ABORDAGEM BASEADA EM RISCO. Para se determinar o nível de investigação necessário, o risco de uma operação específica ou da relação comercial com um parceiro comercial deve ser avaliado(a). Para esse propósito, será usada a matriz de risco anexada a este documento como ANEXO I. O ANEXO I estabelece os princípios norteadores da metodologia de avaliação risco, que pode ser descrita conforme se segue: • O resultado da análise de risco é baseado em 5 (cinco) questões simples; • As respostas a cada uma dessas questões resultarão em uma nota de risco; • A nota de risco é baseada:
ABORDAGEM BASEADA EM RISCO. Nos termos da ICVM 617, a Sociedade deve, no limite de suas atribuições, identificar, analisar, compreender e mitigar os riscos de LDFT inerentes às suas atividades desempenhadas no mercado de valores mobiliários, adotando uma abordagem baseada em risco (“ABR”) para garantir que as medidas de prevenção e mitigação sejam proporcionais aos riscos identificados e assegurando o cumprimento da referida instrução e das demais disposições e diretrizes regulatórias e autorregulatórias de PLDFT. Desta forma, a Sociedade deverá, nos limites da sua atribuição, classificar em baixo, médio e alto risco de LDFT, observada as métricas descritas nesta Política, todos os:
ABORDAGEM BASEADA EM RISCO. Levando em conta os seguintes elementos:
ABORDAGEM BASEADA EM RISCO. Os produtos são determinados pelos seguintes graus de risco:
ABORDAGEM BASEADA EM RISCO. Os Clientes Diretos são determinados pelos seguintes graus de risco:
ABORDAGEM BASEADA EM RISCO. As situações listadas abaixo podem configurar indícios da ocorrência dos crimes previstos na Lei nº 9.613, ou podem com eles relacionar-se, devendo a Sociedade atribuir maior atenção no âmbito das suas operações para fins de manutenção e/ou alteração da classificação de ABR atribuída, bem como quanto à necessidade de providências adicionais junto às autoridades competentes: