Funzione Compliance. La funzione Compliance è stata centralizzata presso la capogruppo AXA Assicurazioni S.p.A. a partire dal 1° gennaio 2015 e svolge la propria attività per le società del Gruppo assicurativo AXA Italia (ad eccezione di AXA MPS Financial DAC, società di diritto irlandese, dotata di un’autonoma funzione di Compliance), presta inoltre servizi anche per la branch italiana di AXA Life Europe (Dublino, Irlanda). Essa ha la responsabilità di valutare che l’organizzazione e le procedure della società siano adeguate a prevenire il rischio di non conformità alle norme di legge, ai regolamenti o ad altri provvedimenti delle Autorità di Vigilanza ovvero alle norme di autoregolamentazione, avvalendosi di specifici presidi ai vari livelli aziendali pertinenti allo scopo di contribuire a prevenire il rischio di non conformità alle norme. La funzione Compliance è inserita all’interno della Direzione Corporate Governance & Compliance e riporta funzionalmente al Consiglio di Amministrazione. La funzione Compliance, in conformità al Regolamento ISVAP n. 38/2018 (art.34):
Funzione Compliance. Ruolo e responsabilità
Funzione Compliance. Nell’ambito del complessivo sistema dei controlli interni, il Consiglio di Amministrazione riconosce come obiettivo prioritario e strategico la diffusione, all’interno del Gruppo, di una cultura del rispetto normativo, nonché dei canoni generali della correttezza, buona fede e trasparenza nei rapporti con gli assicurati e, più in generale, con i beneficiari di prestazioni derivanti dai contratti di assicurazione. In tale ottica, assume pertanto importanza l’attività della Funzione Compliance, volta all’identificazione, in xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx applicabili al Gruppo ed alla valutazione del loro impatto sui processi e sulle procedure interne. Più nel dettaglio, il dispositivo di gestione della conformità applicato dal Gruppo si estrinseca nello svolgimento delle seguenti attività: • presidio della normativa di settore e diffusione, tramite report, delle novità in ambito normativo e giurisprudenziale: la Funzione Compliance procede ad un continuo monitoraggio delle principali fonti normative, cui fa seguito la diffusione, indirizzata a tutto il personale a capo di un ufficio o una struttura, di report contenenti l’indicazione delle novità normative, dei progetti di legge (con particolare riferimento ai documenti in consultazione dell’Autorità di Vigilanza), dei soggetti aziendali coinvolti e delle pronunce giurisprudenziali che impattano sulle strutture e sui processi aziendali, in particolar modo quelle emanate dai giudici avente anche la funzione nomofilattica; • consulenza legale e di compliance: nel corso dell’attività quotidiana di ciascun soggetto la Funzione Compliance fornisce un supporto consulenziale a tutta la struttura, anche emanando pareri scritti, in ordine all’interpretazione di singole tematiche legislative/regolamentari ed alla risoluzione di casi particolari in conformità alle disposizioni normative;
Funzione Compliance. Le responsabilità della Funzione Compliance sono: – verificare nel continuo la corretta attuazione del processo di gestione delle operazioni con parti correlate rispetto alla normativa di vigilanza e autoregolamentazione; – effettuare controlli di secondo livello sul Report Unico, relativo alle operazioni effettuate con i soggetti appartenenti al Perimetro di Gruppo, prima della relativa presentazione agli organi di vertice; – raccogliere dal Collegio Sindacale un preventivo parere analitico e motivato sulla complessiva idoneità del- la presente Direttiva a conseguire gli obiettivi della disciplina. Il Collegio Sindacale rilascia il proprio parere in caso di modifiche alla Direttiva e anche nel caso in cui la funzione Compliance valuti di non modificare la presente Direttiva; – raccogliere il preventivo parere favorevole del Comitato e del Collegio Sindacale alla delibera per l’approva- zione della presente Direttiva da parte del CdA; – relazionare gli OO.SS. sull’esecuzione e sugli esiti dei controlli di cui sopra; – curare la presentazione agli Organi di Vertice Aziendale e al Collegio Sindacale del Report Unico, previo controllo di secondo livello; – verificare l’esistenza e l’affidabilità, nel continuo, delle procedure e dei processi organizzativi idonei ad as- sicurare il rispetto degli obblighi normativi di vigilanza e della regolamentazione interna; – valutare, con cadenza annuale (entro il primo semestre successivo alla scadenza dell’anno), l’esigenza di procedere ad una revisione della normativa interna di tipo strategico (Direttiva), tenendo conto delle eventuali modifiche intervenute sulla normativa esterna di riferimento, dell’efficacia dalla stessa Direttiva dimostrata nella prassi applicativa oltre che degli eventuali contributi forniti dalle principali funzioni della banca interessate. Qualora, all’esito delle valutazioni condotte, si stabilisca, rispettivamente: di non revisionare la Direttiva: la Funzione Compliance, sottoposto l’esito delle valutazioni preventiva- mente al Direttore Generale, interessa il Comitato ed il Collegio Sindacale che rilasciano in proposito un parere; di revisionare la Direttiva: la proposta di revisione, sentito preventivamente il Direttore Generale, è sotto- posta all’approvazione del Consiglio di Amministrazione, previo parere favorevole vincolante, ai fini della delibera di Consiglio, da parte del Comitato e del Collegio Sindacale.