Potenziali conflitti di interesse Clausole campione

Potenziali conflitti di interesse. Con riferimento ai rapporti tra i soggetti coinvolti nell’Offerta, si segnala in particolare quanto segue: (a) Equita ricopre il ruolo di equity advisor e di Intermediario Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Adesioni nell’ambito dell’Offerta; (b) BofA Securities, Mediobanca e Rothschild & Co ricoprono il ruolo di Consulenti Finanziari dell’Offerente nell’ambito dell’Offerta; (c) BNP Paribas Succursale Italia agisce in qualità di Banca Garante dell’Esatto Adempimento nell’ambito dell’Offerta; (d) Xxxxxx Sodali S.p.A. agisce in qualità di Global Information Agent al fine di fornire informazioni relative all’Offerta a tutti gli Azionisti dell’Emittente. Equita, nonché società controllanti, controllate o collegate alla stessa, possono aver fornito o potrebbero in futuro, nel corso del normale esercizio delle proprie attività, fornire servizi di consulenza finanziaria o di investimento o servizi finanziari a favore di, ovvero potrebbero in ogni momento detenere posizioni corte o lunghe e, se consentito dalla normativa applicabile, negoziare o altrimenti porre in essere operazioni, per conto proprio o per conto della clientela, in strumenti di capitale o di debito, finanziamenti o altri strumenti finanziari (inclusi titoli derivati) dell’Offerente, dell’Emittente o di altri soggetti coinvolti nell’Offerta, o di società controllanti, controllate o collegate agli stessi. BofA Securities e le società controllanti, controllate o soggette al comune controllo di BofA Securities (collettivamente il “Gruppo BAC”) offrono una gamma completa di servizi di intermediazione mobiliare e bancaria e sono coinvolte tanto in una serie di attività quali negoziazione di titoli, commodities e strumenti finanziari derivati, attività di intermediazione in cambi ed altre attività di intermediazione e investimenti diretti, quanto nella fornitura di servizi di investimento, corporate e private banking, asset ed investment management, finanziamenti e servizi di consulenza di tipo finanziario ed altri servizi e prodotti di tipo commerciale in favore di un elevato numero di società, istituzioni governative ed individui. Nell’ordinario svolgimento delle proprie attività, le società del Gruppo BAC potrebbero investire direttamente o per conto di propri clienti o potrebbero gestire fondi che investono, detengono o assumono, posizioni lunghe o corte, o altre posizioni di tipo finanziario ovvero potrebbero gestire operazioni, direttamente o per conto di clienti, aventi ad oggetto a...

Potenziali conflitti di interesse. Con riferimento ai rapporti tra i soggetti coinvolti nella Procedura, si segnala in particolare quanto segue: (a) Equita ricopre il ruolo di Consulente Finanziario ed equity advisor del soggetto che assolve all’Obbligo di Acquisto nell’ambito della Procedura nonché di Intermediario Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Richieste di Vendita; (b) BNP Paribas Securities Services – Succursale di Milano agisce in qualità di Banca Garante dell’Esatto Adempimento nell’ambito della Procedura; (c) Xxxxxx Sodali S.p.A. agisce in qualità di Global Information Agent al fine di fornire informazioni relative alla Procedura a tutti gli Azionisti dell’Emittente. Equita, nonché società controllanti, controllate o collegate alla stessa, hanno fornito in passato e potrebbero in futuro, nel corso del normale esercizio delle proprie attività, fornire servizi di consulenza finanziaria o di investimento o servizi finanziari a favore di, ovvero potrebbero in ogni momento detenere posizioni corte o lunghe e, se consentito dalla normativa applicabile, negoziare o altrimenti porre in essere operazioni, per conto proprio o per conto della clientela, in strumenti di capitale o di debito, finanziamenti o altri strumenti finanziari (inclusi titoli derivati) del soggetto che assolve all’Obbligo di Acquisto, dell’Emittente o di altri soggetti coinvolti nella Procedura, o di società controllanti, controllate o collegate agli stessi.

Potenziali conflitti di interesse. TRA I SOGGETTI COINVOLTI NELL’OPERAZIONE Non sussistono conflitti di interesse tra i soggetti coinvolti nell’operazione. Si segnala, tuttavia, per ragioni di mera completezza, che GWM è l’Investment Manager di Europa Plus SCA SIF – RES Opportunity, fondo alternativo di investimento, il quale detiene 5.782 quote del Fondo, corrispondenti a circa il 10% delle quote in circolazione. A tal riguardo, si sottolinea che GWM, per conto del quotista Europa Plus SCA SIF – RES Opportunity ha richiesto la convocazione dell’Assemblea dei partecipanti in occasione della quale si è proceduto al rinnovo del Comitato Consultivo., il quale è attualmente composto da persone indicate da GWM.

Potenziali conflitti di interesse. Con riferimento ai rapporti intercorrenti tra i soggetti coinvolti nell’Offerta, si segnala quanto segue: • Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx è, alla Data del Documento di Offerta, amministratore non ese- cutivo del consiglio di amministrazione dell’Emittente e ricopre altresì la carica di presidente del consiglio di amministrazione di Richemont Italia, oltre ad essere group general counsel di Richemont.

Potenziali conflitti di interesse. Con riferimento ai rapporti esistenti tra i soggetti coinvolti nell’Offerta si segnala, in particolare, quanto segue: (i) il signor Xxxxxxx Xxxxxx è (i) azionista del Veicolo Management, (ii) azionista indiretto di Sofima, tramite Alva, e (iii) amministratore dell’Emittente, dell’Offerente, di Sofima Holding, di Xxxxxx XXX, di Sofima e di Alva; (ii) il signor Xxxx Xxxxx è (i) azionista del Veicolo Management, (ii) azionista indiretto di Sofima, tramite Fariniundici e (iii) amministratore dell’Emittente, di Sofima e di Fariniundici; (iii) le Xxxxxxx Xxxxx Xxxxx Xxxxxxxxx e Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx sono azionisti indiretti di Xxxxxx tramite, rispettivamente, Mefa e Xxxx; inoltre, la Signora Xxxxx Xxxxx Schivina è amministratore di Sofima, società controllante l’Offerente, e dell’Emittente e la Signora Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx è amministratore dell’Emittente; (iv) Xxxxxxx Xxxxxxxxx è amministratore di Sofima, Sofima Holding, Xxxxxx XXX e dell’Offerente, nonché amministratore dell’Emittente; (v) Xxxxxxxxxx Xxxxx e Xxxxx Xxxxxxxx, in quanto amministratori di Sofima e amministratori dell’Emittente; (vi) Sofima Holding, Xxxxxx XXX e Sofima, in quanto società che esercitano, direttamente o indirettamente, il controllo sull’Offerente, e May, Alva, Amca, Ipercubo, Lefa, Mefa, 4emme, PM Investments, Cofiva, Fariniundici, Veicolo Management, FamCo in considerazione delle pattuizioni rilevanti ai sensi dell’articolo 122 del TUF contenute nel Patto Parasociale, sono Persone che Agiscono di Concerto con l’Offerente nell’ambito dell’Offerta; (vii) è previsto dall’Accordo di Investimento e Compravendita che, non appena possibile successivamente al completamento dell’Offerta, gli Azionisti di Sofima faranno in modo che IMA venda, trasferisca e ceda a una società di nuova costituzione controllata dagli Azionisti di Sofima e gli Azionisti di Sofima faranno in modo che tale società di nuova costituzione acquisisca e assuma tutti i diritti, gli interessi e gli obblighi di IMA rispetto ai fondi Charme III, Fund Italian Strategy, Mandarin Capital Partners II SCA SICAR e Mandarin Capital Partners III SCA SICAF-RAIF (“Partecipazioni LP”) a un prezzo in contanti pari, in ogni caso, all’ultimo valore patrimoniale netto delle Partecipazioni LP calcolato rispettivamente da Charme III, Fund Italian Strategy, Mandarin Capital Partners II SCA SICAR e Mandarin Capital Partners III SCA SICAF- RAIF e consegnato a IMA prima del trasferimento delle Partecipazioni LP alla società di nuova costituzione;...

