IDENTIFICAÇÃO DOS CLIENTES. No processo de identificação do Cliente, o BANCO FIBRA adotará os seguintes procedimentos: ▪ Identificação do Cliente e manutenção dos cadastros atualizados na extensão exigida pela regulamentação em vigor, em especial a Instrução CVM Nº 617/2019, no qual dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo - PLDFT no âmbito do mercado de valores mobiliários, norma esta que revogou a Instrução CVM nº 301/1999 e alterações posteriores, e nas regras editadas pela B3; ▪ Atualização dos dados cadastrais dos Clientes ativos em intervalos não superiores a 24 (vinte e quatro) meses; ▪ Adoção contínua de regras, procedimentos e controles internos visando à confirmação das informações cadastrais, à manutenção dos cadastros atualizados e à identificação dos beneficiários finais das operações, conforme legislação aplicável ao produto e ao mercado de atuação, de forma a evitar, por seu intermédio, o uso indevido do sistema da B3 por terceiros, ou ainda, para lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo, corrupção e/ou fraude; ▪ Divulgação da legislação aplicável ao produto e ao mercado de atuação para seus Clientes; ▪ Identificação das pessoas politicamente expostas (PPE) e adoção de procedimentos de supervisão mais rigorosos dos relacionamentos e operações envolvendo essas pessoas, com especial atenção a propostas de início de relacionamento, e à manutenção de regras, procedimentos e controles internos para identificar Clientes que se tornaram tais pessoas após o início do relacionamento com o BANCO FIBRA, sempre em conformidade com a legislação aplicável ao produto e ao mercado de atuação; e ▪ Manutenção das informações mantidas nos cadastros dos Clientes, com os respectivos documentos, inclusive daquelas que não sejam de inclusão obrigatória no sistema da B3, para eventual apresentação à B3, ao Órgão Regulador ou ao Poder Judiciário.
IDENTIFICAÇÃO DOS CLIENTES. 1.2.1 As operações, transmissões de ordens ou movimentações financeiras do CLIENTE, não serão processadas, enquanto todo o processo de cadastramento do mesmo, junto à MB CORRETORA, não estiver devidamente concluído, com o cumprimento de todas as exigências documentais, financeiras e de garantias exigidos pela mesma.
IDENTIFICAÇÃO DOS CLIENTES. CLIENTES: COORDENADORIA DE BIODIVERSIDADE E RECURSOS NATURAIS – CBRN ENDEREÇO: SMA/CBRN – Av. Professor Xxxxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx, 345 – Prédio 12 – 2º andar - Alto de Pinheiros – São Paulo – SP – CEP 05459-900 NOME DO RESPONSÁVEL Xxxxxx xx Xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxx Xxxxx
IDENTIFICAÇÃO DOS CLIENTES. No processo de identificação do Cliente, a Commcor adota os seguintes procedimentos:
IDENTIFICAÇÃO DOS CLIENTES. No processo de identificação do Cliente, a BV Asset adotará os seguintes procedimentos: