Riscos Identificados. Os riscos identificados no projeto são os seguintes: Termo de Referência/Projeto Básico TR1-Falta e/ou obsoletismo das informações preliminares (estudos topográficos, hídricos, geotécnicos, entre outros), TR2-Projeto Básico incompleto ou inadequado, TR3- Dificuldades de Orçamentação, TR4-Falta de recursos técnicos e humanos para elaboração dos projetos. Aumento dos custos de execução, Reestudo das soluções adotadas, Inadequação dos serviços já projetados, Necessidade de formulação de Aditivos. Contratação integrada – responsabilidade da solução de engenharia do contratado; Não pagamento se os níveis de serviço não forem atingidos; Contratação de seguro performance; Remuneração do risco, Eventual celebração de Aditivo para conclusão da obra, Não iniciar os Projetos Básicos sem as informações preliminares. Contratado Contratante Seguradora Orçamentário O1-Ausência de previsão de recursos orçamentários que assegurem os pagamentos das etapas/medições Paralização dos serviços por falta de pagamento, Distrato. Não iniciar projetos e/ou licitações sem previsão de recursos orçamentários, requisito legal. Contratante Licitação L1-Exigências desnecessárias de caráter restritivo no Edital, L2-Tipo inadequado de licitação, L3- Dispensa de licitação sem justificativa ou justificativa incompatível, L4-Ausência da devida publicidade de todas as etapas da licitação, L5- Ausência de Medidas judiciais de suspensão e/ou anulação do certame, Necessidade de estendimento de prazos e aumentos de custos com novos atos administrativos, não contratação do objeto. Encaminhar o edital ao departamento jurídico, para avaliação das clausulas. Não publicar o edital ou corrigi-lo caso sedetecte a falha. Requisito legal. Observar a legislação. Justificar todos os processos de dispensa e inexigibilidade adequadamente, Observar os prazos legais para publicidade dos atos, Contratado Contratante exame e aprovação preliminar por assessoria jurídica da administração nas minutas de editais, contratos, acordos, convênios e ajustes, L6- Indicação de manipulação de preços e etapas (jogo de planilhas), L7- Não adoção de índices específicos ou setoriais de reajustes, L8- Não homologação da licitação pelo ordenador de despesa. Definir processos internos de trâmite de maneira a atender a legislação e obter parecer jurídico nos processos, Submeter as propostas a área técnica (engenharia) antes da classificação, Usar índices de reajuste de acordo com o tipo de empreendimento, Contrato C1-Não vinculação do...
Riscos Identificados. Id Título Responsável Análise Qualitativa dos Riscos Id Estado Descrição Causa Efeito Origem Id Estado Descrição Causa Efeito Origem Análise Quantitativa Id Impacto Probabilidade Prioridade Estado Id Impacto Probabilidade Prioridade Estado Resposta aos Riscos Ações de Anulação Açã Res pons ável Esta do Descrição Resultado Descrição Data Açã Ações de Mitigação Risco Ação Respo nsável Estad Descrição Resultado Data Ação Ações de Contingência Outras Ações Lista de Ocorrências
Riscos Identificados. Levando em consideração as propostas acima, identificamos os seguintes riscos: ▪ Risco de pagamento inferior ao 1/3 (cap de US$ 100 milhões): O valor total de desembolso da Fundação Renova do Plano dos Credores Financeiros considerou a premissa de obrigação solidária, sendo a SAMARCO responsável por 1/3 do valor necessário total equivalente a US$ 8,44 bilhões, ou seja, US$ 2,81 bilhões. O Plano da SAMARCO previa aporte dos Acionistas com base em um compromisso, assumido por estes em suporte a tal Plano, de que a SAMARCO só efetuaria aportes na Renova caso a sua geração de caixa o permitisse. Caso a geração de caixa da SAMARCO, após dedução de seus custos operacionais e dos investimentos projetados, fosse insuficiente para cumprir com os aportes solicitados pela Renova, os Acionistas se comprometeram, naquele plano, a (i) aportar o valor necessário para satisfazer a integralidade dos aportes solicitados pela Renova, conforme previsto no TTAC, e (ii) a não cobrar qualquer reembolso da SAMARCO dos valores aportados pelos acionistas até que os créditos concursais sejam quitados conforme as condições dispostas no Plano da Samarco. Na ausência destes dois compromissos assumidos pelos Acionistas, a SAMARCO precisará de recursos para realizar os aportes solicitados pela Renova, atualmente estimados em US$ 5,51 bilhões a partir da homologação do plano. Desta forma, mesmo assumindo a premissa utilizada pelos Credores Financeiros de que a Xxxxxx seria responsável por apenas 1/3 dos aportes solicitados pela SAMARCO, a projeção de aportes da Xxxxxx excede de forma relevante do limite de US$ 100 milhões por ano estabelecido pelos credores em seu Plano. Não fica claro no Plano dos Credores Financeiros, quem arcará/financiará a necessidade adicional de desembolso de caixa de para aporte na Renova acima do limite dos US$ 100 milhões. Caso os Acionistas realizem o pagamento dentro de suas obrigações do TTAC, estes certamente buscarão serem reembolsados em momento futuro. Importante ressaltar que, no Plano dos Credores Financeiros, que não conta com o apoio dos acionistas, caso estes últimos realizem os aportes, teriam o direito de cobrar da SAMARCO imediatamente pelo reembolso integral desses aportes realizados no lugar da SAMARCO, já que, na opinião dos assessores jurídicos da SAMARCO se trata de obrigação extraconcursal à recuperação judicial. Portanto, a ausência de capital novo para cumprir com tais reembolsos poderia levar a SAMARCO a um cenário de falência. Para fins ...
Riscos Identificados. Desativação de estruturas: Observamos no Plano dos Credores Financeiros a ausência de projeção no modelo financeiro da despesa de ARO. O impacto da ausência dessa estimativa no modelo financeiro no saldo de caixa seria de, aproximadamente, US$ 965 milhões, conforme estimativa da SAMARCO e do Plano dos Sindicatos. IMPACTO E RISCO FINANCEIRO Plano da Samarco Não existe impacto, tendo em vista, que foi estimado na projeção econômico- financeira.
Riscos Identificados. Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item 1 Não finalização da contratação em tempo hábil para atendimento da demanda conforme cronograma de convênio para atendimento aos beneficiários. P-01 Acompanhamento constante do processo licitatório e de prazos. Responsáveis: XXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXX C-01 Priorização dessa demanda em relação a outras de menor impacto Responsáveis: XXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXX restritivas; Preço de referência inexequível;
Riscos Identificados. Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item Falta de critérios na Especificação do objeto e planilha proposta específico do objeto contratado.
Riscos Identificados. Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item Execução do objeto Especificação deficiente da demanda d e f o r m a durante a fase de planejamento. Planejamento Administração Alto insatisfatória.
Riscos Identificados. Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item R-01 Atraso no processo administrativo de Atraso na contratação Planejamento Administração Alto contratação 1 Atraso na contratação e consequente indisponibilidade do serviço de manutenção e suporte técnico.
Riscos Identificados i. Descrição do risco: Atraso na entrega das licenças;
ii. Probabilidade de ocorrência: baixa;
iii. Impacto: alto;
iv. Ações para mitigar a probabilidade de ocorrência ou impacto, caso se concretize: comunicar ao fabricante e exigis postergação da licença visto que o processo licitatório está em andamento e/ou foi concluído;
v. Responsáveis pela ação de mitigação: Fiscal do contrato;
Riscos Identificados. Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item Licitação deserta ou Falta de interesse do mercado fornecedor, R-01 fracassada devido aos preços ou exigências da Seleção do Fornecedor Administração Alto contratação. 1 Obrigação de realização de novo procedimento licitatório e consequente adiamento da contratação do serviço P-01 Ampla divulgação do certame licitatório Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX C-01 Republicar o edital e corrigir os possíveis erros que levaram ao insucesso do Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX certame licitatório Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item 1 Atraso na contratação P-01 Planejar as licitações e montar os processos com mais antecedência Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX C-01 Manter os estudos para adaptar às necessidades da Coordenadoria e aprimorar os Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX R-03 Inexecução total ou Incapacidade da contratada processos de forma eficiente Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item 1 Fornecimento do material em questão fornecido de maneira precária - Insatisfação por parte dos funcionários com relação ao funcionamento do equipamento Ações Preventivas P-01 Fiscalização diária e efetiva Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX Ações de Contingência C-01 Notificações de maneira tempestiva à empresa contratada Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item O fornecedor alega depois do vencimento R-04 Escassez de de toda licitação de que não consegue Seleção do Fornecedor Contratada Médio matéria prima entregar o quantitativo e equipamento esperado. 1 Atraso na aquisição do material P-01 Verificar com cautela SICAF e todas as respectivas documentações Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX C-01 Só declarar vencedora a empresa que de fato atende todos os requisitos, Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX documentações e etc... Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item 1 Haverá prejuízo às atividades dos parques que necessitam do produto em si P-01 Acompanhar logística da entrega Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX P-02 Adequar um prazo viável para entrega dos materiais Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX C-01 Abrir processo administrativo visando a sanção do fornecedor infrator Responsável: XXXXXXX XXXX XXXXX