ANTECEDENTES FINANCIEROS Cláusulas de Ejemplo

ANTECEDENTES FINANCIEROS. 5.1.1 Estados Financieros Auditados (Balance Clasificado y Estado de Resultados) correspondiente a los años 2015, 2016 y 2017. 5.1.2 Listado de contratos en ejecución. Los Proponentes con inscripción vigente en el Registro de Contratistas y Proveedores de CODELCO, cuya información financiera esté actualizada, no necesitan entregar los estados financieros. Si los postulantes requieren patrocinio financiero (patrimonio), la empresa patrocinadora deberá concurrir a la firma del Contrato en calidad de codeudor solidario de todas y cada de las obligaciones del contratista. Por lo tanto, deberá presentar toda la documentación que corresponda, para ser igualmente evaluado en términos financieros. CODELCO se reserva el derecho de gestionar requerimientos aclaratorios y/o solicitar otros antecedentes necesarios para concluir la evaluación.

ANTECEDENTES FINANCIEROS a) Estados financieros consolidados y otra información contable b) Redondeo c) Información financiera presentada en moneda homogénea d) Cuestiones judiciales

ANTECEDENTES FINANCIEROS. 5.1.1 Estados Financieros Auditados (Balance Clasificado y Estado de Resultados) correspondiente a los años 2015, 2016 y 2017. 5.1.2 Listado de contratos en ejecución. Si los postulantes requieren patrocinio financiero (patrimonio), la empresa patrocinadora deberá concurrir a la firma del Contrato en calidad de codeudor solidario de todas y cada de las obligaciones del contratista. Por lo tanto, deberá presentar toda la documentación que corresponda, para ser igualmente evaluado en términos financieros. CODELCO se reserva el derecho de gestionar requerimientos aclaratorios y/o solicitar otros antecedentes necesarios para concluir la evaluación.

ANTECEDENTES FINANCIEROS. En lo que respecta a los antecedentes financieros, será excluyente que del Certificado habilitante expedido por el Registro Nacional de Empresas Públicas, surja un VECA libre igual o mayor al monto de la oferta, excluidos los montos correspondientes a aportes a la seguridad social y el Impuesto al Valor Agregado (IVA). Asimismo, todos los Oferentes deberán incluir en sus Ofertas: 1) Para Oferentes nacionales: Estado de Situación Patrimonial (E.S.P.), Estado de Resultados (E.R.), Notas aclaratorias, Anexos de Bienes de Uso y de Evolución del Patrimonio y Estado de Origen y Aplicación de Fondos (EOAF), y la Declaración Jurada xx Xxxxx e Impuesto al Patrimonio anual, presentada ante la Dirección General Impositiva, de los últimos tres (3) ejercicios económicos cerrados anteriores a la fecha de presentación de las ofertas, según el siguiente criterio: los Estados Contables deberán estar acompañados como mínimo por un Informe de Revisión Limitada emitidos por Contador Público o equivalente con título habilitante. Este será realizado) Para empresas constituidas en la República Oriental del Uruguay, de acuerdo a los Pronunciamientos del Colegio de Contadores y Economistas del Uruguay.ii) Para empresas constituidas en el extranjero, toda esta información se brindará de acuerdo a las normas legales o profesionales, según corresponda, vigentes en el país donde se domicilia o bien de acuerdo a lo dispuesto por la Federación Internacional de Contadores (IFAC) en elEngagementstoReviewoffinancialstatements ISA/RS 1 y 2. Los Dictámenes de Auditoría Externa deberán ser emitidos por profesionales que acrediten su solvencia y realizados de acuerdo a las Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas emitidas por la Federación Internacional de Contadores (IFAC). 2) Nota de referencias de instituciones bancarias del Oferente. Ver anexo V

ANTECEDENTES FINANCIEROS. A continuación se presentan los últimos antecedentes financieros consolidados de SM SAAM bajo norma IFRS, los que se encuentran disponibles en su página web xxx.xxxx.xxx, y en la página web de la Superintendencia de Valores y Seguros (esta última, en adelante también, la “Superintendencia” o la “SVS”). Las cifras a continuación se presentan en miles de dólares.

ANTECEDENTES FINANCIEROS. 3.1 Estados financieros xx Xxxxxx Corp S.A. 3.1.1 Balance ACTIVOS 31.03.2020 31.03.2019 31.12.2019 31.12.2018 Total de activos corrientes distintos de los activos no Total activos no corrientes 2.130.552.544 1.831.125.159 2.015.794.938 1.511.246.718 Total activos 3.691.894.408 3.315.369.929 3.609.318.732 2.972.212.877 PATRIMONIO Y PASIVOS 31.03.2020 31.03.2019 31.12.2019 31.12.2018 Total pasivos corrientes distintos de los pasivos incluidos en grupos de activos para su disposicion 1.466.626.309 1.328.193.581 1.438.949.376 1.247.973.894 Total pasivos corrientes 1.466.626.309 1.328.409.086 1.439.340.489 1.248.193.299 Pasivos no corrientes: Total pasivos no corrientes 1.156.963.990 1.036.882.664 1.136.328.735 714.151.157 Total Patrimonio 1.068.304.109 950.078.179 1.033.649.508 1.009.868.421 TOTAL PATRIMONIO NETO Y PASIVOS 3.691.894.408 3.315.369.929 3.609.318.732 2.972.212.877 3.1.2 Estado de Resultados ACUMULADO Ganancia (pérdida), antes de impuestos (14.400.105) 9.471.255 9.471.255 11.686.903 Ganancia (pérdida) procedente de operaciones continuadas (11.994.744) 6.993.811 6.993.811 10.023.852 Ganancia (pérdida) (11.994.744) 6.825.202 6.825.202 10.127.223 3.1.3 Estado de Flujos de Efectivo 31.03.2020 31.03.2019 31.12.2019 31.12.2018 Incremento neto (disminución) en el efectivo y equivalentes al efectivo, antes del efecto de los cambios en la tasa de cambio Incremento (disminución) neto de efectivo y equivalentes al efectivo (42.477.978) 46.272.617 51.859.771 (22.110.403) Efectivo y equivalentes al efectivo al final del período 248.227.426 217.345.013 222.932.167 123.532.757 3.2 Razones financieras Marzo 2020 Diciembre 2019

ANTECEDENTES FINANCIEROS. 3.1 Estados financieros de Ripley Corp S.A. 3.1.1 Balance 30.09.2016 31.12.2015 01.01.2015 3.1.2 Estado de Resultados 01.01.2016 01.01.2015 01.07.2016 01.07.2015 30.09.2016 M$ 30.09.2015 M$ 30.09.2016 M$ 30.09.2015 M$ Ingresos de actividades ordinarias 1.114.722.232 1.066.796.642 369.430.610 359.011.505 Costo de ventas (704.725.647) (671.519.251) (234.821.063) (226.550.649) Costos de distribución (4.658.315) (4.405.383) (1.651.393) (1.486.815) Gasto de administración (379.904.091) (363.677.143) (125.738.023) (122.868.472) Otras ganancias (pérdidas) 21.499.877 (4.022.531) 28.596.545 (2.756.711) Ingresos financieros 2.146.334 3.049.243 562.890 801.383 Costos financieros (14.817.817) (14.240.951) (5.477.360) (4.503.495) Participación en las ganancias (pérdidas) de asociadas y negocios conjuntos que se contabilicen utilizando el método de la participación 13.224.523 10.935.107 3.181.634 3.544.728 Diferencias de cambio 1.917.993 (2.272.083) 2.329.670 (1.469.187) Resultado por unidades de reajuste 759.845 1.185.716 184.448 869.231 Ganancia (pérdida) por impuestos a las ganancias 3.069.807 (4.252.320) (1.280.144) (1.983.769) Ganancia (pérdida) procedente de operaciones continuadas 53.234.741 17.577.046 35.317.814 2.607.749 Ganancia (pérdida) procedente de operaciones discontinuadas 2.201.144 (8.705.977) 2.230.943 (2.001.901) Ganancia (pérdida), atribuible aGanancia (pérdida), atribuible a los propietarios de la controladora 55.418.127 8.874.451 37.531.661 604.472 Ganancia (pérdida), atribuible a participaciones no controladoras 17.758 (3.382) 17.096 1.376 Ganancia (pérdida) 55.435.885 8.871.069 37.548.757 605.848 Ganancias por acción Ganancia por acción básica Ganancia (pérdida) por acción básica en operaciones continuadas 27,4874 9,0806 18,2333 1,3462 Ganancia (pérdida) por acción básica en operaciones discontinuadas 1,1369 (4,4968) 1,1523 (1,0340) 3.1.2.1 Margen por Segmento

