Supervisão baseada em risco Cláusulas Exemplificativas

Supervisão baseada em risco. A supervisão baseada em risco tem como objetivo destinar maior atenção aos Terceiros que demonstrem maior probabilidade de apresentar falhas em sua atuação ou representem potencialmente um dano maior para os investidores e para a integridade do mercado financeiro e de capitais.

Supervisão baseada em risco. A sim;xxxx irá adotar a Supervisão Baseada em Risco para supervisionar seus terceiros contratados, seja em nome próprio ou em nome dos fundos de investimento. Esta supervisão consiste em classificá-los em níveis de risco, avaliando a probabilidade deles de apresentarem falhas ou risco para os investidores e para integridade do mercado financeiro e de capitais e avaliar os serviços prestados, empenhando maior ou menor diligência, de acordo com seu nível de risco. A sim;xxxx adotou 3 níveis de risco:

Supervisão baseada em risco. A Gestora realizará supervisão baseada em risco dos Terceiros contratados, com a finalidade de destinar maior atenção aos Terceiros que demonstrem maior probabilidade de apresentar falhas em sua atuação ou representem potencialmente um dano maior para os investidores e para a integridade do mercado financeiro e de capitais. Para os Terceiros classificados como sendo de baixo risco, a Área de Compliance realizará a supervisão por meio das seguintes medidas: i) Solicitar a justificativa e a documentação pertinente antes de efetuar o pagamento de qualquer despesa requerida pelo Terceiro; ii) Verificar se todos os encargos, tarifas ou despesas de qualquer natureza estão previstos em contrato ou na legislação; iii) Observar a existência de questões não usuais ou excessivas, conforme os parâmetros de mercado, em relação à execução do contrato; iv) Verificar a existência de fundados indícios de que o Terceiro realizou ou realizará pagamentos potencialmente considerados ilícitos e, em caso positivo, notificar o Diretor de Compliance para que tome as medidas cabíveis. Adicionalmente, a Gestora realizará, a cada 36 (trinta e seis) meses, a reavaliação da classificação de risco desses Terceiros e o respectivo processo de due diligence pertinente. Para os Terceiros classificados como sendo de médio ou alto risco, além das medidas descritas acima, a Área de Compliance também deverá: i) Solicitar periodicamente comprovações de cumprimento das leis anticorrupção; ii) Reunir-se periodicamente com o Terceiro para discutir o desempenho dos serviços contratos e as expectativas da Gestora em relação ao desempenho, devendo o teor das discussões ser formalizado em ata; iii) Quando aplicável, tendo em vista os riscos específicos associados ao Terceiro, abordar o cumprimento das leis anticorrupção em sessões periódicas de treinamento com o Terceiro; e iv) Quando aplicável, tendo em vista os riscos específicos associados ao Terceiro, exercer o direito de auditar os livros, registros e atividades comerciais do Terceiro. As medidas acima descritas deverão ser realizadas, no mínimo, a cada 24 (vinte e quatro) meses, para os Terceiros considerados de médio risco, e a cada 12 (doze) meses para os Terceiros considerados de alto risco. Na mesma periocidade, será realizada a reavaliação da classificação de risco desses Terceiros e o respectivo processo de due diligence pertinente.

Supervisão baseada em risco. A metodologia de supervisão baseada em risco de que trata o inciso II do artigo 33 destas Regras e Procedimentos – SQde Serviços Qualificados, tem como objetivo destinar maior atenção aos clientes que sejam considerados de maior risco e que representem potencialmente um dano maior para a integridade do mercado financeiro e de capitais.

Supervisão baseada em risco. A Gestora realizará a supervisão dos Terceiros com base na respectiva classificação de risco atribuída, nos termos dos itens 8, 9 e 10 acima.

Supervisão baseada em risco. 10 B. PROCESSO DE MONITORAMENTO 11 C. IDENTIFICAÇÃO DE NÃO CONFORMIDADES E RESSALVAS 13

Supervisão baseada em risco. Baseado na classificação interna de risco, os prestadores de serviços terão suas informações cadastrais atualizadas conforme abaixo: Os prestadores classificados com alto ou médio grau de risco podem ser submetidos à supervisões esporádicas conforme o seu porte, volume transações e criticidade das atividades desempenhadas. A Gestora ocasionalmente poderá reavaliar os terceiros contratados na ocorrência de qualquer fato novo ou alteração significativa, que a critérios internos justifiquem a referida reavaliação. Questionário due diligence x x x Obrigação de confidencialidade x x x Revisão de contratos (cláusulas mínimas) x x x Avaliação de Compliance x x x Entrevista x

Supervisão baseada em risco. A supervisão baseada em risco tem como objetivo destinar maior atenção aos terceiros contratados que demonstrem maior probabilidade de apresentar falhas em sua atuação, que representem potencialmente um dano maior para os investidores e para a integridade do mercado financeiro e de capitais ou, ainda, que apresentem um maior risco do ponto de vista de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. A ATMOSPHERE possui metodologia própria para supervisão dos terceiros contratados (“Metodologia de Supervisão Baseada em Risco”), a qual contém: a) Classificação dos terceiros contratados por grau de risco, indicando os critérios utilizados para esta classificação, segmentando-os em baixo, médio e alto risco;