IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS Cláusulas Exemplificativas
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento. R01 Alteração do escopo dos serviços a serem contratados pelas áreas beneficiárias dos mesmos. Processo da Contratação 2 2 4 R02 Elaboração das especificações técnicas sem contemplar a totalidade dos parâmetros técnicos indispensáveis para o atendimento às necessidades do negócio. Processo da Contratação/Solução Tecnológica 1 4 4 R03 Falta de clareza pelo Requisitante quanto à especificação do serviço demandado. Processo da Contratação 3 4 12 R04 Atraso no processo administrativo de contratação. Processo da Contratação 3 4 12 R05 Ausência de recursos orçamentários ou financeiros. Processo da Contratação 3 5 15 R06 Atraso ou suspensão no processo licitatório em virtude de impugnações. Processo da Contratação 4 4 16
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento. Id Risco Relacionado ao (à): 1 P 2 I 3 Nível de Risco (P x I) 4 R01 Justificativa insuficiente da necessidade de contratação Planejamento da Contratação 5 5 25
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. Os riscos são mapeados considerando as seguintes fases do ciclo de vida do processo de contratação de soluções de TIC: RSTI Riscos inerentes à Solução de Tecnologia da Informação (relacionados ao objeto) PCTI Riscos inerentes à fase de Planejamento da Contratação SFTI Riscos inerentes à fase de Seleção do Fornecedor STIC Riscos inerentes à fase de Gestão do Contrato Por fim, considerando os critérios definidos, de acordo com a análise realizada, foram mapeados os seguintes riscos: ID RISCO PROB IMP PxI CLASSIFICAÇÃO 1 Indisponibilidade de recursos orçamentários 1 2 2 Risco Baixo 2 Indisponibilidade da solução por falhas na execução do contrato 1 2 2 Risco Baixo 3 Dependência tecnológica em relação a solução e/ou a contratada 2 3 6 Risco Moderado
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento. R01 Especificação genérica, que ocasiona falta de critérios na aceitação da proposta – morosidade Planejamento da Contratação 5 10 50 R02 Especificações utilizadas não espelham o usual de mercado, ou das contratações de outros órgãos e entidades da Administração Pública, o que acarreta dificuldade na realização de estimativa de preços Planejamento da Contratação 5 10 50 R03 Composição de custos incorreta, resultando em aditivos de valores e prazos Planejamento da Contratação 5 5 25 R04 Licitação Deserta – nenhuma proposta cadastrada Planejamento da Contratação 5 15 75 R05 Atraso ou suspensão no processo licitatório em face de impugnações. Seleção do Fornecedor 5 15 75 R06 Interposição de recurso contra a proposta classificada, inicialmente, em primeiro lugar, de acordo com as exigências do Edital e seus anexos Seleção do Fornecedor 5 15 75
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento. Probabilidade: x Baixa Média Alta Impacto: Baixa Média x Alta
1. Perda dos medicamentos ou produtos adquiridos por vencimento.
1. Solicitar a entrega de produtos com validade igual ou superior a um ano. Setor farmácia
1. Manter o estoque organizado, mantendo os produtos com a validade mais curta, de mais fácil acesso. Setor farmácia
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento. Id Risco Relacionado ao(à): 1 P 2 I 3 Nível de Risco (P x I) 4 R01 Estudos Técnicos Preliminares (ETP), Mapa de Gerenciamento de Risco (MGR) e Termo de Referência (TR) deficientes ou inconsistentes. Planejamento da Contratação 1 3 3 R02 Contrataçãocom preço acima da média do mercado. Planejamento da Contratação 1 2 2 R03 Definição inadequada do equipamento a ser adquirido quanto a sua tecnologia e capacidade operacional (quantidade de ramais). Planejamento da Contratação 1 3 3 R04 Atraso no processoadministrativo de aquisição. Planejamento da Contratação 2 3 6 R05 Atraso ou suspensãono processolicitatório em face de impugnações. Seleção de Fornecedores 1 2 2
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. 2.1. As tabela a seguir apresentam uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento e a apuração da probabilidade e do Impacto para apuração do nível de risco:
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. 2.1. A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento. Id Risco Fase da Contratação Probabilidade (P) Impacto (I) I = (a + b + c) ∕ 3 Nível de Risco (P x I) R01 Alteração do escopo dos serviços a serem contratados durante o processo. Planejamento da Contratação 10% I = (5+5+5)/3 = 5 R02 Não adequação do ambiente da organização para que a contratação surta seus efeitos Gestão Contratual 10% I = (5+2+2)/3 = 3 R03 Atraso no processo administrativo de contratação. Planejamento da Contratação 30% I = (3+4+2)/3 = 3 R04 Ausência de recursos orçamentários ou financeiros. Planejamento da Contratação 90% I = (5+5+2)/3 = 4 R05 Impugnação da licitação Planejamento da Contratação 60% I = (5+4+3)/3 = 3 R06 Descumprimento de cláusulas contratuais pela contratada Gestão Contratual 30% I = (2+5+5)/3 = 3 R07 Baixa qualificação técnica dos profissionais da empresa para execução do contrato. Gestão Contratual 10% I = (5+5+5)/3 = 5 R08 Não cumprimento dos prazos de disponibilização dos serviços após a assinatura do contrato. Gestão Contratual 10% I = (2+5+5)/3 = 3 R09 Vazamento de dados e informações pelos funcionários da contratada. Gestão Contratual 50% I = (4+5+5)/3 = 4,6
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS. Id Risco Relacionado ao(à): P I Nível de Risco(P x I)