Atuação do Agente Autônomo. Conforme a Resolução CVM nº 16/2021, a atividade do Agente Autônomo consiste em prospecção e captação de clientes, recepção e registro de ordens dos clientes e transmissão para a sim;paul e prestação de informações sobre os produtos e serviços oferecidos pela sim;paul. Para a execução desta atividade, a sim;xxxx estende aos Agentes Autônomos os seus controles internos e políticas, devendo o profissional observá-los em sua íntegra, contribuindo principalmente para a melhor execução de: • Cadastramento de clientes • Apuração do Perfil de Investimento; • Regularidade do termo de adesão aos produtos; • Recebimento de ordens; • Prevenção e combate à Lavagem de Dinheiro; • Limites operacionais dos clientes; • Liquidação financeira. O agente autônomo de investimento deve estar ciente e cumprir as políticas de controles internos da sim;xxxx, principalmente a política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, para que atue com o necessário zelo, uma vez que a sim;xxxx é responsável por todos os seus atos, já que atua como seu preposto. Para isto, ao agente autônomo é disponibilizada a Política de Compliance e Sistema de Controles Internos, além de treinamentos específicos em Prevenção à Lavagem de Dinheiro. O agente autônomo se compromete a informar e disponibilizar à sim;xxxx qualquer alteração em seus dados, se Pessoa Física, ou alterações contratuais, se pessoa jurídica. No caso de haver a infração dos dispositivos na política de atuação dos agentes autônomos, estabelecida pela sim;xxxx, a mesma emitirá uma advertência verbal ao profissional, que se reincidir na infração será advertido por escrito e por fim, terá seu contrato rescindido. O Agente Xxxxxxxx deve respeitar o sigilo inerente à sua função e observar as vedações estabelecidas na Resolução nº 16 da CVM: É vedado: • manter contrato para a prestação dos serviços relacionados no art. 1º da referida instrução, com mais de uma instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários; • receber de clientes ou em nome de clientes, ou a eles entregar, por qualquer razão e inclusive a título de remuneração pela prestação de quaisquer serviços, numerário, títulos ou valores mobiliários ou outros ativos; • ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins; • contratar com clientes ou realizar, ainda que a título gratuito, serviços de administração de carteira de valores mobiliários, consultoria ou análise d...
