SERVICIO DE ASESORAMIENTO. Mediante la formalización del presente Contrato, el CLIENTE reconoce estar interesado en recibir el servicio mencionado y, a tal fin, reconoce haber recibido de Diagonal AM con carácter previo, la información y documentación a la que se refiere en Expositivo V del Contrato. El servicio de asesoramiento alcanzará a todo el patrimonio del CLIENTE incluido en el Anexo IV. No se considerará asesoramiento en materia de inversión ni, por tanto, como recomendaciones personalizadas al CLIENTE, la emisión o publicación en cualquier medio por parte de la Entidad de valoraciones generales sobre los mercados de valores o determinados sectores o instrumentos concretos, análisis de situaciones económicas o políticas concretas o generales, o cualesquiera otro tipo de análisis financiero-económico o de los mercados de valores, que puedan ser realizados por la Entidad en el desarrollo de acciones comerciales o publicitarias a través de cualquiera de sus canales establecidos para la relación con el CLIENTE. Quedarán igualmente fuera del ámbito del presente Contrato las operaciones de cualquier tipo realizadas por iniciativa propia del CLIENTE sin que hubiera mediado recomendación de inversión personal por parte de Diagonal AM.
SERVICIO DE ASESORAMIENTO. El servicio de asesoramiento en materia de inversión se presta de forma no independiente, lo que implica que Diagonal AM puede recibir de terceros honorarios, comisiones y beneficios monetarios o no monetarios en relación con el servicio prestado al CLIENTE, todo ello sin menoscabar la obligación de Diagonal AM de actuar de manera honesta, imparcial y profesional en el mejor interés del CLIENTE. Adicionalmente, el servicio se presta con carácter recurrente por lo que de forma continuada Diagonal AM presenta al CLIENTE recomendaciones de inversión. Mediante la formalización del presente Contrato, el CLIENTE reconoce estar interesado en recibir el servicio mencionado y, a tal fin, reconoce haber recibido de Diagonal AM con carácter previo, la información y documentación a la que se refiere en Expositivo V del Contrato. El servicio de asesoramiento alcanzará a todo el patrimonio del CLIENTE incluido en el Anexo IV. No se considerará asesoramiento en materia de inversión ni, por tanto, como recomendaciones personalizadas al CLIENTE, la emisión o publicación en cualquier medio por parte de la Entidad de valoraciones generales sobre los mercados de valores o determinados sectores o instrumentos concretos, análisis de situaciones económicas o políticas concretas o generales, o cualesquiera otro tipo de análisis financiero-económico o de los mercados de valores, que puedan ser realizados por la Entidad en el desarrollo de acciones comerciales o publicitarias a través de cualquiera de sus canales establecidos para la relación con el CLIENTE. Quedarán igualmente fuera del ámbito del presente Contrato las operaciones de cualquier tipo realizadas por iniciativa propia del CLIENTE sin que hubiera mediado recomendación de inversión personal por parte de Diagonal AM.
SERVICIO DE ASESORAMIENTO. El servicio de asesoramiento que presta la Entidad a todos sus clientes es INDEPENDIENTE a efectos de XxXXXXX, por tanto, no percibe incentivos por la actividad de gestión de carteras y de asesoramiento.
