Common use of 评估基准日 Clause in Contracts

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 指 2021年12月31日 报告期 指 2020年、2021年 报告期各期末 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《发行注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 指 安信证券股份有限公司

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 指 2021年12月31日 报告期 指 2020年、2021年 2019年、2020年、2021年1-10月 报告期各期末 指 2020年末、2021年末 2019年末、2020年末、2021年10月末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《发行注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 指 安信证券股份有限公司

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2019 年 6 月 30 日 最近两年一期、报告期 指 2021年12月31日 报告期 2017 年、2018 年和 2019 年 1-6 月 最近一年 指 2020年、2021年 报告期各期末 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 2018 年 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 《重组办法》、《重组管 理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法收购管理办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）上市公司收购管理办法》 《发行注册管理办法发行办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）上市公司证券发行管理办法》 《重组审核规则准则第 26 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则》 《上市规则》 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号 ——上市公司重大资产重组》（2018 年修订） 公司股东大会 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 重庆小康工业集团股份有限公司股东大会 公司董事会 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 重庆小康工业集团股份有限公司董事会 中国证监会/证监会 指 安信证券股份有限公司中国证券监督管理委员会 上交所/交易所 指 上海证券交易所 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 工信部 指 工业和信息化部 交通运输部 指 中华人民共和国交通运输部 中汽协 指 中国汽车工业协会 国税总局 指 国家税务总局 A 股 指 每股面值人民币 1.00 元的人民币普通股 元、万元、亿元 指 除非特别说明，一般指人民币元、万元、亿元 务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。 本预案部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，则为四舍五入所致。

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2022 年 12 月 31 日 报告期/最近两年 指 2021年12月31日 报告期 2021 年度及 2022 年度 过渡期 指 2020年、2021年 报告期各期末 自评估基准日（不包括当日）起至交割审计基准日（包括当 日）止的期间 《发行股份购买资产协议》 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 上市公司与江旅集团、苏南置业签署的附生效条件的《国旅 文化投资集团股份有限公司与江西省旅游集团股份有限公司及江西苏南置业有限公司之发行股份购买资产协议》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《发行管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法格式准则 26 号》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号 ——上市公司重大资产重组》（2022 年修订） 《发行注册管理办法股票上市规则》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程国旅文化投资集团股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 《董事会议事规则》 指 安信证券股份有限公司《国旅文化投资集团股份有限公司董事会议事规则》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 元、万元、亿元 指 如无特别说明，指人民币元、人民币万元、人民币亿元

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2016 年 9 月 30 日 独立财务顾问 指 2021年12月31日 报告期 中信证券股份有限公司 中信证券 指 2020年、2021年 报告期各期末 中信证券股份有限公司 报告期/最近两年及一 期 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 2014 年、2015 年和 2016 年 1-9 月 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 上交所 指 深圳证券交易所 上海证券交易所 中证登上海 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国家商务部 指 中华人民共和国商务部 上海市商委 指 上海市商务委员会 上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法反垄断法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《发行注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则中华人民共和国反垄断法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程若干问题规定》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 独立财务顾问、安信证 券 《准则第 26 号》 指 安信证券股份有限公司《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上 市公司重大资产重组》 《财务顾问管理办法》 指 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 《财务顾问业务指引》 指 《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2016 年 12 月 31 日 审计基准日 指 2021年12月31日 报告期 2016 年 12 月 31 日 定价基准日 指 2020年、2021年 报告期各期末 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 公司第六届董事会第二十次会议决议公告日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所 指 深圳证券交易所 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 财政部 指 中华人民共和国财政部 商务部 指 中华人民共和国商务部 国土部、国土资源部 指 中华人民共和国国土资源部 自贸区管委会 指 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《发行注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》： 《格式准则 26 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号— 上市公司重大资产重组》（2014 年修订） 《公司章程》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程银泰资源股份有限公司公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 《关联交易决策制度》 指 安信证券股份有限公司《银泰资源股份有限公司关联交易决策制度》 元 指 人民币元

