Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. A seleção de fornecedores segue as normas de nossa política de seleção de prestadores de serviços. Mais especificamente, a seleção e acompanhamento das corretoras é pautado no questionário de Due Dilligence da Xxxxxx e em um ranking com atribuições de notas para diversos itens como: (i) custo de execução de negociação, (ii) acesso a empréstimo e doação de ativos, (iii) eficiência na execução, (iV) solidez financeira e reputação.
7.3 Descreva o processo de investimento. Utilizamos um processo sistemático de mapeamento do mercado acionário para rastreamento de oportunidades. Este processo é calcado na construção de um ranking de ações baseado no conceito de fatores de risco e utiliza banco de dados e metodologia estatística proprietária. A construção do ranking leva em conta indicadores fundamentalistas e técnicos, agrupados nas seguintes famílias: Valor, Qualidade, Momentum, Crescimento e Baixo Risco. Quanto à análise fundamentalista, procuramos identificar ações cujo preço de mercado apresente uma divergência significativa em relação ao que acreditamos ser o valor intrínseco de médio- prazo da empresa. Tal estimativa é produzida com base em análise dos ativos da empresa e de suas perspectivas de rentabilidade futuras, levando-se em conta as características do mercado de atuação da empresa, seu modelo de negócios e sua posição competitiva. O valor intrínseco pode também ser visto sob a ótica do valor que um comprador estratégico plenamente informado se disporia a pagar pela empresa em questão. Nossa análise é integralmente produzida internamente e se apoia em modelagem financeira, entrevistas com os administradores das empresas e consultas com especialistas setoriais quando cabível. Na área de derivativos, utilizamos modelos e bases de dados proprietárias para a avaliação de opções.
7.4 Como é controlado o prazo médio dos títulos de fundos de longo prazo, para fins de sua classificação tributária?
7.5 Descreva os critérios adotados para distribuição do envio de ordens entre as corretoras aprovadas, incluindo o limite de concentração de volume de operações por corretora, se houver. Não existe um critério pré-definido para a execução de ordens. A empresa leva em considera...
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. Dentro da Política de Seleção de Prestadores de Serviços, existe um tópico destinado à seleção de corretoras, onde listamos os critérios a serem considerados na eleição destas. De forma resumida, além da qualidade do serviço prestado pela corretora em todo o processo de execução, liquidação e custódia, são observadas ainda a taxa de corretagem cobrada, a qualidade dos serviços de research e macroeconomia, as regras de compliance e a estabilidade financeira da corretora. É essencial que as corretoras estejam regulamentadas junto à CVM e ao Banco Central. Além disso, a escolha da corretora deverá passar pela aprovação da instituição administradora. O acompanhamento a esses pontos é realizado de forma permanente. A política é revisada anualmente pelo Comitê de Gestão
7.3 Descreva o processo de investimento. O processo de investimentos da MAG Investimentos segue uma linha objetiva e contínua de revisão de cenários, mapeamento de riscos e aderência aos mandatos. A constante evolução do cenário é debatida com frequência mensal em dois comitês macroeconômicos, o Comitê Internacional e o Comitê Brasil, e refinado no Comitê de Investimentos. No Comitê Internacional, a MAG Investimentos conta com os inputs das equipes de análise de duas instituições do grupo; a Transamerica Investiments e a Aegon US. Contando com o overview de times especializados em Estados Unidos, Europa e demais mercados relevantes, estamos sempre conectados com as teses globais. À luz dos inputs do Comitê Internacional, discutimos no Comitê Brasil a evolução da conjuntura local e como as mudanças no panorama global afetam nossa economia. Neste fórum contamos com a interação de dois consultores externos (MCM Consultores Associados e AC & Pastores Associados) com nossa equipe de análise macroeconômica, onde é avaliada a evolução e as perspectivas futuras para o cenário. O Comitê de Investimentos atualiza o cenário elaborado na semana anterior conforme a evolução da conjuntura e dos comitês mensais. Desta forma, a equipe de gestão reformula, discute e mapeia os riscos, tendo como objetivo construir e revisar a carteira modelo. Neste momento, são escolhidos os melhores ativos para capturar a convergência da conj...
