Supervisão baseada em risco. A supervisão baseada em risco tem como objetivo destinar maior atenção aos Terceiros que demonstrem maior probabilidade de apresentar falhas em sua atuação ou representem potencialmente um dano maior para os investidores e para a integridade do mercado financeiro e de capitais.
Supervisão baseada em risco. A sim;xxxx irá adotar a Supervisão Baseada em Risco para supervisionar seus terceiros contratados, seja em nome próprio ou em nome dos fundos de investimento. Esta supervisão consiste em classificá-los em níveis de risco, avaliando a probabilidade deles de apresentarem falhas ou risco para os investidores e para integridade do mercado financeiro e de capitais e avaliar os serviços prestados, empenhando maior ou menor diligência, de acordo com seu nível de risco. A sim;xxxx adotou 3 níveis de risco: Baixo – Instituições consolidadas no mercado, como bancos de médio e grande porte, corretoras e distribuidoras com reconhecida conformidade. Agentes autônomos com larga experiência e longo de tempo de atuação no mercado.
Supervisão baseada em risco. Art. 34. A metodologia de supervisão baseada em risco de que trata o inciso II do artigo 33 destas Regras e Procedimentos – SQde Serviços Qualificados, tem como objetivo destinar maior atenção aos clientes que sejam considerados de maior risco e que representem potencialmente um dano maior para a integridade do mercado financeiro e de capitais.
Supervisão baseada em risco. 10 B. PROCESSO DE MONITORAMENTO 11 C. IDENTIFICAÇÃO DE NÃO CONFORMIDADES E RESSALVAS 13
Supervisão baseada em risco. Baseado na classificação interna de risco, os prestadores de serviços terão suas informações cadastrais atualizadas conforme abaixo: Os prestadores classificados com alto ou médio grau de risco podem ser submetidos à supervisões esporádicas conforme o seu porte, volume transações e criticidade das atividades desempenhadas. A Gestora ocasionalmente poderá reavaliar os terceiros contratados na ocorrência de qualquer fato novo ou alteração significativa, que a critérios internos justifiquem a referida reavaliação. Questionário due diligence x x x Obrigação de confidencialidade x x x Revisão de contratos (cláusulas mínimas) x x x Avaliação de Compliance x x x Entrevista x
Supervisão baseada em risco. A Gestora realizará a supervisão dos Terceiros com base na respectiva classificação de risco atribuída, nos termos dos itens 8, 9 e 10 acima.
Supervisão baseada em risco. A Gestora realizará supervisão baseada em risco dos Terceiros contratados, com a finalidade de destinar maior atenção aos Terceiros que demonstrem maior probabilidade de apresentar falhas em sua atuação ou representem potencialmente um dano maior para os investidores e para a integridade do mercado financeiro e de capitais. Para os Terceiros classificados como sendo de baixo risco, a Área de Compliance realizará a supervisão por meio das seguintes medidas: