conocimientos y experiencia, situación financiera, objetivos de inversión y preferencias de sostenibilidad). Código Cartera: Entidad depositaria del efectivo Nombre de la Entidad Código Cuenta Corriente (ccc) Entidad depositaria de los valores e instrumentos financieros Nombre de la Entidad Código Cuenta Valores (ccv) Minorista Clasificación del cliente Profesional El CLIENTE puede solicitar un cambio de clasificación, siempre que cumpla los requisitos establecidos en la normativa aplicable o cuando se produzca un cambio en las circunstancias que determinaron la clasificación inicial. La solicitud deberá ser realizada por escrito y será ALTERNA la responsable de revisarla y, en su caso, aceptarla. Informes de estado de cartera y correspondencia ALTERNA pone a disposición del CLIENTE la información relacionada con el servicio o producto contratado por medios electrónicos (bien por correo electrónico, bien a través del acceso restringido al área de clientes de la página web de ALTERNA).
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