Procedimentos Pós Contratação De Terceiros. 3.1. Após a contratação do Terceiro, a GESTORA realizará o monitoramento contínuo das atividades exercidas pelos Terceiros contratados, até o término do prazo da contratação. O monitoramento será de responsabilidade do Diretor de Compliance e PLDFT e Diretor de Gestão de Risco, que poderá contar com o auxílio do Diretor de Gestão de Recursos
Procedimentos Pós Contratação De Terceiros. Após a contratação do Terceiro, o GRUPO REAG realizará o monitoramento contínuo das atividades exercidas pelos Terceiros contratados, até o término do prazo da contratação. O monitoramento será de responsabilidade do Diretor de Compliance e PLDFT e Diretor de Gestão de Risco, que poderá contar com o auxílio das equipes que possuem maior relacionamento com os terceiros. • A análise, para fins de monitoramento, deverá considerar o objeto contratado vis a vis a entrega realizada, com ênfase nas eventuais disparidades, na tempestividade, qualidade e quantidade esperadas. Ainda, o monitoramento deve ser capaz de identificar preventivamente atividades que possam resultar em riscos para a instituição. • Tendo em vista a estrutura da instituição, o processo para monitoramento contínuo do Terceiro contratado será conciso e objetivo. Em linhas gerais, a área de Compliance e PLDFT, contando com o auxílio das áreas de relacionamento com o terceiros deverão avaliar o desempenho do Terceiro versus a expectativa e metas traçadas quando da sua contratação, a relação custo benefício e o grau de segurança empregado nas suas tarefas. Sem prejuízo, em casos específicos, adotará controles mais rigorosos, conforme adiante, a qual trata da supervisão baseada em risco para terceiros contratados. • A partir dos elementos supracitados, a área de Compliance, em periodicidade mínima anual, deverá preparar um relatório com os resultados das avaliações, a ser enviado para ciência dos demais diretores e administradores do GRUPO REAG. • Na hipótese de serem encontradas não conformidades e ressalvas, a área de Compliance e PLDFT notificará imediatamente o Terceiro contratado, para que este sane a questão ou adeque a sua conduta dentro do prazo que a instituição entender razoável, respeitando, sempre, o contrato celebrado. Caso o Xxxxxxxx contratado não cumpra com os termos exigidos na notificação, o Diretor de Compliance e PLDFT poderá proceder com a aplicação da cláusula indenizatória eventualmente prevista ou com a descontinuidade do serviço. • A supervisão baseada em risco tem como objetivo destinar maior atenção aos terceiros contratados que demonstrem maior probabilidade de apresentar falhas em sua atuação ou representem potencialmente um dano maior para os investidores e para a integridade do mercado financeiro e de capitais. • Dispensam-se dos procedimentos de supervisão as empresas pertencentes ao mesmo conglomerado econômico do Grupo REAG sendo, nestes casos, aplicada a Política ...
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