Médio Risco. São exemplos verificados no prestador classificado como Médio Risco:
Médio Risco. Prestadores de serviços que forem associados ou aderentes aos Códigos e não que tenham sido acusados e condenados em processo administrativo sancionadores por parte da CVM ou em processo de apuração de irregularidade por parte de reguladores nos últimos 5 (cinco) anos; e • “Baixo Risco”. Prestadores de serviços que forem associados ou aderentes aos Códigos e não que tenham sido acusados e condenados em processo administrativo sancionadores por parte da CVM ou em processo de apuração de irregularidade por parte de reguladores nos últimos 8 (oito) anos. • As supervisões ocorrerão da seguinte forma: • “Alto Risco”. Com a periodicidade a cada 12 (doze) meses, a instituição deve rever o desempenho de cada Terceiro avaliando, entre outros aspectos:
Médio Risco. Produtos que possuam a possibilidade de interferência ou recomendação, em maior ou menor grau, por terceiros (investidores ou consultores de investimento nomeados pelos investidores, por exemplo) na tomada de decisão de investimento e desinvestimento pela Sociedade, ainda que a decisão final fique a cargo da Sociedade, tais como em estruturas de fundos de investimento que possuam conselho ou comitê consultivo.
Examples of Médio Risco in a sentence
A classificação da barragem quanto à Categoria de Risco - CRI será efetuada conforme a Resolução Normativa nº 236, da Agência Nacional de Águas - ANA, segundo as seguintes faixas de classificação: Risco Alto; Risco Médio; Risco Baixo.
Legenda: AR – Nível de Complexidade Alto Risco MR – Nível de Complexidade Médio Risco BR - Nível de Complexidade Baixo Risco Barroquinha Unidades Básicas de Saúde da Família BR - BR BR BR BR Camocim Unidades Básicas de Saúde da Família BR - BR BR BR XX Xxxxxx xx Xxxxx Xxx.
TIPO DE ATIVIDADE: ( ) Baixo Risco ( ) Médio Risco ( ) Alto Risco PORTE DA EMPRESA: ( )LTDA.
More Definitions of Médio Risco
Médio Risco. Deverá ser analisada cada deliberação tomada pelo conselho ou comitê consultivo que contenham recomendações de investimento e desinvestimentos, para verificação acerca da legitimidade, adequação e inexistência de atipicidades ou objetivos escusos em tais recomendações, bem como avaliação preliminar, quando da indicação, e monitoramento a cada 24 (vinte e quatro) meses dos membros eleitos ao referido comitê.
Médio Risco. Clientes Diretos que, embora não existam inconsistências relevantes em seu cadastro, não tenham fornecido documentação cadastral integral ou que, ainda que a tenham fornecido, não haja plena clareza das informações ali constantes.
Médio Risco. A cada 24 (vinte e quatro) meses a Sociedade deverá realizar a atualização cadastral destes Clientes Diretos.
Médio Risco. A cada 24 (vinte e quatro) meses a Sociedade deverá:
Médio Risco. Operações que apresentem pelo menos uma das seguintes características:
Médio Risco prestadores de serviços facultativos aos Fundos, nos termos da respectiva legislação aplicável; e/ou terceiros que tenham acesso a informações privilegiadas na execução do serviço contratado.
Médio Risco. São exemplos verificados no prestador classificado como Médio Risco: ✓ Tenham quaisquer apontamentos verificados no levantamento das informações oferecendo, porém, justificativa plausível para tanto; ✓ Estejam em processo de regularização de suas eventuais obrigações regulatórias junto aos órgãos competentes, e/ou de suas obrigações autorregulatórias, quando aplicáveis; ✓ Xxxxxx apontamentos judiciais ou administrativos em seus nomes, ou de qualquer de seus sócios, administradores ou colaboradores, porém, cujo teor não está ligado a crimes financeiros crimes antecedentes à lavagem de dinheiro ou processos administrador por reguladores do mercado financeiro; ✓ Tenham apontamentos verificados no processo de screening da ASQ, justificando a contento da ASQ a ocorrência verificada; ✓ Possuam políticas adequadas à norma, mas cujos controles e processos não sejam robustos; ✓ Falhem em atender, mas remediando posteriormente, outros critérios reputados convenientes pela ASQ na verificação de suas atividades/idoneidade.