Gestão de recursos Cláusulas Exemplificativas

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. Dentro da Política de Seleção de Prestadores de Serviços, existe um tópico destinado à seleção de corretoras, onde listamos os critérios a serem considerados na eleição destas. De forma resumida, além da qualidade do serviço prestado pela corretora em todo o processo de execução, liquidação e custódia, são observadas ainda a taxa de corretagem cobrada, a qualidade dos serviços de research e macroeconomia, as regras de compliance e a estabilidade financeira da corretora. É essencial que as corretoras estejam regulamentadas junto à CVM e ao Banco Central. Além disso, a escolha da corretora deverá passar pela aprovação da instituição administradora. O acompanhamento a esses pontos é realizado de forma permanente. A política é revisada anualmente pelo Comitê de Gestão 7.3 Descreva o processo de investimento. O processo de investimentos da MAG Investimentos segue uma linha objetiva e contínua de revisão de cenários, mapeamento de riscos e aderência aos mandatos. A constante evolução do cenário é debatida com frequência mensal em dois comitês macroeconômicos, o Comitê Internacional e o Comitê Brasil, e refinado no Comitê de Investimentos. No Comitê Internacional, a MAG Investimentos conta com os inputs das equipes de análise de duas instituições do grupo; a Transamerica Investiments e a Aegon US. Contando com o overview de times especializados em Estados Unidos, Europa e demais mercados relevantes, estamos sempre conectados com as teses globais. À luz dos inputs do Comitê Internacional, discutimos no Comitê Brasil a evolução da conjuntura local e como as mudanças no panorama global afetam nossa economia. Neste fórum contamos com a interação de dois consultores externos (MCM Consultores Associados e AC & Pastores Associados) com nossa equipe de análise macroeconômica, onde é avaliada a evolução e as perspectivas futuras para o cenário. O Comitê de Investimentos atualiza o cenário elaborado na semana anterior conforme a evolução da conjuntura e dos comitês mensais. Desta forma, a equipe de gestão reformula, discute e mapeia os riscos, tendo como objetivo construir e revisar a carteira modelo. Neste momento, são escolhidos os melhores ativos para capturar a convergência da conj...

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 2016 0000 0000 0000 0000 1 2 3 1 1 Xxxxx Xxxxxx Contratações Xxxxxxxxx Xxxxx (FoF) Xxxxx Xxxxxxxx (RF) Xxxxxx Xxxxx (RF) Xxxxx Xxx (FoF) Xxxxxxx Xxxxxx (MM) Xxxxxxxx Xxxxx (RV) Xxxxxx xx Xxxxxx (RF) (RF) Xxxxx Xxxx (RV) Xxxxxxx Xxxx (FOF) 1 1 2 1 1 Xxxx Xxxxxxx 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. O processo de aprovação de novos Intermediários e Corretoras envolve interação entre as áreas de Investimentos e Risco e Compliance em diferentes etapas: Solicitação, Verificação e Análise de Antecedentes (background check), Levantamento e Análise de Dados, e Submissão ao Comitê Local de Corretoras (CLC). A análise prévia à aprovação contida em cada uma destas etapas tem como linhas gerais norteadoras os padrões éticos, as competências e diligência na prestação do serviço, bem como a existência de políticas, procedimentos e controles internos na estrutura do intermediário. O monitoramento destes Intermediários e Corretoras e do relacionamento estabelecido com os mesmos é parte fundamental do zelo para com os deveres fiduciários da BNPP AM Brasil, e o mesmo dá-se pela da existência de uma estrutura de controles através relatórios específicos, e de vigilância permanente a quaisquer tipos de condutas, fatos ou mídias negativas relacionadas às diferentes partes relacionadas. Apontamentos relevantes resultantes dos monitoramentos serão levados ao CLC para definição de tratativa, podendo casos de maior gravidade levar ao encerramento do relacionamento de forma discricionária por parte da área de Risco. O respeito a sanções estabelecidas globalmente pelo Grupo BNP Paribas poderão também levar ao encerramento de tal relacionamento sem deliberação do CLC. Os controles e monitoramentos sob a responsabilidade da área de Risco são realizados periodicamente, e apresentados no CLC anual, ou em reunião extraordinária do mesmo. 7.3 Descreva o processo de investimento. O Processo de Investimento é parte fundamental na implementação das estratégias de investimento da BNPP AM Brasil, desde a concepção das ideias e temas de investimento, identificação de oportunidades até a execução das decisões, buscando superar as expectativas de nossos investidores, sempre respeitando seus limites e perfis de risco. Nosso Processo de Investiment...