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 2016 0000 0000 0000 0000 1 2 3 1 1 Xxxxx Xxxxxx Contratações Xxxxxxxxx Xxxxx (FoF) Xxxxx Xxxxxxxx (RF) Xxxxxx Xxxxx (RF) Xxxxx Xxx (FoF) Xxxxxxx Xxxxxx (MM) Xxxxxxxx Xxxxx (RV) Xxxxxx xx Xxxxxx (RF) (RF) Xxxxx Xxxx (RV) Xxxxxxx Xxxx (FOF) 1 1 2 1 1 Xxxx Xxxxxxx
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. O processo de aprovação de novos Intermediários e Corretoras envolve interação entre as áreas de Investimentos e Risco e Compliance em diferentes etapas: Solicitação, Verificação e Análise de Antecedentes (background check), Levantamento e Análise de Dados, e Submissão ao Comitê Local de Corretoras (CLC). A análise prévia à aprovação contida em cada uma destas etapas tem como linhas gerais norteadoras os padrões éticos, as competências e diligência na prestação do serviço, bem como a existência de políticas, procedimentos e controles internos na estrutura do intermediário. O monitoramento destes Intermediários e Corretoras e do relacionamento estabelecido com os mesmos é parte fundamental do zelo para com os deveres fiduciários da BNPP AM Brasil, e o mesmo dá-se pela da existência de uma estrutura de controles através relatórios específicos, e de vigilância permanente a quaisquer tipos de condutas, fatos ou mídias negativas relacionadas às diferentes partes relacionadas. Apontamentos relevantes resultantes dos monitoramentos serão levados ao CLC para definição de tratativa, podendo casos de maior gravidade levar ao encerramento do relacionamento de forma discricionária por parte da área de Risco. O respeito a sanções estabelecidas globalmente pelo Grupo BNP Paribas poderão também levar ao encerramento de tal relacionamento sem deliberação do CLC. Os controles e monitoramentos sob a responsabilidade da área de Risco são realizados periodicamente, e apresentados no CLC anual, ou em reunião extraordinária do mesmo.
7.3 Descreva o processo de investimento. O Processo de Investimento é parte fundamental na implementação das estratégias de investimento da BNPP AM Brasil, desde a concepção das ideias e temas de investimento, identificação de oportunidades até a execução das decisões, buscando superar as expectativas de nossos investidores, sempre respeitando seus limites e perfis de risco. Nosso Processo de Investiment...
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras.
Gestão de recursos. 3.3.2.6.1 Permitir que a organização determine e provenha recursos necessários para:
3.3.2.6.1.1 Implementar, manter e melhorar continuamente a eficácia do SGQ.
3.3.2.6.1.2 Aumentar a satisfação dos clientes, mediante o atendimento aos seus requisitos.
3.3.2.6.1.3 Permitir identificar as pessoas que executam atividades que afetam a conformidade com os requisitos do produto, a fim de torná-las competentes, com base em educação, treinamento, habilidade e experiência apropriadas.
3.3.2.6.1.4 Permitir determinar as competências necessárias às pessoas que executam atividades que afetam a conformidade com os requisitos do produto.
3.3.2.6.1.5 Permitir promover treinamentos e outras ações para atingir a competência necessária.
3.3.2.6.1.6 Permitir avaliar a eficácia das ações executadas.
3.3.2.6.1.7 Permitir que a organização assegure que as pessoas sejam conscientes quanto a pertinência e importância de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade.
3.3.2.6.1.8 Permitir que a organização mantenha os registros apropriados de educação, treinamento, habilidade e experiência.
3.3.2.6.1.9 Permitir que a organização determine, provenha e mantenha a infraestrutura necessária para alcançar a conformidade com os requisitos do produto, incluindo, quando aplicável: 3.3.2.6.1.9.1 Edifícios, espaço de trabalho e instalações associadas.
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras.
7.3 Descreva o processo de investimento. Este documento foi assinado digitalmente por Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx e Xxxxxxx Xxxxxxxxx Xx Xxxxx. Para verificar as assinaturas vá ao site xxxxx://xxxxxxxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx.xx e utilize o código A5E6-C7D1-4863-C7DC.
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. N/A – pois estamos respondendo como “Administrador Fiduciário”, e não Gestor de FUNDO.
7.3 Descreva o processo de investimento. N/A – pois estamos respondendo como “Administrador Fiduciário”, e não Gestor de FUNDO.
7.4 Como é controlado o prazo médio dos títulos de fundos de longo prazo, para fins de sua classificação tributária?
7.5 Descreva os critérios adotados para distribuição do envio de ordens entre as corretoras aprovadas, incluindo o limite de concentração de volume de operações por corretora, se houver. N/A – pois estamos respondendo como “Administrador Fiduciário”, e não Gestor de FUNDO.
7.6 Como são avaliados ativos no exterior, quando aplicável? Descrever como é realizado o controle e o processo de acompanhamento. N/A – pois estamos respondendo como “Administrador Fiduciário”, e não Gestor de FUNDO.
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. Todos os fornecedores passam pela Área de Gestão de Fornecedores sendo submetidos à um processo análise, homologação e cadastro, atendendo aos critérios internos em relação a avaliação técnica, financeira e ética, conforme premissas da Política de Fornecedores. O processo deve ser feito através do Portal de Fornecedores XP, onde o fornecedor deve efetuar seu pré cadastro, que será avaliado pela Área de Gestão de Fornecedores, conforme descrito na Política de Fornecedores. Portal de Fornecedores: (xxxxx://xxxxx.xxxxxxxxxxx.xxx). Após avaliação e homologação, os fornecedores deverão, obrigatoriamente, assinar o documento padrão para fornecimento, denominado TCG – Termos e Condições Gerais de Fornecimento e, caso necessário, além deste, um Contrato Específico elaborado e aprovado pela área jurídica e assinado pelos representantes legais da respectiva empresa contratante. O monitoramento do fornecedor é anual, ou semestral, de acordo com o modelo de homologação. Se homologado sem nenhum apontamento a revisão é anual, se homologado com restrição, a revisão será semestral.
7.3 Descreva o processo de investimento. O processo de investimentos da XP Allocation depende do tipo de estratégia sendo implementado
1. Fundos Indexados e Smart beta É feita uma análise da estrutura do índice que será replicado, buscando-se a melhor estrutura de alocação e execução para a réplica do índice ou estratégia desenvolvida internamente. Há um monitoramento constante dos com atuação dinâmica quando necessário, caso se perceba alteração do comportamento do tracking error em relação ao esperado.
2. Posições em fundos geridos por terceiros ou por diferentes áreas dentro da XP Asset
Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 2021 Xxxxxxx Xxxxxxxxxx assume como Gerente Executivo a equipe de Gestão; Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxx e Xxxxxxx Xxxxxxxxxx integram a área de Multi Asset Solution; Xxxxxxx Xxxxxxx integra a equipe de Gestão de Fundos de Renda Fixa. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx assume a equipe de Multimercado, Cambial e Xxxxx Xxxxxxxx; Xxxxxxxx Xxxxxxxxx integra a equipe de Xxxxx Xxxxxxxx; Xxxxxxx Xxxxxx assume a equipe de Renda Fixa Juros, Inflação e Crédito Privado; Xxxxx Xxxxxx integra a equipe de Renda Fixa Crédito Privado. Xxxxxx Xxxxxx Xxxxx Xxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos Imobiliários; Xxxxxxx Xxxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos Multimercado; Xxxxxx xx Xxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxxxxxx Xxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxx Xxxxxxx deixa a equipe de Multi Asset Solution; 2020 Xxxxx Xxxxxxx assume como Gerente de Investimentos na área de Multi Asset Solution. Xxxxxx xx Xxxxx assume a área de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxxxxxx Xxxxx e Xxxxx Xxxxxxx integram a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxxx Xxxxxxxxx integra a equipe de Gestão de Fundos Estruturados como Gerente Executiva; Xxxxxx Xxxxxx Xxxxx Xxxx integra a equipe de Gestão de Fundos Imobiliários; Xxxxxxx Xxxxxx integra a equipe de Gestão de Fundos Multimercado; Xxxxx Xxxxx como Gerente Executivo deixa a área de Multi Asset Solution e Xxxxx Xxxxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado. 2019 Alteração do Superintendente de Gestão de Fundos. Assume Xxxx Xxxxxxx. Xxxxx Xxxxxxxxx assume a gestão de volatilidade. Xxxxx Xxxxxxx e Xxxxxxxxxx Xxxxxxx deixam a Gestão de Fund of Funds. Xxxxxxxx Xxxx e Xxxxx Xxxxxxx integram a equipe de Gestão de Fund of Funds. Gustavo Simões e Xxxxxxx Xxxxx Xxxxx deixam a Gestão de Fundos de Crédito Privado. Assume Xxxxx Xxxxx. 2018 Xxxxxxx Xxxxxx deixa de fazer parte da equipe de Gestão de Renda Fixa e multimercados. Xxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxx assume a Superintendência de Gestão de Fundos de Crédito Privado. Xxxxxxx Xxxxxx entra para a equipe de Gestão de Fundos de Renda variável. 2017 Xxxxxxxx Xxxxxx assume a Gestão de Fundos Renda Fixa e Multimercados. Xxxxxxx Xxxxx Xxxxx entra para a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado. Xxxxxxx Xxxxx deixa a Gestão de Renda Fixa e Multimercados. Xxxxxxxxx Xxxxxx deixa a Gestão de Fundos de Crédito Privado
7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas fo...