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2009年7月31日 约定交割日 指 2021年12月31日 报告期 中国证监会核准本次交易当月的最后一日 《资产置换暨重组协议》 指 2020年、2021年 报告期各期末 《上海锦江国际酒店发展股份有限公司与上海锦江国 际酒店（集团）股份有限公司资产置换暨重组协议》 《重组办法》 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管 理委员会令第53号） 《准则26号》 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26 号－上市公司重大资产重组申请文件》 《若干问题的规定》/《规 定》 指 《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 《通知》 指 《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（2008年9月第六次 修订） 上证所/交易所 指 上海证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 国家发改委 指 深圳证券交易所 中华人民共和国国家发展与改革委员会 国家旅游局 指 中华人民共和国国家旅游局 上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法》 独立财务顾问/申银万国 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法》 申银万国证券股份有限公司 上海东洲/资产评估机构 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《发行注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 指 安信证券股份有限公司上海东洲资产评估有限公司

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 为实施本次交易而对标的资产进行评估所选定的基准日，即 2017年12月31日 交割日、重组交割日 指 2021年12月31日 报告期 标的资产完成过户至上市公司的工商变更登记完成之日 过渡期间 指 2020年、2021年 报告期各期末 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 指自评估基准日（不包括评估基准日当日）起至交割日（包 括交割日当日）止的期间 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《准则第 26 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号— 上市公司重大资产重组申请文件》（2017 年修订） 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法股票上市规则》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）深圳证券交易所股票上市规则》 《发行注册管理办法上市公司规范运作指 引》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 《重组审核规则资产置换及支付现金购买资产协议》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则浙江康盛股份有限公司与中植新能源汽车有限公司及烟台舒驰客车有限责任公司全体自然人股东的资产置换及支付现 金购买资产协议书》 《上市规则业绩承诺及补偿协 议》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则浙江康盛股份有限公司资产置换及支付现金购买资产之业 绩承诺及补偿协议书》 《公司章程》 深交所 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 深圳证券交易所 中国证监会 指 安信证券股份有限公司中国证券监督管理委员会 国家经贸委 指 中华人民共和国国家经济贸易委员会 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 质检总局 指 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 财政部 指 中华人民共和国财政部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 商务部 指 中华人民共和国商务部

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 为实施本次交易而对标的资产进行评估所选定的基准日，即 2017年12月31日 交割日、重组交割日 指 2021年12月31日 报告期 标的资产完成过户至上市公司的工商变更登记完成之日 过渡期间 指 2020年、2021年 报告期各期末 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 指自评估基准日（不包括评估基准日当日）起至交割日（包 括交割日当日）止的期间 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《准则第 26 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号— 上市公司重大资产重组申请文件》（2017 年修订） 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法股票上市规则》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）深圳证券交易所股票上市规则》 《发行注册管理办法上市公司规范运作指 引》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 《重组审核规则资产置换及支付现金 购买资产协议》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则浙江康盛股份有限公司与中植新能源汽车有限公司的资产 置换及支付现金购买资产协议书》 《上市规则》 深交所 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 深圳证券交易所 中国证监会 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 中国证券监督管理委员会 国家经贸委 指 安信证券股份有限公司中华人民共和国国家经济贸易委员会 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 质检总局 指 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 财政部 指 中华人民共和国财政部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 商务部 指 中华人民共和国商务部

