Protocolli di controllo Specifici. 4.1 Richiesta e gestione di permessi, autorizzazioni funzionali all’attività di core ATER Gorizia può richiedere alla PA permessi, autorizzazioni funzionali allo svolgimento dell’attività di gestione del patrimonio di proprietà e quello di proprietà dello Stato e degli Enti locali, nonché il patrimonio di enti pubblici e di privati, ad esempio per l’esecuzione di opere di manutenzione ordinaria e straordinaria sugli alloggi affidati alla Società. In tali circostanze l’istruttoria per la richiesta è curata dal Responsabile dell’Area Tecnica, il quale elabora l’iter procedurale prevedibile e la relativa tempistica. A tal fine l’istruttoria contiene, oltre alle caratteristiche tecniche legate al permesso/autorizzazione che si vuole richiedere, anche le seguenti informazioni: ▪ le Pubbliche Amministrazioni competenti coinvolte nel processo nonché le relative competenze e iter decisionali (atti, delibere); ▪ le Autorità locali competenti per il rilascio di certificazioni/attestazioni/benestare a margine del processo autorizzativo principale (ASL, Vigili del fuoco, etc.); ▪ gli eventuali consulenti esterni locali coinvolti (i cui rapporti vengono formalizzati sulla base degli standard contrattuali normalmente adottati che includeranno una clausola relativa al d. lgs. 231/01); ▪ la documentazione interna da produrre a supporto delle richieste e la direzione competente in materia; ▪ le autocertificazioni da produrre; ▪ gli eventuali iter dei sopralluoghi preliminari, concomitanti e finali, che si prevede siano effettuati dalle Autorità ▪ ogni altra informazione ritenuta utile ▪ le criticità connesse a ciascun degli adempimenti necessari. La richiesta del permesso o dell’autorizzazione con tutta la documentazione di supporto è firmata dal Direttore o dal Direttore e inviata telematicamente alla PA di competenza. Il Responsabile dell’Ufficio Patrimonio attua il monitoraggio dell’evoluzione dei processi autorizzativi e riferisce al Responsabile dell’Area Tecnica specificamente sui provvedimenti adottati dalle Autorità pubbliche preposte a titolo esemplificativo e non esaustivo relativamente a: ▪ eventuali dinieghi delle autorizzazioni richieste e relative motivazioni; ▪ formali contestazioni in merito alle richieste inoltrate; ▪ ispezioni e verifiche effettuate e relativi verbali di constatazione. ▪ contestazioni circa le autocertificazioni prodotte Di ciascun iter procedurale è conservata a cura del Responsabile Servizi Manutentivi e Gestionali adeguata documentazio...
Protocolli di controllo Specifici. ATER Gorizia ispirandosi ai principi di necessità, correttezza e segretezza enunciati nel Codice della Privacy aggiornato dal D. Lgs. 101/2018 contenente disposizioni di adeguamento al Regolamento UE 679/2016 (GDPR), adotta un adeguato sistema di sicurezza informatico, basato su: • regolamentazione dei comportamenti; • formazione obbligatoria; • controllo del personale interno ed esterno; che rappresenta un valido strumento per contrastare i rischi di: • distruzione o perdita, anche accidentale, dei dati personali oggetto del trattamento; • accesso non autorizzato; • trattamento non consentito o non conforme alle finalità della raccolta. Il Responsabile Ufficio Sistemi Informativi: • adotta idonee misure di sicurezza, di tipo organizzativo e tecnologico per garantire la disponibilità e l'integrità di sistemi informativi e di dati e per prevenire utilizzi indebiti che possono essere fonte di responsabilità; • monitora il corretto impiego degli strumenti informatici, rispettando ad ogni modo, il divieto di installare “apparecchiature per finalità di controllo a distanza dell'attività dei lavoratori" (art. 4, primo comma, l. n. 300/1970), tra cui sono certamente comprese strumentazioni hardware e software mirate al controllo dell'utente attraverso ad esempio:
