Alto Risco Cláusulas Exemplificativas

Alto Risco. Terceiro possui imagem negativa junto ao mercado que possa ser associada à reputação da empresa.

Alto Risco. O Terceiro deve implementar controles equivalentes, aqueles requeridos pela Lei Anticorrupção.

Alto Risco. Vencimento do Registro 27/04/2030 Exportar para Excel Exportar para PDF Voltar xxxxx://xxxxxxxxx.xxxxxx.xxx.xx/#/xxxxx/00000000000000 19/?numeroRegistro=81655630035 1/1

Alto Risco. Para os Terceiros cujo risco seja considerado alto, o Diretor de Compliance poderá solicitar, além das etapas adicionais previstas no item 6.4.2 acima, a elaboração, por empresa especializada, de relatório avançado de due diligence sobre o Terceiro.

Alto Risco. O Terceiro classificado com potencial Alto Risco: a Adler Investimentos deverá submeter o Terceiro a diligência mais minuciosa, nos termos dos procedimentos adotados na Política de Combate à Corrupção, do Código de Ética, Prevenção à Lavagem a Dinheiro e demais documentações e certidões necessárias do Terceiro. Será classificado como de Alto Risco o Terceiro que não se enquadrar nas hipóteses anteriores.

Alto Risco. Para os Terceiros classificados como sendo de “alto risco”, a Gestora realizará a supervisão por meio de reunião presencial e avaliação documental. A supervisão dos Terceiros de “alto risco” ocorrerá a cada 12 (doze) meses. Na mesma periocidade, será realizada a reavaliação da classificação de risco dos Terceiros e a revisão da aprovação. Na supervisão dos Terceiros serão considerados os seguintes aspectos: (i) Capacidade de continuidade de negócios; (ii) Infraestrutura, incluindo estrutura de contingência; e (iii) Estrutura de controle de riscos e compliance. A Gestora realizará reavaliações tempestivas dos Terceiros caso seja verificada a ocorrência de (i) qualquer fato novo relevante ou (ii) alteração significativa que, a crietério da Gestora, justifique a referida reavaliação.

Alto Risco. A HIX Investimentos deverá submeter o Terceiro a diligência mais minuciosa, nos termos dos procedimentos adotados na Política de Combate à Corrupção, do Código de Ética, Prevenção à Lavagem a Dinheiro e demais documentações e certidões necessárias do Terceiro. Será classificado como de Alto Risco o Terceiro que não se enquadrar nas hipóteses anteriores.

Alto Risco. O Terceiro classificado com potencial Alto Risco: o Grupo Navi deverá submeter o Terceiro a diligência mais minuciosa, nos termos dos procedimentos adotados na Política de Combate à Corrupção, do Código de Ética, Prevenção à Lavagem a Dinheiro e demais documentações e certidões necessárias do Terceiro. Será classificado como de Alto Risco o Terceiro que não se enquadrar nas hipóteses anteriores. Ademais, são classificados como de alto risco os Terceiros não associadas ou aderentes aos Códigos ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas, assim como os prestadores de serviços cujas atividades não sejam autorreguladas pela ANBIMA e/ou fiscalizadas pela CVM. Uma vez classificado como Terceiro de Alto Risco, a decisão final quanto a contratação do Terceiro caberá ao Comitê de Riscos e Compliance do Grupo Navi, em conjunto com relatório derivado de sua análise da documentação recebida pelo Terceiro durante o procedimento de Pré-Seleção.