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2018年3月31日 过渡期 指 2021年12月31日 自评估基准日至资产交割日的期间 报告期 指 2020年、2021年 报告期各期末 2016年度、2017年度及2018年1-3月 交割日、股权交割日、标的公司交割日 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 标的公司的股权变更登记至银亿股份名下的相关工商变更登记手续完成之当日 《发行股份及支付现金购买资产框架协议》 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 银亿股份与五洲亿泰以及银亿控股签署的附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产框架协议》 英大证券、独立财务顾问 指 英大证券有限责任公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法重组办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法证券发行管理办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）上市公司证券发行管理办法》 《发行注册管理办法若干问题规定》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》（证监会公告[2008]14号） 《重组审核规则准则第26号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》 《实施细则》 指 《上市公司非公开发行股票实施细则》 《信息披露通知》 指 《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则》 《公司章程》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程银亿股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 元、万元、亿元 指 安信证券股份有限公司人民币元、人民币万元、人民币亿元 本预案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2018 年 12 月 31 日 《评估报告》 指 2021年12月31日 报告期 万邦资产评估有限公司出具的《杭州中策海潮企业管理有限公司、上海彤中企业管理有限公司收购股权涉及的中策橡胶集团有限公司股东全部权益价值评估项目资产 评估报告》（万邦评报〔2019〕86 号） 过渡期 指 2020年、2021年 报告期各期末 指自评估基准日次日至目标股权过户至受让方名下（以完成工商变更登记为准）之日（含当日）的期间 《购买资产协议》 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 《关于中策橡胶集团有限公司之支付现金购买资产协议》 《增资认购协议》 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《杭州巨星科技股份有限公司、杭叉集团股份有限公司与巨星控股集团有限公司、杭州中策海潮企业管理有限公司、杭州海潮企业管理合伙企业（有限合伙）之增资 认购协议》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法26 号准则》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 年修订）》 《发行注册管理办法重组规定》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 《重组审核规则128 号文》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》 （证监公司字[2007]128 号） 《财务顾问办法》 指 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则指《上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程》 报告期 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 2017 年、2018 年 报告期末、报告期各期末 指 安信证券股份有限公司2017 年末、2018 年末 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2020 年 6 月 30 日 报告期、最近两年 指 2021年12月31日 报告期 2019 年和 2020 年 过渡期间 指 2020年、2021年 报告期各期末 本次交易评估基准日至标的资产交割日期 间 《发行股份及支付现金购买资产协议》 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 上市公司与马钢集团、马钢投资、基石基 金、苏盐基金及北京四方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》 《发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 上市公司与马钢集团、马钢投资、基石基金、苏盐基金及北京四方签署的《发行股 份及支付现金购买资产协议之补充协议》 股转系统 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 深圳证券交易所 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 浙商证券、独立财务顾问 指 浙商证券股份有限公司 金杜所 指 北京市金杜律师事务所 中企华评估、资产评估机构、评估机构 指 北京中企华资产评估有限责任公司 天健所、审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法格式准则 26 号》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第 26 号——上市公司重大资产重组申请文件（2018 年修订）》 《发行注册管理办法》 中国证监会/证监会 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 中国证券监督管理委员会 并购重组委/重组委 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则》 《上市规则》 中国证监会并购重组审核委员会 上交所 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 上海证券交易所 发改委 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 独立财务顾问、安信证 券 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国务院 指 安信证券股份有限公司中华人民共和国国务院 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

评估基准日. 指 2021年5月31日 加期评估基准日 2021 年 12 月 31 日 交割日 指 2021年12月31日 报告期 本次交易对方将标的资产过户至上市公司名下之日 过渡期 指 2020年、2021年 报告期各期末 评估基准日至交割日期间 报告期、最近两年 指 2020年末、2021年末 业绩承诺期 指 如本次收购交割日早于2021年12月31日，则业绩承诺期间为2021年、2022年和2023年；如本次收购交割日推迟至2021年12月31日之后，则业绩承 诺期间为2022年、2023年和2024年 中国证监会、证监会 2020 年度、2021 年度 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 深交所 指 深圳证券交易所 结算公司、登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 《持续监管办法发行管理办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《发行注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》 《重组审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重 组审核规则上市公司证券发行管理办法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则》 《公司章程暂行规定》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交 易监管的暂行规定》 独立财务顾问、安信证 券 《重组若干问题的规定》 指 安信证券股份有限公司《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 《格式准则第 26 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》 《资金占用问题的适用意见》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关标的资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适 用意见第 10 号