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. Conforme definido em procedimento interno, para que um prestador de serviços seja aprovado, o fluxo deve ser iniciado com o time de Compliance, que enviará toda a documentação necessária para o início do processo de Due Diligence. Após o recebimento de tais documentos, o time de Compliance seguirá com as análises de background check em nome do prestador de serviço e seus sócios, alertando quaisquer mídias negativas e processos (administrativos/judiciais) relevantes. Posteriormente, é realizada uma reunião, presencial ou via telefone, para que o time de Compliance se certifique de que o prestador de serviços possui todos os controles exigidos. Para as Corretoras em específico, após a análise e processo de Due Diligence, esta será levada para o Comitê interno, onde os Heads da Mesa Proprietária, Mesa Asset, Compliance, BackOffice, Fund Administration (respondendo pelos gestores externos) e Risco de Crédito analisarão a sua entrada em detrimento da saída de uma outra Corretora já existente. Isto se dá em razão da existência de uma lista finita de Corretoras aprovadas. Todas as Corretoras são analisadas periodicamente, e caso algum ponto relevante seja abordado, uma Corretora poderá ser excluída da lista, mesmo que não ocorra a entrada de uma substituta. Pontos como a perda do Selo PQO, erros operacionais apontados pelo BackOffice, Risco de Liquidez, além de assuntos comerciais, são abordados no Comitê. 7.3 Descreva o processo de investimento. No mercado brasileiro, caracterizado por elevada volatilidade, a performance diferenciada e segura depende da capacidade de antecipar mudanças macroeconômicas. Por isso, o BTG Pactual dedica grande parte de seu tempo e recursos ao processo de compreensão dos fatores de mercado e à tomada de decisão de investimentos. A primeira etapa do processo de decisão é a análise detalhada dos cenários macroeconômicos e políticos no âmbito internacional e doméstico, uma vez que a crescente inserção do Brasil em um mercado cada vez mais globalizado inviabiliza uma gestão de recursos eficiente que não leve em consideração o cenário externo e suas implicações para a economia brasileira, sendo um exemplo de evolução do processo de decisão. Na segunda...

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. A gestora possui uma robusta estrutura de avaliação e seleção dos prestadores de serviços e parceiros que atuam junto aos fundos de investimento sob sua gestão. Tal avaliação é conduzida pelo time de Compliance Asset, adicionando-se a avaliação do time de Risco, a depender do prestador de serviço, parceiro ou distribuidor objeto da avaliação. As análises englobam aspectos legais, reputacionais, estruturais, tecnológicos, de governança e compliance, controles de risco em suas diversas vertentes, ética e conflitos de interesses, treinamentos, plano de continuidade de negócios, melhores práticas e estrutura societária, além do histórico profissional dos sócios e diretores, responsáveis pela entidade avaliada, conforme aplicável. No caso dos distribuidores, são especialmente considerados os aspectos processuais relacionados à Know Your Client, Suitability, PLD/FTP, conforme aplicável, abrangendo assim o efetivo gerenciamento dos riscos relacionados à Safra Asset. O time de PLD/FTP do Conglomerado Safra, também emite avaliações quanto à entidade analisada, as quais são recebidas e avaliadas pelo time de Compliance Asset. As aprovações de novos prestadores ou renovação dos aprovados, são submetidas a Comitê interno, com a participação dos times de Compliance, Risco e Superintência, conforme aplicável. Os prestadores de serviços/fornecedores aprovados, são regularmente monitorados pelo Compliance, adicionalmente as reavaliações periódicas conforme prazo e grau/nota de risco atribuído quando de sua aprovação. O processo de avaliação das corretoras é efetuado regularmente pelo time de Compliance, onde adicionalmente aos aspectos acima, são avaliados os operacionais, processos e auditoria BSM, além da nota e parecer emitidos auferindo classificação no ranking de corretoras. As avaliações são conduzidas pelo time de Compliance, proporcionando a devida independência na tomada de decisão. 7.3 Descreva o processo de investimento. As decisões são tomadas de forma colegiada, portanto, nenhum gestor toma a decisão de alocação sozinha. A governança está estruturada da seguinte forma: Xxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx é o Diretor Geral e o Chief Investment Officer (CIO), sendo que há quatro equip...

Gestão de recursos assegura a adoção racional de recursos necessários à Gestão da Estratégia, tendo em conta critérios de sustentabilidade e valorização dos colaboradores;

