Supervisão baseada em risco. A sim;xxxx irá adotar a Supervisão Baseada em Risco para supervisionar seus terceiros contratados, seja em nome próprio ou em nome dos fundos de investimento. Esta supervisão consiste em classificá-los em níveis de risco, avaliando a probabilidade deles de apresentarem falhas ou risco para os investidores e para integridade do mercado financeiro e de capitais e avaliar os serviços prestados, empenhando maior ou menor diligência, de acordo com seu nível de risco. A sim;xxxx adotou 3 níveis de risco: Baixo – Instituições consolidadas no mercado, como bancos de médio e grande porte, corretoras e distribuidoras com reconhecida conformidade. Agentes autônomos com larga experiência e longo de tempo de atuação no mercado.
Supervisão baseada em risco. A Gestora realizará supervisão baseada em risco dos Terceiros contratados, com a finalidade de destinar maior atenção aos Terceiros que demonstrem maior probabilidade de apresentar falhas em sua atuação ou representem potencialmente um dano maior para os investidores e para a integridade do mercado financeiro e de capitais. Para os Terceiros classificados como sendo de baixo risco, a Área de Compliance realizará a supervisão por meio das seguintes medidas:
Supervisão baseada em risco. A Gestora realizará a supervisão dos Terceiros com base na respectiva classificação de risco atribuída, nos termos dos itens 8, 9 e 10 acima.