ANTECEDENTES FINANCIEROS. 5.1.1. Estados Financieros Auditados Los Postulantes tienen la obligación de presentar sus estados financieros debidamente auditados, exceptuando de esta obligación a las empresas que en forma sistemática no trabajan con auditores externos para la validación de sus estados financieros del Balance Clasificado y Estado de Resultados correspondiente a los años 2016, 2017 y 2018. Si los Postulantes requieren patrocinio financiero (patrimonio), la empresa patrocinadora deberá concurrir a la firma del Contrato en calidad de codeudor solidario de todas y cada de las obligaciones del contratista. Por lo tanto, deberá presentar toda la documentación que corresponda, para ser igualmente evaluado en términos financieros) Las empresas con inscripción vigente en el Registro de Contratistas y Proveedores de Codelco, cuya información financiera esté actualizada, no necesitan entregar los estados financieros. 5.1.2. Listado de Contratos en ejecución Codelco se reserva el derecho de solicitar requerimientos aclaratorios y/u otros antecedentes necesarios para concluir la evaluación.

ANTECEDENTES FINANCIEROS. El proponente deberá declarar formalmente sus antecedentes financieros para el año 2015, o 2016 si la empresa los tuviera, mediante documento “Declaración de Antecedentes Financieros” (Anexo ANT-03), los cuales deben venir firmados por el(os) Representante(s) Legal(es) de la Empresa. Para aprobar la precalificación de los aspectos Financieros, las empresas deben cumplir con los siguientes requisitos mínimos exigidos. Codelco realizará una evaluación preliminar utilizando el concepto CUMPLE o NO los siguientes aspectos: ✓ Endeudamiento ✓ Capital de Trabajo ✓ Patrimonio ✓ Liquidez La calificación que recibirá cada una de estas variables dependerá del nivel de cumplimiento de los parámetros establecidos y será la siguiente: ⇒ Cumple: si cumple a cabalidad con los parámetros mínimos exigidos para ello. ⇒ No Cumple: en el caso de que no cumpla con lo establecido en este método. Para aprobar la precalificación de los aspectos Financieros, las empresas deben cumplir con los siguientes requisitos mínimos exigidos: • Capital de Trabajo: >= US$ 215.000 • Patrimonio:>= US$ 430.000 • Índice de Liquidez: >= 1 • Índice de Endeudamiento: =< 4 (pasivos/patrimonio) Donde, Capital de Trabajo = Activo Circulante - Pasivo Circulante Codelco se reserva el derecho de solicitar garantías adicionales o información complementaria a la Empresa adjudicada si ésta no cumple con el mínimo exigido como Capital de Trabajo. La información emitida en la “Declaración de Antecedentes Financieros” será la válida para efectos de evaluación preliminar de los antecedentes financieros y con esto podrá precalificar en forma condicional. Sin embargo, las Empresas precalificadas condicionalmente, posteriormente deberán adjuntar la siguiente información para efectos de aprobar y respaldar la información declarada: − La información financiera será obtenida del Registro de Contratistas de Codelco (REGIC). Las empresas no inscritas en REGIC, con antecedentes no vigentes, o existan dudas de sus estados financieros, deberán entregar el Balance General Clasificado formato SVS del año 2015 ó 2016 respectivamente y Estado de Resultados formato SVS del año 2015 ó 2016, firmados por un Auditor registrado en SVS, documentación con la cual se realizará la evaluación. − Carpeta Tributaria en PDF Actualizada (incluye renta AT2017, AT 2016) se puede obtener sin costo en línea desde la página SII. − Certificado Bancario que acredite Patrimonio, Capital de Trabajo, Líneas de Crédito disponibles y vigentes, y cliente...

ANTECEDENTES FINANCIEROS. 5.1.1. Estados Financieros Auditados 5.1.2. Listado de Contratos en ejecución