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 2021 Xxxxxxx Xxxxxxxxxx assume como Gerente Executivo a equipe de Gestão; Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxx e Xxxxxxx Xxxxxxxxxx integram a área de Multi Asset Solution; Xxxxxxx Xxxxxxx integra a equipe de Gestão de Fundos de Renda Fixa. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx assume a equipe de Multimercado, Cambial e Xxxxx Xxxxxxxx; Xxxxxxxx Xxxxxxxxx integra a equipe de Xxxxx Xxxxxxxx; Xxxxxxx Xxxxxx assume a equipe de Renda Fixa Juros, Inflação e Crédito Privado; Xxxxx Xxxxxx integra a equipe de Renda Fixa Crédito Privado. Xxxxxx Xxxxxx Xxxxx Xxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos Imobiliários; Xxxxxxx Xxxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos Multimercado; Xxxxxx xx Xxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxxxxxx Xxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxx Xxxxxxx deixa a equipe de Multi Asset Solution; 2020 Xxxxx Xxxxxxx assume como Gerente de Investimentos na área de Multi Asset Solution. Xxxxxx xx Xxxxx assume a área de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxxxxxx Xxxxx e Xxxxx Xxxxxxx integram a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado; Xxxxxx Xxxxxxxxx integra a equipe de Gestão de Fundos Estruturados como Gerente Executiva; Xxxxxx Xxxxxx Xxxxx Xxxx integra a equipe de Gestão de Fundos Imobiliários; Xxxxxxx Xxxxxx integra a equipe de Gestão de Fundos Multimercado; Xxxxx Xxxxx como Gerente Executivo deixa a área de Multi Asset Solution e Xxxxx Xxxxxxx deixa a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado. 2019 Alteração do Superintendente de Gestão de Fundos. Assume Xxxx Xxxxxxx. Xxxxx Xxxxxxxxx assume a gestão de volatilidade. Xxxxx Xxxxxxx e Xxxxxxxxxx Xxxxxxx deixam a Gestão de Fund of Funds. Xxxxxxxx Xxxx e Xxxxx Xxxxxxx integram a equipe de Gestão de Fund of Funds. Gustavo Simões e Xxxxxxx Xxxxx Xxxxx deixam a Gestão de Fundos de Crédito Privado. Assume Xxxxx Xxxxx. 2018 Xxxxxxx Xxxxxx deixa de fazer parte da equipe de Gestão de Renda Fixa e multimercados. Xxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxx assume a Superintendência de Gestão de Fundos de Crédito Privado. Xxxxxxx Xxxxxx entra para a equipe de Gestão de Fundos de Renda variável. 2017 Xxxxxxxx Xxxxxx assume a Gestão de Fundos Renda Fixa e Multimercados. Xxxxxxx Xxxxx Xxxxx entra para a equipe de Gestão de Fundos de Crédito Privado. Xxxxxxx Xxxxx deixa a Gestão de Renda Fixa e Multimercados. Xxxxxxxxx Xxxxxx deixa a Gestão de Fundos de Crédito Privado 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas fo...

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. Equipe de Gestão: Xxxxxxxx Xxxxx (Gestor RV) 2022 Saiu Xxxxxxxx Xxxxxxxxx (Trader RF) 2018 Xxx Xxxx ( Gestor RF) 2022 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. 1.1. Aprovação: inicialmente, a Superintendência de Análise de Crédito prepara uma lista com todas as corretoras aprovadas para operação com a SulAmérica Investimentos. Esse processo é baseado em uma análise fundamentalista, focando principalmente o lado patrimonial da corretora. Pode-se inclusive efetuar uma “due-diligence” para verificar a qualidade dos controles das corretoras. Para melhor entendimento vide abaixo os Critérios para Aprovação de Corretoras. 1.2. Seleção: depois, em uma reunião do Comitê de Corretoras, são escolhidas aquelas que serão efetivamente usadas para efetuar as operações. Esta segunda análise é feita levando-se em conta outros critérios, como qualidade dos serviços, pesquisa, execução das ordens, valor dos rebates, dentre outros. Abaixo se encontram os Critérios do Comitê de Corretoras e os Critérios para Seleção de Corretoras. 1.3. Alocação: finalmente, uma vez atribuídas as notas às corretoras, é definido um percentual máximo sobre o total de corretagem a ser destinado a cada corretora. Esse percentual é função única da nota e será monitorado pela Superintendência Executiva de Risco e Operações.

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos.

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. 7.3 Descreva o processo de investimento. Este documento foi assinado digitalmente por Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx e Xxxxxxx Xxxxxxxxx Xx Xxxxx. Para verificar as assinaturas vá ao site xxxxx://xxxxxxxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx.xx e utilize o código A5E6-C7D1-4863-C7DC.

Gestão de recursos. 7.1 Descreva as principais mudanças na equipe de gestão nos últimos 05 (cinco) anos. N/A – tendo em vista que o escopo do Banco Bradesco S.A. é a administração fiduciária de 7.2 Descreva procedimentos e/ou políticas formais de seleção e acompanhamento de fornecedores e/ou prestadores de serviço relacionados à atividade de gestão de recursos/distribuição, incluindo as corretoras. N/A – tendo em vista que o escopo do Banco Bradesco S.A. é a administração fiduciária de fundos de investimento. 7.3 Descreva o processo de investimento. N/A – tendo em vista que o escopo do Banco Bradesco S.A. é a administração fiduciária de fundos de investimento. 7.4 Como é controlado o prazo médio dos títulos de fundos de longo prazo, para fins de sua classificação tributária? N/A - tendo em vista que o escopo do Banco Bradesco S.A. é a administração fiduciária de 7.5 Descreva os critérios adotados para distribuição do envio de ordens entre as corretoras aprovadas, incluindo o limite de concentração de volume de operações por corretora, se houver. N/A – tendo em vista que o escopo do Banco Bradesco S.A. é a administração fiduciária de fundos de investimento. 7.6 Como são avaliados ativos no exterior, quando aplicável? Descrever como é realizado o controle e o processo de acompanhamento. N/A – tendo em vista que o escopo do Banco Bradesco S.A. é a administração fiduciária de fundos de investimento.