PROCESSO DE MONITORAMENTO. O processo de monitoramento do PDTIC consiste no acompanhamento da evolução dos indicadores relacionados às metas. Na GGTI, os indicadores do PDTIC deverão ser monitorados através do Processo de Monitoramento da Governança de TI, de acordo com a definição do Macroprocesso de Governança de TI, disponibilizado na Figura 6 a seguir. É importante destacar que, devido à melhoria contínua, o Processo de Monitoramento da Governança está sujeito à alterações e o mesmo encontra-se constantemente atualizado no portal TI Aberta da SEE-PE. Figura 6 – Macroprocesso de Governança de TI na GGTI
PROCESSO DE MONITORAMENTO. Eleger Famílias (Inscrita e Desligada) Reeleger Famílias (Suspensa) Suspender Famílias (Geral) Desligar Famílias (Geral) Definir Calendário de Acompanhamento das Famílias Cadastrar Folha de Projetos e Desejos Consultar Folha de Projetos e Desejos
PROCESSO DE MONITORAMENTO. As áreas de Compliance, Jurídico, Crédito e Gestão efetuarão, continuamente, monitoramento com o objetivo de verificar o cumprimento das atividades relacionadas nos contratos, documentos acessórios e legislação vigente. O monitoramento consiste na verificação do cumprimento dos prazos, qualidade das entregas (especialmente prazos regulatórios), desenquadramento e, adicionalmente, avaliação dos erros cometidos (gravidade e frequência), dentre outras. O monitoramento incluirá o acompanhamento regular, no mínimo: DISTRIBUIDOR • Receber, na periodicidade definida no contrato, relatórios e evidências sobre:
i. As cotas dos Fundos efetivamente distribuídas pelo respectivo distribuidor no período;
ii. A realização e manutenção/atualização do cadastro de cotistas; e
iii. A comprovação da aplicação dos procedimentos de Suitability (quando aplicável), KYC e PLD/CFT e combate à corrupção, referentes aos cotistas. • Acompanhamento das demais responsabilidades previstas nos contratos de distribuição e/ou Regulamento do Fundo. ADMINISTRADOR, CUSTODIANTE, ESCRITURADOR E CONTROLADOR • Acompanhamento das responsabilidades previstas nos contratos de custódia, escrituração e controladoria e/ou Regulamento do Fundo; • Receber, na periodicidade definida no contrato, relatórios evidenciando os procedimentos e critérios empregados na realização de suas atividades, bem como atestando que cumpriu suas obrigações regulamentares e contratuais; • Acompanhamento do enquadramento da Carteira do Fundo em observância aos critérios de elegibilidade e limites dispostos no Regulamento do Fundo (exclusivamente para FIDCs); • Receber, trimestralmente, o Relatório de Verificação de Lastro de Direitos Creditórios dos Fundos (exclusivamente para FIDCs); e • Encaminhar evidências de que os prestadores de serviços contratados para guarda de documentos de direitos creditórios e verificação de lastros não sejam: um dos cedentes, a auditoria independente contratada pelo Fundo, a Administradora, Gestora ou qualquer de suas partes relacionadas, nos termos da regulamentação vigente (exclusivamente para FIDCs). CONSULTORES ESPECIALIZADOS EM DIREITOS CREDITÓRIOS (EXCLUSIVAMENTE PARA FIDC) • Acompanhamento periódico, no mínimo trimestralmente, dos relatórios de análise e seleção de direitos creditórios cedidos aos Fundos; • Acompanhamento do enquadramento da carteira do Fundo por meio da análise e monitoramento dos níveis de inadimplência e prazo médio dos direitos creditórios e as taxas máxima, média pond...
PROCESSO DE MONITORAMENTO. A responsabilidade por monitorar o desempenho do candidato é da Universidade de Origem que deverá submeter um relatório anual à CAC. O relatório de progresso do candidato deverá ser endossado pelos orientadores de ambas as universidades.