4.1.1. La Entidad estudiará y propondrá recomendaciones personalizadas en materia de inversión al Cliente que considere idóneas a la vista del perfil de riesgo, situación financiera particular, objetivos de inversión, conocimientos y experiencia del Cliente. Dichas recomendaciones incluirán una descripción de cómo se ajusta la recomendación realizada al perfil del cliente resultante de la evaluación de la idoneidad realizada. En concreto, la Entidad realizará recomendaciones personalizadas por escrito al cliente, en papel o en otro soporte duradero, sobre la estructura y composición de sus inversiones en función de sus objetivos y situación financiera particular. Las recomendaciones realizadas tendrán un plazo de vigencia de 15 días naturales a contar desde su fecha de envío al cliente. La Entidad revisará con una periodicidad trimestral la cartera del cliente al objeto de (i) verificar la continuidad de la idoneidad de la cartera del cliente a su perfil inversor y (ii) formular recomendaciones sobre la composición y estructura de la misma. En el caso de que, por cualquier circunstancia, la cartera del cliente no se ajuste al resultado de la evaluación de la idoneidad del cliente y al perfil de riesgo asignado del cliente, la Entidad realizará una nueva propuesta de recomendación, a los efectos de que la cartera vuelva a ser idónea. Asimismo, la Entidad podrá por propia iniciativa, si lo estimara conveniente, o a iniciativa del cliente, revisar la cartera de éste en otros momentos puntuales concretos y formular recomendaciones sobre la estructura y composición de la misma. Las propuestas de inversión realizadas podrán remitirse por medios electrónicos (email) si el cliente hubiera informado una dirección de correo electrónico a la Entidad a efectos de comunicación entre las partes, según lo recogido en la cláusula OCTAVA del presente Contrato. De la misma manera, el Cliente podrá enviar las órdenes derivadas de las mencionadas propuestas de inversión a través de su correo electrónico o mediante llamada telefónica grabada, acreditando previamente su identidad, tal y como se indica en la cláusula 4.2 siguiente. La Entidad se compromete a facilitar al Cliente información sobre los instrumentos financieros o servicios de inversión que recomiende.
4.1.2. Las re...
SERVICIO DE ASESORAMIENTO. 6.1 Prestaciones de Servicios de inversión-Asesoramiento Financiero no Independiente ENVALOR en relación con el servicio de asesoramiento procederá a:
a. Asignar al Cliente un asesor personal, que mantendrá las reuniones que estime necesarias, con objeto de efectuar propuestas de inversión y analizar las variaciones en la situación patrimonial del Cliente sobre la base del asesoramiento realizado, los resultados obtenidos y aquellas circunstancias conocidas que modifiquen el perfil asignado al inversor.
b. Cumplimentación del Cuestionario de Idoneidad, o su correspondiente actualización, para determinar y comunicar al Cliente su perfil inversor,
c. Realizar una evaluación del perfil de la cartera previa informada y, en base al perfil inversor, , realizar una propuesta de inversión idónea.
d. Informar al Cliente acerca de los nuevos instrumentos financieros y productos de inversión que considere pueden interesarle, tomando en consideración el perfil inversor referido en el anterior punto..
e. Remisión de forma directa, o delegada en las diferentes gestoras, al menos con carácter semestral, del resumen de inversiones en cartera, el detalle de las posiciones valoradas y la evolución de la rentabilidad de la misma. El asesoramiento prestado por XXXXXXX no supone, en ningún caso, la delegación en la toma de decisiones de inversión o desinversión por parte del Cliente ni tampoco las funciones propias de un Contrato de mandato o de representación.
SERVICIO DE ASESORAMIENTO. El servicio de asesoramiento en materia de inversión que la Entidad presta a los clientes que así lo soliciten, no será independiente. Esta modalidad de servicio de asesoramiento permite la percepción de incentivos de terceras entidades a las que recurra la Entidad para la prestación del servicio. En este sentido, la Entidad dará acceso a una amplia gama de instrumentos financieros que resulten adecuados para el cliente, suficientemente diversificada, bajo el criterio de la proporcionalidad y representatividad de los instrumentos financieros disponibles. La percepción de incentivos no menoscaba la actuación de la Entidad en el mejor interés de los clientes.
SERVICIO DE ASESORAMIENTO. La empresa adjudicataria vendrá obligada a prestar todo el asesoramiento necesario en cuanto a soluciones sobre problemas inherentes a los sistemas que se mantienen. Asimismo, debe ser capaz de facilitar alternativas y nuevas tecnologías cuando SEFPSAU lo requiera, en el plazo máximo de siete (7) días hábiles. Por otro lado, la adjudicataria vendrá obligada a presentar presupuestos que permitan la solución de problemas que pudieran existir en el desarrollo de los mantenimientos, en el plazo máximo de siete (7) días hábiles. Estos presupuestos no serán en ningún caso vinculantes para SEFPSAU.