Potenziali conflitti di interesse. UBM – UniCredit Banca Mobiliare S.p.A. – che ha stipulato un mandato per agire quale JOINT LEAD MANAGER e, subordinatamente alla stipulazione di un accordo di garanzia, quale garante del buon esito dell’Aumento di Capitale, si trova in situazione di potenziale conflitto di interessi in quanto: (i) UniCredit Banca MedioCredito S.p.A. e Unicredit Banca d’Impresa S.p.A. società facenti parte, assieme ad UBM, del Gruppo Bancario Unicredito Italiano, sono ENTRAMBE UNDERWRITER E UNICREDIT BANCA MEDIOCREDITO S.P.A. È ANCHE ADVISOR E MANDATED LEAD ARRANGER, DEI CONTRATTI DI FINANZIAMENTO RELATIVI ALLA REALIZZAZIONE DEI PROGETTI SICILIA, IN CORSO DI NEGOZIAZIONE; (ii) UniCredit Banca d’Impresa S.p.A., altra società facente parte del Gruppo Bancario Unicredito Italiano, è cessionaria di un credito vantato da Italgest Energia S.p.A. nei confronti dell’Emittente a fronte del quale: A) sono state conferite in pegno a favore di Unicredit Banca d’Impresa S.p.A. le azioni corrispondenti all’intera partecipazione di Italgest Energia S.p.A. in Actelios (cfr. Sezione Prima, Capitolo V, Paragrafo 5.1.5); e

Potenziali conflitti di interesse. La societá di gestione fa presente che la banca depositaria é una societá collegata ai sensi del art. 4, comma 1, lettera Z 38 VO (EU) 575/2013. Dettagli in merito ai potenziali conflitti di interesse posso essere trovate nel regolamento dei conflitti di interesse e degli incentivi della XXXXXX FONDS KG (conflict of interest policy) sul sito della società di gestione xxx.xxxxxx.xx (categoria “Service”, elemento del menu “Infocenter/Downloadcenter”).

Potenziali conflitti di interesse. 8.1 Nell’esecuzione dell’incarico l’Advisor si obbliga ad avere esclusivo riguardo agli interessi di APL. 8.2 Per tutta la durata dell’incarico l’Advisor dovrà adottare una condotta idonea ad evitare l’insorgere di conflitti d’interesse e/o di situazioni che possano comportare l’insorgere dei predetti conflitti d’interesse nei confronti di APL e delle sue controllanti. 8.3 Qualora si verificasse una qualunque situazione idonea a determinare l’insorgere di un conflitto d’interessi, l’Advisor ne dovrà dare prontamente comunicazione scritta ad APL, proponendo al contempo modalità di soluzione del predetto conflitto. 8.4 Nel caso in cui l’Advisor non formulasse proposte in ordine alla soluzione

Potenziali conflitti di interesse. A pag. 22 del Documento di Offerta, al termine del paragrafo A.11 “Potenziali conflitti di interesse” è aggiunto il seguente capoverso

Potenziali conflitti di interesse. UniCredit Bank A.G. succursale di Milano, agisce in qualità di Intermediario Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Adesioni e si trova in una situazione di conflitto di interessi in quanto percepirà commissioni e compensi in relazione a tale ruolo assunto nell’ambito dell’Offerta. UniCredit S.p.A. ricopre, nell’ambito dell’Offerta, il ruolo di banca garante dell’esatto adempimento delle obbligazioni dell’Offerente di pagamento del Corrispettivo. Inoltre, UniCredit S.p.A., nell’ambito della propria attività, ha in essere finanziamenti rilevanti con Guala Closures. Inoltre, nello svolgimento delle proprie attività, UniCredit S.p.A., UniCredit Bank AG, succursale di Milano, o altre società appartenenti al gruppo Unicredit potrebbero fornire in futuro servizi di advisory, corporate finance e investment banking, così come ulteriori servizi, a favore dell’Offerente, di Guala Closures ovvero dei rispettivi gruppi di appartenenza. Lazard S.r.l. ricopre, nell’ambito dell’Offerta, il ruolo di consulente finanziario dell’Offerente e percepirà commissioni e compensi in relazione a tale ruolo assunto nell’ambito dell’Offerta. L’Offerente è assistito dallo studio legale BonelliErede with Xxxxxxxx. Si rappresenta che uno dei soci fondatori del predetto studio legale è il Presidente del Consiglio di Amministrazione di Space Holding S.r.l., la quale detiene, in base alle notizie contenute nel bilancio dell’Emittente al 31 dicembre 2019, una partecipazione pari al 4,7% del capitale economico e al 3,14% del capitale di voto (tenuto conto anche che possiede 805.675 Azioni C) dell’Emittente.