Protocolli di controllo Specifici. Per i protocolli di prevenzione relativi alle attività a rischio individuate si rimanda alle seguenti sezioni: - Per la gestione di: flussi monetari, acquisti, adempimenti fiscali, risorse umane, omaggi si rimanda al Par. 5 della Sezione A della Parte speciale del Presente Modello. - Per la predisposizione del bilancio civilistico si rimanda alla Sez. B Reati societari - Per la gestione dei prodotti informatici della rete commerciale si rimanda alla Sez. D Delitti informatici e trattamento illecito dei dati. In relazione ai reati di cui alla presente sezione si ritiene comunque di dover dettare alcuni principi generali di comportamento, con particolare riferimento all’esercizio delle funzioni di vigilanza dell'OdV. Ciascun responsabile di funzione deve:
Protocolli di controllo Specifici. ATER Gorizia adotta i seguenti presidi: • il ritiro dei rifiuti speciali è affidato a ditte esterne autorizzate. • in fase di definizione contrattuale è verificato, a cura dell’Ufficio Appalti e Segreteria Tecnica il possesso di tutte le autorizzazioni del caso. I contratti con le ditte autorizzate al ritiro dei rifiuti devono: • essere definiti per iscritto in tutte le loro condizioni e termini; • contenere clausole standard al fine del rispetto del D. Lgs.231/2001; • contenere apposita dichiarazione dei medesimo con cui si affermi di essere a conoscenza della normativa di cui al D. Lgs. 231/2001, dell’adozione da parte di ATER Gorizia del Modello 231 e di impegnarsi a tenere comportamenti conformi al dettato della norma; • contenere apposita clausola che regoli le conseguenze della violazione da parte degli stessi delle norme contenute nel D.Lgs. 231/2001 e delle regole di comportamento contenute nel Modello 231 di ATER Gorizia.
Protocolli di controllo Specifici. Per i protocolli specifici di prevenzione in relazione alle attività a rischio di cui ai punti a), b) e c), si rimanda al Par. 5 della Sezione A della Presente Parte speciale – Reati contro la Pubblica Amministrazione. Per i protocolli relativi all’attività a rischio di cui al punto d) si rimanda alla Sezione B della Parte Speciale – Reati Societari. ATER Gorizia si conforma inoltre ai seguenti principi generali di controllo: • attribuzione all’Ufficio Contabile e Fiscale della responsabilità di supervisionare il processo relativo alla gestione fiscale; • predisposizione delle dichiarazioni fiscali e tenuta della documentazione obbligatoria in ambito tributario, adempimenti fiscali dell’Ente quale sostituto d’imposta con riferimento ai compensi riconosciuti a professionisti; • predisposizione in base alle scadenze fiscali del modello F24 per la firma del Dirigente Area Amministrativa e il relativo versamento. In generale, è fatto divieto ai Destinatari del Modello di porre in essere comportamenti che possano rientrare, anche potenzialmente, nelle fattispecie di reato richiamate dall'art. 25- quinquiesdecies d.lgs. 231/2001, ovvero di collaborare o dare causa alla relativa realizzazione. Nell’ambito dei citati comportamenti è dunque fatto divieto, in particolare, di: • indicare elementi attivi per un ammontare inferiore a quello effettivo o elementi passivi fittizi (es. costi fittiziamente sostenuti e/o ricavi indicati in misura inferiore a quella reale) facendo leva su una falsa rappresentazione nelle scritture contabili obbligatorie e avvalendosi di mezzi idonei ad ostacolarne l'accertamento; • indicare elementi passivi fittizi avvalendosi di fatture o altri documenti aventi rilievo probatorio analogo alle fatture, per operazioni inesistenti; • occultare o distruggere documenti contabili; • rappresentare e/o trasmettere, ai fini dell'elaborazione e rappresentazione in bilanci, relazioni, prospetti o altre comunicazioni sociali, dati falsi, lacunosi o non rispondenti alla realtà; • omettere la comunicazione di dati ed informazioni imposti dalla legge sulla situazione economica, patrimoniale e finanziaria dell’Ente; • porre in essere azioni finalizzate a ledere gli interessi dell'azionista e/o dei creditori attraverso azioni mirate e fraudolente; • omettere di effettuare, con la dovuta qualità e tempestività, tutte le segnalazioni periodiche previste dalle leggi e dalla normativa regolamentare di settore nei confronti delle Autorità Pubbliche di Vigilanza, ...